股東派生訴訟研究——以公司利益平衡為視角.pdf

1、股東派生訴訟是指違法行為人(支配股東、董事、監(jiān)事等)因其違法行為給公司造成損失,而公司怠于向該違法行為人請(qǐng)求損害賠償時(shí),公司股東有權(quán)代表其他股東,代替公司提起訴訟,請(qǐng)求違法行為人賠償公司損失。股東派生訴訟制度不僅對(duì)公司利益的維護(hù)和小股東權(quán)益的保護(hù)起到了積極作用,也有利于公司的利益平衡和公司治理的完善。因此,派生訴訟不僅成為小股東的一項(xiàng)重要權(quán)利,也成為現(xiàn)代公司法所規(guī)定的一種重要制度。我國(guó)修訂后的《公司法》和《證券法》引入股東派生訴訟制度,

2、堪稱立法上的一大進(jìn)步,但股東派生訴訟的具體規(guī)定還有待進(jìn)一步完善。本文以公司利益平衡為視角對(duì)股東派生訴訟進(jìn)行研究,闡述股東派生訴訟的制度價(jià)值,突出派生訴訟在促進(jìn)股東與經(jīng)營(yíng)者、大股東與小股東之間的利益平衡方面的作用和意義,并以權(quán)利保護(hù)與防止濫訴的平衡為指導(dǎo)思想對(duì)股東派生訴訟進(jìn)行制度設(shè)計(jì),最后,在分析和評(píng)述我國(guó)股東派生訴訟的司法實(shí)踐和立法情況的基礎(chǔ)上,提出我國(guó)應(yīng)借鑒各國(guó)先進(jìn)立法,結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況完善股東派生訴訟制度。
　　 本文共分

3、四章,第一章是股東派生訴訟的產(chǎn)生。本章首先對(duì)股東派生訴訟制度進(jìn)行概述,介紹股東派生訴訟的定義和特征,隨后對(duì)股東派生訴訟產(chǎn)生的背景進(jìn)行深入分析:在公司所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)日漸分離的背景下,經(jīng)營(yíng)者為了實(shí)現(xiàn)自身利益而不惜損害股東利益,嚴(yán)重地違反了經(jīng)營(yíng)者的注意義務(wù)和忠實(shí)義務(wù),最終,導(dǎo)致股東利益與經(jīng)營(yíng)者利益失衡;在股權(quán)分散與集中并存的背景下,大股東根據(jù)資本多數(shù)決的原則對(duì)公司進(jìn)行控制,當(dāng)大股東與小股東的利益不一致時(shí),大股東便利用手中的控制權(quán)侵害小股東的合

4、法權(quán)益,造成股東之間利益失衡的局面。股東派生訴訟就是在這樣的背景下應(yīng)運(yùn)而生的。
　　 第二章是股東派生訴訟的制度價(jià)值。本章主要通過(guò)分析派生訴訟在促進(jìn)公司利益平衡方面的作用來(lái)闡述股東派生訴訟的制度價(jià)值。首先,本章通過(guò)介紹和比較不同法系和國(guó)家的學(xué)說(shuō)和立法,論述經(jīng)營(yíng)者與公司之間以及經(jīng)營(yíng)者與股東之間的關(guān)系,在厘清各種關(guān)系后,闡述派生訴訟在平衡經(jīng)營(yíng)者與股東之間的利益關(guān)系上的作用。隨后,本章分析大股東與小股東之間的關(guān)系以及影響兩者之間利益平

5、衡的主要因素,最后提出恢復(fù)股東之間利益平衡的有效手段是提起股東派生訴訟。
　　 第三章是股東派生訴訟的制度設(shè)計(jì)。股東派生訴訟主要存在兩大問(wèn)題:一是股東起訴的意愿不足,使利益難以得到保障;二是訴權(quán)濫用的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn),干擾公司正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。為了有效解決這些問(wèn)題,發(fā)揮派生訴訟制度的積極作用和重要功能,立法者必須解決權(quán)利保護(hù)和訴權(quán)濫用之間的矛盾,找到兩者之間的平衡點(diǎn)。本章以權(quán)利保護(hù)與防止濫訴的平衡為指導(dǎo)思想,設(shè)計(jì)具體的激勵(lì)措施和防止濫

6、訴的約束機(jī)制,從而完善股東派生訴訟制度。
　　 第四章是我國(guó)股東派生訴訟制度的完善。本章首先總結(jié)、比較我國(guó)《公司法》修訂前后股東派生訴訟的相關(guān)立法,隨后通過(guò)剖析兩起股東派生訴訟的典型案例及法院的判決、理由,進(jìn)一步明確股東派生訴訟在平衡公司利益上的作用,同時(shí),本章通過(guò)對(duì)兩起案例的比較,提出股東派生訴訟只有在立法中得以確立才能更好地發(fā)揮作用。接著,本章對(duì)我國(guó)《公司法》中的股東派生訴訟制度作出評(píng)價(jià),并對(duì)制度的完善提出合理建議。