外商直接投資與中國工業(yè)部門技術進步研究.pdf

1、本文主要研究外商直接投資(FDI)的進入對于中國工業(yè)部門技術進步的影響。經過近二十余年的發(fā)展，外資目前已經成為中國經濟不可或缺的組成部分。外資的進入對于中國經濟的各個方面都產生了廣泛的影響，這其中就包括了我國工業(yè)部門的技術進步。根據跨國公司理論中最為經典的特定優(yōu)勢學說，企業(yè)要成功進行對外直接投資，自身必須擁有特定的壟斷優(yōu)勢，而技術資源就是特定優(yōu)勢不可或缺的內涵。作為一種具有公共物品特性和非完全排他性的特殊資源，技術資源存在著向外溢出的可

2、能，因此，外資的進入也就具備了形成技術外溢、從而推動東道國技術進步的可能性。 本文首先對國際直接投資的基本理論、國際直接投資與東道國技術進步之關系進行了較為系統(tǒng)的評述。在闡述外資基本理論時，除了特定優(yōu)勢論、內部化理論、折衷理論等經典學說外，本文更是對于二十世紀八十年代中后期以來，尤其是近幾年出現的理論新進展，給予了系統(tǒng)的評價。在此基礎上，論文對國際直接投資與東道國技術進步的關系進行了探討。盡管如前所述，外資的進入存在著技術外溢的

3、可能性，但這并不是個必然的過程。除了跨國公司極力阻止其技術資源溢出的行為之外，東道國自身的基礎條件也是影響外溢效應能否實現的重要因素。從對已有文獻的考察來看，相關實證研究的結論也并不確定，得出外資具有技術溢出效應、不具甚至具有負外溢效應結論的研究都是存在的。那么，進入中國的外資究竟對內資工業(yè)部門的技術進步產生了怎樣的影響，就是一個非常值得關注的問題。 基于最新的面板數據集，本文對爿鏵外資對內資工業(yè)部門的技術進步效應進行了實證檢驗

4、。來華外資在區(qū)域分布、行業(yè)分布方面都呈現出顯著的不均衡特征，為了使檢驗結果更具有穩(wěn)健性，本文從區(qū)域和行業(yè)兩個層面分別對外資技術外溢效應進行了檢驗。區(qū)域層面檢驗中，本文依托生產函數分析框架構造計量模型，并且在檢驗中引入了吸收能力的概念，用以反映不同地區(qū)由于基礎條件不同導致的在吸收、掌握新技術方面的能力差異，以及這種差異對外資技術進步效應的發(fā)揮所產生的影響。結果發(fā)現，外資的進入并不必然會起到推動國內工業(yè)部門技術進步的作用，吸收能力是決定能否

5、從外資處獲得技術外溢的關鍵因素。只有當吸收能力達到一定的門檻水平時，外資的技術進步效應才會出現。 行業(yè)層面檢驗中由于數據可得性問題的困擾，本文采用了兩部門分解法，即通過研究外資是否對內資企業(yè)的產出造成影響，來間接判斷技術外溢效應是否存在。實證檢驗發(fā)現，外資并沒有產生顯著的技術外溢效應。從區(qū)域角度來看，存在著外資的技術溢出效應，但從行業(yè)角度來看，這種外溢效應并沒有出現。針對這樣兩個截然不同的結果，本文提出了一個可能的但卻有待于進一

6、步去證實的假說，即原因在于外資在區(qū)域和行業(yè)方面的分布特征存在較大差異。 考慮到高技術產業(yè)對于長期經濟增長的重要意義，本文還著重對外資與內資高技術產業(yè)的發(fā)展和技術進步的關系作了專題研究。研究表明，外資的進入對內資高技術產業(yè)的發(fā)展做出了重要貢獻，這從高技術產業(yè)外資的投資額、總產值、產品出口等方面都可以得到印證。針對高技術產業(yè)的計量分析也表明，外資的進入對內資高技術企業(yè)的技術進步起到了顯著的推動作用。但計量結果也從側面顯示出一個問題，

7、即內資企業(yè)在研發(fā)經費投入上存在不足，進而導致科研人員的研發(fā)能力出現短邊效應。以上分析事實上主要針對的還是生產型投資。近年來跨國公司來華開展研發(fā)活動的規(guī)模日益擴大，而研發(fā)型外資較傳統(tǒng)生產型外資的知識密集度更高。依托國家創(chuàng)新體系框架，借助案例分析方法，本文進一步對研發(fā)型外資的技術進步效應進行了探討。結果表明，在完善國家創(chuàng)新體系方面，外資機構的進入對內資企業(yè)研發(fā)主動性和研發(fā)能力的提升起到了正面的推動作用，對國內科研院所在科研方向和科研方法的改