外商直接投資與中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新研究.pdf

1、“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已越來(lái)越依賴科學(xué)技術(shù)，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一股新潮流。眾所周知，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的決定因素，也是一個(gè)國(guó)家保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要?jiǎng)恿驮慈Ｒ虼?，發(fā)展中國(guó)家都期望通過(guò)引進(jìn)外商直接投資（FDI）從而獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)一步加快提升和改善自己的技術(shù)創(chuàng)新能力。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)以其豐富、廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)以及一系列外商投資優(yōu)惠政策，吸引了大批外商進(jìn)行直接投資

2、。雖然應(yīng)當(dāng)承認(rèn)外商直接投資在增加資本存量、提高投資效率和資源配置效率以及人力資本的開(kāi)發(fā)和利用方面發(fā)揮了重要作用，但是外資是否同時(shí)也促進(jìn)了中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高？這一問(wèn)題構(gòu)成了本文的研究主題。 首先，本文在國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散理論的基礎(chǔ)上研究了外商直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，探討了外商直接投資發(fā)生作用的機(jī)制，包括示范——競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、人員流動(dòng)機(jī)制和產(chǎn)業(yè)間前后向關(guān)聯(lián)機(jī)制等，并從技術(shù)輸入方、技術(shù)輸出方和輸入國(guó)政府三個(gè)方面對(duì)影響外商直接投資有效發(fā)揮作

3、用的因素進(jìn)行分析。 其次，針對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)外商直接投資的快速發(fā)展，從中國(guó)區(qū)域和行業(yè)層面上運(yùn)用面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了外商直接投資對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新(用專利申請(qǐng)量來(lái)表征)的影響程度和作用機(jī)制，并得出一些豐富和有意義的結(jié)論。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：⑴外商直接投資對(duì)于中國(guó)總體技術(shù)創(chuàng)新會(huì)發(fā)揮積極的影響，但影響程度很??；外商直接投資對(duì)我國(guó)外觀設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)量影響程度最大，對(duì)實(shí)用新型的專利申請(qǐng)量影響次之，而對(duì)于發(fā)明專利的申請(qǐng)沒(méi)有顯著的影響。⑵外商直接投資對(duì)

4、中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在著明顯的區(qū)域性特征，其中對(duì)東部地區(qū)專利申請(qǐng)量具有顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)中西部地區(qū)的作用并不明顯。這是因?yàn)闁|部地區(qū)較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、較強(qiáng)的創(chuàng)新能力使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)擁有對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)的吸收能力，外資在東部地區(qū)的聚集，也為其發(fā)生作用創(chuàng)造了必要條件；而中西部地區(qū)由于整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平都比較落后，暫時(shí)還沒(méi)有能力對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)消化吸收，因而導(dǎo)致了外商直接投資在該地區(qū)的總體作用并不明顯。⑶分類型的回歸結(jié)果表明，即使在外資促

5、進(jìn)作用較為顯著的東部地區(qū)，外資的影響也只是表現(xiàn)在外觀設(shè)計(jì)專利方面，說(shuō)明外資的影響主要作用在一些技術(shù)相對(duì)較低的創(chuàng)新項(xiàng)目上。⑷制造業(yè)分行業(yè)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果表明，外資企業(yè)通過(guò)示范－模仿機(jī)制對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著積極的作用，然而內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高又促使外資企業(yè)提高其技術(shù)創(chuàng)新水平，因此內(nèi)資企業(yè)在與外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新上的競(jìng)爭(zhēng)中很難占據(jù)上風(fēng)，從而一定程度上印證了地區(qū)層面的結(jié)論：外商直接投資對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用僅體現(xiàn)在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)上。