參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則

1、關(guān)于執(zhí)行《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》若干問題的釋 疑,,文后參考文獻(xiàn)是指為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源，包括圖書、期刊、報(bào)紙等正式出版物和不涉及保密問題的內(nèi)部資料。按照引用目的劃分，主要分為引文型文獻(xiàn)和閱讀型文獻(xiàn)2大類。 2005年3月23日，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和中國標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布的 GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，參照了國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 690: 1987《文

2、獻(xiàn)工作 文后參考文獻(xiàn)內(nèi)容、形式和結(jié)構(gòu)》和 ISO 690-2: 1997《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)第2部分:電子,文獻(xiàn)部分》，規(guī)定了各個(gè)學(xué)科、各種類型出版物的文后參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目、著錄順序、著錄用的符號、各個(gè)著錄項(xiàng)目的著錄方法以及參考文獻(xiàn)在正文中的標(biāo)注方法。 這是一個(gè)專門供著者和編輯使用的著錄論著文后參考文獻(xiàn)的規(guī)則。 然而，由于標(biāo)準(zhǔn)的宣傳推廣力度不夠，使用者對標(biāo)準(zhǔn)條款理解不深、把握不準(zhǔn)，在

3、執(zhí)行過程中，無論是著者還是編輯都存在不少疑惑。下面擇其要進(jìn)行釋疑。,1 引文文獻(xiàn)必須著錄引文頁碼,引文型文獻(xiàn)是著者在撰寫或編輯論著的過程中為正文中的直接引語或間接引語而提供的有關(guān)信息資源。直接引語如引用一段原文、一個(gè)重要數(shù)理公式、一個(gè)數(shù)據(jù)等。間接引語通常是指著者用自己的語言對引文內(nèi)容進(jìn)行概括后插入正文中的文字。為方便讀者快捷、準(zhǔn)確地查找到論著中所引用的信息，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，專著的“引文頁碼”是必備的著錄要素。,然而，

4、由于標(biāo)準(zhǔn)沒有明確說明文后參考文獻(xiàn)的分類，正文及附錄中列出的20個(gè)示例僅有2個(gè)標(biāo)注了引文頁碼，給人造成了引文頁碼可標(biāo)注可不標(biāo)注的印象，加之著 者、編輯的文獻(xiàn)意識、讀者意識不強(qiáng)，因此，在著錄實(shí)踐中經(jīng)?？梢妼Ｖ鳛橐奈墨I(xiàn)引用時(shí)其引文頁碼缺失的情況。如直接引用了專著中的一段完整的文字，或?qū)Ｖ袔醉摰膬?nèi)容概括成幾句話引用，卻不標(biāo)出引文所在頁碼，給讀者查找?guī)砺闊?要解決好引文頁碼著錄缺失的問題，除標(biāo)準(zhǔn)修訂時(shí)應(yīng)進(jìn)一步完善相

5、關(guān)內(nèi)容外，需要編輯和著者共同努力加強(qiáng)文獻(xiàn)意識和讀者意識，為了更好地與讀者達(dá)到文獻(xiàn)信息資源共享，重視對引文文獻(xiàn)的引文頁碼的準(zhǔn)確標(biāo)注。 至于明明引用了他人論著中的文字、觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)等，卻不標(biāo)出引文出處，那就屬于違法的問題了，即有意無意地侵犯了他人的著作權(quán)。 只有閱讀型文獻(xiàn)不須著錄引文頁碼。,2 合理放置正文中的文獻(xiàn)序號,無論是引文文獻(xiàn)還是閱讀型文獻(xiàn)，凡是在文后參考文獻(xiàn)表中著錄的，都應(yīng)在正文中

6、引用處進(jìn)行標(biāo)注。 按標(biāo)準(zhǔn)給出的著錄示例，文獻(xiàn)序號在正文中有以下幾種標(biāo)注方法： 1) 置于主要責(zé)任者姓名的上角標(biāo)處。 例如：裴偉[570,83]提出……。 2) 引用以引號括起的一段完整的文字時(shí)，置于引號的上角標(biāo)處。,例如：“自然科學(xué)學(xué)術(shù)期刊必須堅(jiān)持以馬列主義、毛澤東思想為指導(dǎo)，貫徹為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，理論與實(shí)踐相結(jié)合，普及與提高相結(jié)合，‘百花齊放，百家爭鳴’的方針

7、?！?[4] 3) 置于點(diǎn)號前引用信息的上角標(biāo)處。 例如：……《中國青年》雜志創(chuàng)辦人追求的高格調(diào)——理性的成熟與熱點(diǎn)的凝聚[3]，表明其讀者群的文化的品位的高次……“方針”指“引導(dǎo)事業(yè)前進(jìn)的方向和目標(biāo)” [2]354。,4) 在有些特殊情況下，序號也可以作為行文語句的組成部分。 例如：……式(5)的具體推導(dǎo)過程見文獻(xiàn)[6]……按文獻(xiàn)[8]提供的參數(shù)設(shè)計(jì)出樣機(jī)。 5

8、) 序號位置宜與引用信息緊密相連。 例如：……德國學(xué)者N.克羅斯研究了瑞士巴塞爾市附近侏羅山中老第三紀(jì)斷裂對第三系褶皺的控制[235]；之后，他又描述了西里西亞第3條大型的近南北向構(gòu)造帶，并提出地槽是在不均一的塊體的基底上發(fā)展的思想[236]。,這段間接引文中的2個(gè)序號分別置于所引信息的右上標(biāo)處，引文與文獻(xiàn)的關(guān)系十分清晰。 如果標(biāo)注為：……德國學(xué)者N.克羅斯[235-236]研究了……；之后

9、，他……提出地槽是在不均一的塊體的基底上發(fā)展的思想。 或者標(biāo)注為：……德國學(xué)者N.克羅斯研究了……；之后，他……提出地槽是在不均一的塊體的基底上發(fā)展的思想[235-236]。 雖然這2種標(biāo)注都符合規(guī)范，但卻不便于讀者準(zhǔn)確區(qū)分2個(gè)文獻(xiàn)各自所對應(yīng)的引文內(nèi)容。,3 準(zhǔn)確使用標(biāo)志符號,為使文后參考文獻(xiàn)著錄簡明、統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了著錄使用的9個(gè)標(biāo)志符號(“.”“:”“,” “;” “//”“( )”“[

10、 ]”“/”“-”)。這些符號多數(shù)移植于標(biāo)點(diǎn)符號，但其功能和用法與標(biāo)點(diǎn)符號不同，它是一種前置符，置于一個(gè)著錄項(xiàng)目或著錄要素之前，使這些項(xiàng)目、要素個(gè)別化。 不少編輯或著者不理解作為前置符的標(biāo)志符號的含義、功能，仍然從標(biāo)點(diǎn)符號使用的角度去解讀，以致引發(fā)了不少疑惑和著錄差錯(cuò)。,下面提示幾個(gè)標(biāo)志符號準(zhǔn)確使用的示例。 1) 正文和文獻(xiàn)表中序號上均須使用“[ ]”括起，使用“ ( )”“﹝﹞”等都是不規(guī)范的。

11、 2) 連續(xù)序號和連續(xù)頁碼間用短橫線連接。這短橫線可用半字線，也可用英文連字符，全書或全刊應(yīng)統(tǒng)一，不能用 “～”，也不用“—”。如對于序號2和3及頁碼第161和167頁應(yīng)分別著錄為“2-3”及“161-167”，前者不應(yīng)著錄為“2,3”，后者不著錄為“161-7”。 3)每一條參考文獻(xiàn)的結(jié)尾可用“.”號。結(jié)尾無標(biāo)志符號是符號前置規(guī)則決定的?！翱捎谩?’號”則是照顧到數(shù)據(jù)庫電子文獻(xiàn)切分的需要。,4)

12、其他題名信息前的標(biāo)志符號用“:”。其他題名信息包括副題名，說明題名文字，多卷書的分卷書名、卷次、冊次等。例如： 《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》應(yīng)著錄為“北京師范大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版”； 《學(xué)術(shù)期刊辦刊方略對科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的作用——以美國〈物理評論〉為例》應(yīng)著錄為“學(xué)術(shù)期刊辦刊方略對科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的作用: 以美國《物理評論》為例”；,《全國出版專業(yè)職業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材 出版專業(yè)基礎(chǔ)知識

13、 初級》應(yīng)著錄為“全國出版專業(yè)職業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材:出版專業(yè)基礎(chǔ)知識:初級”。 在這里，作為標(biāo)志符號使用的“:”，不存在“冒號套冒號”的問題。 5) 論文集、會議錄等中的析出文獻(xiàn)的出處項(xiàng)前標(biāo)志符號用“//”。用“//”替代舊標(biāo)準(zhǔn)的“.見:”或“.In:” 以及人們慣用的“轉(zhuǎn)引自:” “參見:” ，具有簡明性、通用性等優(yōu)點(diǎn)，已為越來越多的書刊采用。例如：,[3] 張忠智.科技書刊總編(主編)的

14、角色要求[C]//中 國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會建會十周年學(xué) 術(shù)研 討會論文匯編. 北京: 中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯 學(xué)會學(xué)術(shù)委員會, 1997: 33-34 6) 合期出版的期刊的合期號間用“/”連接。例如第5期與第6期合期出版，其期號標(biāo)注為“ (5/6)”，不是“ (5-6)”或 “ (5—6)”。如遇到3期以上合期，如第7～10期合期出版時(shí)，不應(yīng)著錄為“7/1

15、0”，而應(yīng)為“7/8/9/10”。 如遇幾卷合卷出版,也宜用“/”標(biāo)志，如第47卷與第48卷合卷，可標(biāo)志為“47/48” 。,7) 以年期出版的期刊，其年卷期標(biāo)志為“年(期): 頁碼”。不少期刊將其標(biāo)志為“年,(期):頁碼”, 這是違反標(biāo)志符號前置規(guī)則的。按照規(guī)定，“(期)”之前不應(yīng)該有標(biāo)志符號“,” 。 8) “等” “譯”等之前的標(biāo)志符號“,”不應(yīng)省略。按規(guī)定, “等”或“譯”字樣前應(yīng)采

16、用“,”。例如： “張三，李四，王五，等”； “潘小強(qiáng)，譯”。文獻(xiàn)著錄中的單名“張三”，不必寫作“張 三”。如遇譯者超過3人，其他責(zé)任者項(xiàng)中同時(shí)有“等” “譯”時(shí)，按照規(guī)則應(yīng)標(biāo)注為“ ……，等，譯.”。,9)聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)著錄格式為: [序號] 主要責(zé)任者. 題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志/ OL].(更新或修改日期)[引用日期]. 獲取和訪問路徑

17、例如: [2] 蕭鈺. 出版業(yè)信息化邁入快車道[EB/OL]. (2001-12-19)[2002-04-15].http:∥www. creader.com/news/200112190019.htm 其中“(更新或修改日期)”要素為任選, 但“[引用日期]”是必備的著錄要素，其作用相當(dāng)于專著的“版本”。,4 正確著錄責(zé)任者項(xiàng),在對責(zé)任者項(xiàng)的著錄中，常見有如下不規(guī)范問題：

18、 1)在文獻(xiàn)表中，責(zé)任者為2或3個(gè)時(shí)采用“ 1人，等”的著錄格式。這違反了“著作方式相同的責(zé)任者不超過3個(gè)時(shí)，全部照錄”的規(guī)范。只有當(dāng)責(zé)任者超過3個(gè)時(shí)，才著錄為“前3人，等”。 在正文中，責(zé)任者多于1人時(shí)，通常都標(biāo)志為“1人(第一著者姓名或姓)等”。,現(xiàn)在有一些期刊為了讓讀者多了解著者的信息，未過多考慮節(jié)省版面，當(dāng)著者超過3個(gè)時(shí)也采用全部照錄的格式，標(biāo)準(zhǔn)對此沒有禁止，這應(yīng)當(dāng)允許。

19、 2) 歐美著者的姓名和中國著者的漢語拼音姓名采用了名前姓后的著錄形式。例如：將“ Michael Gorman”著錄為“ Michael G”，還把姓縮寫了；將“ Zheng Guangmei”著錄成“ G M Zhang”，還對名字縮寫了。,這違反了標(biāo)準(zhǔn)給出的“個(gè)人著者采用姓在前名在后的著錄形式”的規(guī)范。按規(guī)則，“ Michael Gorman”應(yīng)著錄成 “ Gorman M”。 3) 中國著者漢語

20、拼音姓名的著錄未執(zhí)行有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定： “漢語姓名分姓氏和名字兩部分。姓氏和名字分寫”， “姓名的各個(gè)連寫部分，開頭都用大寫字母”，例如“ Mei Lanfang”。,在實(shí)踐中，將“ Mei Lanfang”分別著錄成“ Mei Lan-fang”“Mei Lan Fang”“Lanfang Mei”“L F Mei”“L Mei”等多種形式，都是不規(guī)范的。 為便于讀者區(qū)分著者的姓和名，對姓可采用全大寫

21、字母，如將“ Mei Lanfang”著錄成“ MEI Lanfang”。對歐美著者，其姓也可用全大寫字母，如將“ Gorman M”可著錄為 “ GORMAN M”。著者的姓用大寫字母，這是標(biāo)準(zhǔn)的示例所建議的，但并不是要求的。,對于中國著者名字可否縮寫的問題，鑒于目前著錄中全稱和縮寫并存，有時(shí)確實(shí)很難將縮寫都改為全稱的實(shí)際，即不可能做到“用漢語拼音書寫的中國著者姓名不得縮寫”的規(guī)定，加之著錄縮寫名字也不會給檢索文獻(xiàn)帶

22、來太多不便，不少同人撰文建議，中國著者的漢語拼音名字統(tǒng)一采用縮寫，雙名縮寫為2個(gè)字母。我認(rèn)為這是可行的。在標(biāo)準(zhǔn)修訂時(shí)建議刪去“中國著者姓名不得縮寫”的規(guī)定, 或?qū)⑵渲械摹安坏谩备臑椤安灰恕?。,4) 對用拉丁文書寫的作為主要責(zé)任者的機(jī)關(guān)團(tuán)體名稱未執(zhí)行“應(yīng)由上至下分級著錄”的規(guī)定。例如：應(yīng)將“Department of Physics, Beijing Normal University”著錄為“Beijing Norma

23、l University. Department of Physics”。注意上、下分級間用“.”連接。 5) 對主要責(zé)任者著錄了多余的著錄要素“責(zé)任”。例如： “李四，王五，主編.”應(yīng)著錄為“李四，王五.”。,5 規(guī)范著錄西文期刊刊名的縮寫,規(guī)范西文期刊刊名縮寫的依據(jù)是ISO 4。 1)刊名縮寫詞后的“.”可省略。 標(biāo)準(zhǔn)的示例“ J Math & Phys”等就采用了

24、省略“.”的著錄方式。各書刊可在省略和保留“.”中選定一種方式，并做到全書或全刊統(tǒng)一。 2) 刊名縮寫中每個(gè)部分的首字母可用大寫。,標(biāo)準(zhǔn)的示例采用采用了這一著錄方式。在著錄實(shí)踐中，西文刊名可以縮寫，也可以用全名，但在同一個(gè)書刊中，對于同一西文刊名采用縮寫還是全名，宜做到統(tǒng)一。 3) 冠詞、介詞和連詞在刊名縮寫時(shí)一般應(yīng)刪除。 例如：Journal of Mathematics

25、Physics (數(shù)學(xué)物理學(xué)報(bào))，正確的縮寫應(yīng)為J Math Phys；保留介詞“ of ”，縮寫為 J of Math Phys則是錯(cuò)誤的。,當(dāng)刪除刊名中的連詞后會產(chǎn)生歧義時(shí)，則必須保留。例如：Journal of Mathematics and Physics(數(shù)學(xué)與物理學(xué)報(bào))，正確的縮寫應(yīng)為J Math & Phys；如刪除連詞“ and”，縮寫為J Math Phys，刊名的本意改變了，顯然是錯(cuò)誤的。

26、 4) 刊名中的常用縮寫詞宜采用ISO 4推薦的形式。,在我國科技書刊中，一種書刊甚至一篇論文里對同一個(gè)詞采用多種縮寫形式的現(xiàn)象相當(dāng)普遍地存在，如將Journal縮寫為Jour、J，將Supplementary縮寫為Sup、Supp、Suppl，將Quarterly縮寫為Quart、Q, 這些縮寫雖然都正確，但顯得比較混亂。依據(jù)ISO 4的推薦，以上3個(gè)詞宜分別縮寫為 J、Suppl、Q。無論選定何種縮寫

27、形式，都必須做到全刊或全書統(tǒng)一。 5) 刊名僅有1個(gè)詞的，不應(yīng)對其縮寫。 例如：將刊名Science、Nature分別縮寫為Sci、Nat是錯(cuò)誤的。,6 其他問題,1) 未出版的學(xué)位論文的著錄 按標(biāo)準(zhǔn)給出的示例，可歸納出未出版的學(xué)位論文的著錄格式為： [序號] 主要責(zé)任者. 題名[D]. 授予地: 授 予單位, 授予年: 引文頁碼

28、 但標(biāo)準(zhǔn)列舉的2個(gè)示例對授予單位的著錄出現(xiàn)了不統(tǒng)一的現(xiàn)象：一個(gè)著錄至大學(xué)，另一個(gè)著錄至大學(xué)的二級單位系。 按GB/T 7713.1—2006《學(xué)位論文編寫規(guī)則》, 授予單位指授予學(xué)位的機(jī)構(gòu)名稱。對大學(xué)而言，即為學(xué)校規(guī)范的全稱。例如：,[6] 樊英.經(jīng)濟(jì)增長中系統(tǒng)演化的復(fù)雜性研究 [D].北京:北京師范大學(xué),2005:51-52 對于學(xué)位論文的文獻(xiàn)類型標(biāo)志“D”，標(biāo)準(zhǔn)沒有再細(xì)分

29、為博士論文、碩士論文等，如同普通圖書的“M”未細(xì)分為學(xué)術(shù)、技術(shù)、科普等一樣。 2) 參考文獻(xiàn)著錄不存在公開性原則 在相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)中均未見有類似“公開發(fā)表” “正式出版”的規(guī)定。我們贊成“參考文獻(xiàn)首選的是公開發(fā)表的文獻(xiàn)。不涉及保密等問題的內(nèi)部資料，也可列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)”的觀點(diǎn)。,打破文獻(xiàn)引用的“公開性”原則，有利于縮短通過非正式渠道而獲得的具有較高信息價(jià)值的“零次文獻(xiàn)” (即未公開的內(nèi)

30、部信息資料)的引證時(shí)限，提高科技信息傳播、交流的速度，加快科技發(fā)展的步伐。 3) 全卷連續(xù)編頁碼的期刊的著錄 其年卷期標(biāo)志既可為“年, 卷(期) ”, 也可省略“(期)”，著錄為“年, 卷”。 標(biāo)準(zhǔn)附錄中就列舉了2個(gè)省略“(期)”的示例： “ …[J]. Nature, 1992, 359: 605-609.”；“ …[J/OL]. Science, 1998, 281: 331

31、-332.”。,每年出版1卷的期刊，無論全卷是否連續(xù)編頁，其年卷期標(biāo)志也可著錄為“年(期)”。 例如：標(biāo)準(zhǔn)附錄A.7的示例“……[J]. 圖書情報(bào)工作，2000(2): 5-8”，就省略了卷號。經(jīng)查，《圖書情報(bào)工作》是設(shè)卷的，2000年時(shí)為第44卷，著錄時(shí)省略了“ 44”，并沒有給查詢該文獻(xiàn)者造成任何不便。 必須強(qiáng)調(diào)的是，決不能不區(qū)分具體情況一律將卷號省去。國外的很多期刊1年內(nèi)出版多卷，這

32、時(shí)如果著錄為“年(期)”，肯定會產(chǎn)生混亂，給讀者查詢帶來諸多不便。,4) 著錄設(shè)卷的期刊時(shí)，其年卷期標(biāo)志中不能以期代卷 在文后參考文獻(xiàn)著錄實(shí)踐中，對設(shè)卷的期刊著錄時(shí)，經(jīng)?？梢娨云诖淼那樾?，即著錄成“年, 期: 頁碼” 。例如：標(biāo)準(zhǔn)附錄 A.7的示例“ ……[J]. 地質(zhì)學(xué)報(bào), 1978, 3: 194-208”，就出現(xiàn)以期代卷的著錄錯(cuò)誤。經(jīng)查，1978年時(shí)《地質(zhì)學(xué)報(bào)》尚未設(shè)卷，示例中的“ 3”是期號，即

33、該文發(fā)表在1978年第3期上，所以正確著錄應(yīng)為“ ……[J]. 地質(zhì)學(xué)報(bào), 1978(3): 194-208”。,需要引起我們注意的是，國外不少名刊如《Science》《Nature》等1年出版多卷，且編有總期號，在著錄時(shí)應(yīng)避免以總期號代卷的錯(cuò)誤。例如： “ Science, 1998, 279(5359): 2063-2064”，可著錄為“ Science,1998, 279: 2063-2064”, 也

34、可著錄為“ Science,1998(5359): 2063-2064”，但不應(yīng)錯(cuò)誤地著錄為“ Science, 1998, 5359: 2063-2064”。,5) 期刊增刊的著錄 目前我國期刊每年準(zhǔn)許出版2期增刊, 屬于卷增刊, 而國外期刊還有期增刊。對于卷增刊, 每一期增刊相當(dāng)于期刊的1期, 因此, 增刊號應(yīng)著錄在期號的位置, 即為“年, 卷(增刊號):頁碼” 。例如: [7] ……北

35、京師范大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版, 2010, 46(增刊2): 97-102 全年僅出版1期增刊, 按規(guī)定, 其編號應(yīng)編為“增刊1 ” 。,6) 譯著的著錄 其格式為: [序號] 主要責(zé)任者. 題名[M]. 譯者, 譯. 版 本. 出版地: 出版者, 出版年: 引文 頁碼 例如:

36、 [2] 霍斯尼. 谷物科學(xué)與工藝學(xué)原理[M]. 李慶龍, 譯. 2版. 北京: 中國食品出版社, 1989: 15-20不應(yīng)著錄成: [2] 霍斯尼著; 李慶龍譯. 谷物科學(xué)與工藝學(xué)原 理. 第2版[M]. 北京: 中國食品出版, 1989: 15-20,7) 關(guān)于文獻(xiàn)類型和載體標(biāo)志的說明 標(biāo)準(zhǔn)共給出了12個(gè)文獻(xiàn)類型和標(biāo)志代碼: 普通圖書M,

37、 會議錄C, 匯編G, 報(bào)紙N, 期刊J, 學(xué)位論文D, 報(bào)告R, 標(biāo)準(zhǔn)S, 專利P, 數(shù)據(jù)庫DB, 計(jì)算機(jī)程序CP, 電子公告EB; 給出4個(gè)電子文獻(xiàn)載體和標(biāo)志代碼: 磁帶MT, 磁盤DK, 光盤CD, 聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)OL。 a) 對印刷版文獻(xiàn), 文獻(xiàn)類型標(biāo)志為“任選”的著錄要素; 對電子文獻(xiàn), 文獻(xiàn)類型和載體標(biāo)志為必備的著錄要素。,b) 標(biāo)準(zhǔn)中沒有有些期刊采用的文獻(xiàn)