投資者風險調查問卷(個人版模板)

1、1私募基金投資者風險問卷調查（個人版）私募基金投資者風險問卷調查（個人版）投資者姓名：投資者姓名：填寫日期：填寫日期：風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和

2、風險承受能力，選擇與自您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。說明：以下系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【】請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理

3、計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等）【】符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【】一、基本信息，包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡（了解客戶對收入的需要和投一、基本信息，包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡（了解客戶對收入的需要和投資期限）、學歷（了解客戶的專業(yè)背景）、職業(yè)（了解客戶的職業(yè)背景）等。資期限）、學歷（了解客戶的專業(yè)背景）、職業(yè)（了解客戶的職業(yè)背景）等。1.您的姓名【】聯(lián)系方式【】證件類型【】證件號碼【】2.您的年齡介于：

4、A、1830歲（2）B、3150歲（5）C、5165歲（3）D、高于65歲（2）3.您的最高學歷：3A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗（1）B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品（2）C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易（3）D、參與過權證、期貨、期權等產(chǎn)品的交易（5）3.您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？A、沒有經(jīng)驗（0）B、少于2年（2）C、2至5年（6）D、5至10年（8）E、10年以上（10）四、

5、投資目標（了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求）四、投資目標（了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求）1.您計劃的投資期限是多久？A、1年以下（1）B、1至3年（2）C、3至5年（3）D、5年以上（5）2.您的投資目的是？A、資產(chǎn)保值（1）B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長（3）C、資產(chǎn)迅速增長（5）五、風險偏好（了解客戶的風險承受能力，包括年齡、財務狀況、投資知識、五、風險偏好（了解客戶的風險承受能力，包括年齡、財務狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、

6、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好）。投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好）。1.以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報（0）B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動（4）C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失（8）D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失（10）2.假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常??；投資B預