修訂稿20160309運營外包服務(wù)協(xié)議

1、1協(xié)議編號：深圳粵投基金管理深圳粵投基金管理有限公司有限公司國泰君安證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司運營外包服務(wù)協(xié)議運營外包服務(wù)協(xié)議3為明確當事人的權(quán)利與義務(wù)，確保運營外包服務(wù)正常開展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的

2、公告》等相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。本協(xié)議適用于深圳粵投基金管理有限公司作為管理人并委托國泰君安證券股份有限公司作為托管人、運營外包服務(wù)商、證券經(jīng)紀機構(gòu)（如有）的所有私募產(chǎn)品。但甲方與乙方就單只產(chǎn)品簽署經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議、營運外包服務(wù)協(xié)議或運營外包服務(wù)協(xié)議（以下簡稱“單只產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議”）的，以甲乙雙方簽署的單只產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議為準。1.1.釋義釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說明，本協(xié)議中如下的詞

3、語均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補充文件）：對應(yīng)產(chǎn)品：對應(yīng)產(chǎn)品：指深圳粵投基金管理有限公司作為管理人，委托國泰君安證券股份有限公司作為托管人、運營外包服務(wù)商、證券經(jīng)紀機構(gòu)（或有）的某一具體私募產(chǎn)品（以各方屆時實際簽署的產(chǎn)品合同為準）。產(chǎn)品合同：產(chǎn)品合同：指甲方、乙方及投資者三方簽署的私募產(chǎn)品合同及甲乙雙方簽署的托管協(xié)議（如有）。份額登記：份額登記：指產(chǎn)品份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動，

4、具體內(nèi)容包括投資人產(chǎn)品賬戶的建立和管理、產(chǎn)品份額的登記、產(chǎn)品交易確認、建立并保管產(chǎn)品份額持有人名冊、辦理非交易過戶以及權(quán)益分派等產(chǎn)品份額登記相關(guān)事宜等。估值核算：估值核算：指按照約定的估值核算方法對對應(yīng)產(chǎn)品資產(chǎn)和負債的價值進行計算、評估，以確定產(chǎn)品資產(chǎn)凈值和產(chǎn)品份額凈值。募集賬戶監(jiān)管：募集賬戶監(jiān)管：指按照本協(xié)議約定對對應(yīng)產(chǎn)品用于募集、申購、贖回、分紅、基金轉(zhuǎn)換、發(fā)行失敗及清盤退出的募集賬戶進行監(jiān)管及資金定向劃撥。原始數(shù)據(jù)：原始數(shù)據(jù)：指對

5、應(yīng)產(chǎn)品運作過程中產(chǎn)生的認購、申購、贖回、投資交易等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。運營外包服務(wù)結(jié)果信息：運營外包服務(wù)結(jié)果信息：指乙方按照本協(xié)議及產(chǎn)品合同約定的方式，對原始數(shù)據(jù)進行處理的結(jié)果，包括但不限于對應(yīng)產(chǎn)品交易確認金額、交易確認份額、交易相關(guān)費用、申贖交收金額、資產(chǎn)總份額、資產(chǎn)凈值、份額凈值、交易日可用頭寸。2.2.聲明與承諾聲明與承諾2.1甲方保證對應(yīng)產(chǎn)品資產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。2.2甲方保證將其作為管理人已依據(jù)