2010年期貨從業(yè)考試《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題

1、0909年期貨從業(yè)考試年期貨從業(yè)考試《期貨交易管理?xiàng)l例期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題習(xí)題單選單選1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開、公平、公正B.公開、公平、誠(chéng)實(shí)守信c.公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信D.公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用2.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司3.（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.

2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所4.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5.期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中6.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟(jì)7.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)8.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其

3、他經(jīng)濟(jì)組織。A.境內(nèi)企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.境外企業(yè)法人D.自然人9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月10.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)

4、務(wù)會(huì)計(jì)人員。11.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.2B.3C.4D.512.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.600013.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無(wú)重大

5、違法違規(guī)記錄。A.38.4C.5D.614.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.65%B.75%C.85%D.95%15.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.1232.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用（

6、），不得挪用。A.交易保證金B(yǎng).存款準(zhǔn)備金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.注冊(cè)資本金33.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.公開的集中交易B.公開的分散交易C.不公開的分散交易D.不公開的集中交易34.期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司35.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)月無(wú)負(fù)債B.次日無(wú)負(fù)債C.第三日無(wú)負(fù)債D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債36.期貨交易所不得限制

7、實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列（）行為。A.出具倉(cāng)單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易37.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該會(huì)員的保證金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.自由資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金38.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。A.交易保證金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C

8、.結(jié)算擔(dān)保金D.交易準(zhǔn)備金39.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)40.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)c.信貸資金、財(cái)政資金D.信貸資金、自有資金41.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于

9、企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A.套利B.套期保值C.利潤(rùn)最大化D.保值增值42.國(guó)務(wù)院（）主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A.國(guó)有資產(chǎn)B.價(jià)格C.期貨業(yè)D.商務(wù)43.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.自律性B.行政性C.營(yíng)利性D.合作性44.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)層B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C.協(xié)會(huì)會(huì)員選出的代表機(jī)構(gòu)D.協(xié)會(huì)黨組織45.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成

10、員按照（）的規(guī)定選舉產(chǎn)生。A.法律B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.章程D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)46.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.30B.50C.20D.4047.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）、業(yè)務(wù)資料和