期貨交易管理條例樣本

1、期貨交易管理條例（2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號公布根據(jù)2012年10月24日《國務院關于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》修訂國務院令第627號）第一章第一章總則第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。第二條任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的

2、集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、

3、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。第四條期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。第五條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。第二章第二章期貨交易所期貨

4、交易所第六條設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

5、或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管（五）合并、分立或者解散；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國

6、務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。第十四條期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。第三章第三章期貨公司期貨公司第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變

7、相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務院期貨

8、監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。第十七條

9、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。第十八條期貨公司