中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的動因與收益研究.pdf

1、20世紀后半期，在科技進步和貿易與投資自由化的有力推動下，發(fā)達國家通過外包與垂直FDI等組織方式，將產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的低端制造/加工/組裝環(huán)節(jié)大規(guī)模轉移到發(fā)展中國家完成，跨國界的產(chǎn)品內分工與貿易得以迅速發(fā)展。這種新型的國際分工與貿易對發(fā)達國家的生產(chǎn)與貿易方式、就業(yè)與產(chǎn)量、要素價格與國家福利、產(chǎn)業(yè)升級與貿易發(fā)展戰(zhàn)略等產(chǎn)生了不同于最終產(chǎn)品分工與貿易的重大沖擊，因而成為西方國際經(jīng)濟學最新前沿研究領域之一。加工貿易是發(fā)展中國家參與產(chǎn)品內分工的主要

2、形式。改革開放以來，中國加工貿易發(fā)展迅猛，長三角和珠三角都已成為全球生產(chǎn)加工基地。然而，中國雖享有“世界工廠”美稱，但卻被長期鎖定在產(chǎn)品內分工價值鏈的低端環(huán)節(jié)，難以有效控制鏈上要素定價權與利潤分配權。進入21世紀，受人民幣升值和勞動力成本上升等因素影響，中國作為制造大國的低成本競爭優(yōu)勢也在逐漸喪失。尤其是當前的后金融危機時代，隨著國外市場需求嚴重萎縮，國內產(chǎn)業(yè)結構趨同與空間結構失衡明顯惡化，中國制造業(yè)轉型升級的壓力與風險驟然凸顯。在這樣

3、的現(xiàn)實背景下，如何準確測度中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的水平，如何正確評價中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的決定因素，如何合理選擇中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的組織方式，如何提高中國制造業(yè)在產(chǎn)品內分工與貿易中的國際競爭力與租金收益份額，如何在后金融危機時代與新型國際分工格局下對中國制造業(yè)的趕超戰(zhàn)略進行前瞻性調整，以實現(xiàn)中國由制造大國向制造強國的根本性轉變等等，都是中國當前亟待解決的重大現(xiàn)實問題。
　　 順應當代國際貿易以跨國公

4、司全球化經(jīng)營為主要擴展路徑的經(jīng)濟現(xiàn)實，本文將標準貿易理論與制度經(jīng)濟學中的現(xiàn)代企業(yè)理論、管理學中的全球價值鏈理論結合起來，構建了一個融宏觀與微觀視角為一體的研究框架，一定程度上克服了國際貿易理論微觀基礎薄弱的缺陷，增強了國際理論的現(xiàn)實解釋力，并在此框架下系統(tǒng)而深入的研究了中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的動因與收益。
　　 首先從中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的實際情況出發(fā)，融合投入產(chǎn)出法與進口中間投入占總投入比重法思想，克服以往研

5、究多用投入產(chǎn)出法，僅從出口方面考察中國參與產(chǎn)品內分工與貿易程度的局限，從進口、出口、內銷與國內增加值四個方面構建了一套符合中國國情的測度指標體系，并利用OECD提供的將中間投入和最終使用分為國內和進口兩部分的中國非進口競爭型投入產(chǎn)出表和從UNcomtrade數(shù)據(jù)庫中重新集結得到的中國制造業(yè)進出口數(shù)據(jù)，對中國制造業(yè)作了詳盡的實證分析，較為全面地合理反映了其參與產(chǎn)品內分工與貿易的水平與程度。
　　 其次基于生產(chǎn)成本與交易成本的宏觀層

6、面，在標準貿易理論框架內，研究中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的宏觀動因。在改造與拓展標準貿易理論基礎上，構建了基于比較優(yōu)勢與規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)品內分工與貿易模型，對產(chǎn)品內分工與貿易的宏觀動因給予了嚴謹?shù)睦碚撈饰?。并以此為基礎，結合Egger加工貿易影響因素理論框架，利用面板數(shù)據(jù)模型技術，兼顧生產(chǎn)成本與交易成本，分東部、中部與西部，就加工貿易進口與出口，對中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的宏觀動因進行了實證檢驗，發(fā)現(xiàn)勞動力優(yōu)勢是中國制造業(yè)參與產(chǎn)品

7、內分工與貿易的基礎，制造業(yè)規(guī)模直接影響其參與產(chǎn)品內分工與貿易的程度，而包括法律制度質量在內的貿易與投資自由化、信息交流技術等也從交易成本方面對其參與產(chǎn)品內分工與貿易產(chǎn)生重要影響。
　　 再次基于生產(chǎn)成本與交易成本的微觀層面，在現(xiàn)代企業(yè)理論框架內，研究中國制造企業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易的微觀動因，以及由此決定的生產(chǎn)組織方式。從發(fā)展中國家特別是中國的視角，對國際貿易理論研究的最新領域--全球生產(chǎn)組織理論，即產(chǎn)品內分工與貿易組織方式現(xiàn)有

8、的理論體系進行初步的探索性拓展：一是以中國等發(fā)展中國家為母國，在Chakrabarti跨國公司FDI區(qū)位決定因素模型基礎上，結合國際貿易和跨國公司國際化戰(zhàn)略文獻有關產(chǎn)品內分工組織方式的決定因素，嘗試性構建了國內一體化、外包與垂直FDI的均衡選擇模型，發(fā)現(xiàn)要素價格差異、范圍經(jīng)濟、不完全契約下“敲竹竿”成本、關稅、運輸成本和匯率風險成本等，是影響企業(yè)參與產(chǎn)品內分工與貿易進而決定其生產(chǎn)組織方式選擇的重要因素；二是以中國等發(fā)展中國家為東道國，在

9、Antras、Grossman與Helpman模型和Reis模型基礎上，嘗試性構建了垂直FDI與外包對發(fā)展中國家經(jīng)濟福利影響模型，發(fā)現(xiàn)在外包對勞動力技能密集度要求高于垂直FDI的假設前提下，對經(jīng)濟福利的追求是影響發(fā)展中國家參與產(chǎn)品內分工與貿易，并對發(fā)達國家跨國公司發(fā)起的垂直FDI與外包進行主動選擇的重要因素。
　　 然后分析在采取一定的組織方式參與產(chǎn)品內分工與貿易后，中國制造業(yè)與其他參與國之間分工與貿易收益的創(chuàng)造、占有與分配。突

10、破現(xiàn)有文獻從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度評判中國制造業(yè)國際分工地位的傳統(tǒng)思路，根據(jù)ISIC Rev.3、SITC Rev.3、BEC之間的對照表，在UNcomtrade數(shù)據(jù)庫中重新集結中國制造業(yè)主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)的進出口數(shù)據(jù)，從產(chǎn)品價值鏈層面對其競爭力給予了更為準確的評價。結果顯示，中國制造業(yè)的競爭優(yōu)勢主要集中在低端的最終消費品與資本品環(huán)節(jié)，而高端的零部件環(huán)節(jié)則處于相對劣勢。接著進一步分析中國制造業(yè)國際競爭力不強進而獲利甚微的深層次影響因素。為此，突破現(xiàn)有

11、文獻從區(qū)位、制度和貿易等宏觀層面分析產(chǎn)品內分工與貿易收益分配的傳統(tǒng)思路，立足于微觀生產(chǎn)層面，以Kaplinsky價值鏈租金理論為基礎，引入Teece創(chuàng)新收益占有模型和Porter“五力”模型思想，構建了產(chǎn)品內分工與貿易的收益創(chuàng)造、占有與分配的理論框架，并以中國電子產(chǎn)業(yè)的iPod產(chǎn)品為案例作了實證分析。結果顯示，在產(chǎn)品內分工價值鏈上，受產(chǎn)業(yè)演化與技術標準、專屬制度與互補性資產(chǎn)等因素影響，中國制造企業(yè)處于全球領導企業(yè)的嚴厲控制之下，其利潤增

12、長空間極為有限。同時，受產(chǎn)品要素密集度、產(chǎn)品差異化、轉換成本、分銷渠道、知識產(chǎn)權等因素影響，中國制造企業(yè)的市場勢力在縱橫維度上均處于明顯劣勢，因此只能分獲極為微薄的租金收益份額。
　　 最后從理論與實證兩個方面歸納本文的基本結論，并在其基礎上給出促進中國制造業(yè)發(fā)展的政策建議，包括擺脫外部依附的發(fā)展路徑、改善制度與服務質量、實現(xiàn)市場勢力與創(chuàng)新的良性互動、協(xié)調國內外產(chǎn)品內分工價值鏈、構建自己的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡和新的貿易網(wǎng)絡、推行國際協(xié)調