中國裝備制造業(yè)的貿(mào)易保護(hù)與市場競爭.pdf

1、一、論文研究問題的目的和意義；本論文主要目的是研究在對(duì)外開放的條件下如何實(shí)施有效的貿(mào)易保護(hù)，通過適度的貿(mào)易保護(hù)和有效的市場競爭，促進(jìn)我國裝備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和國際競爭力的提高。 發(fā)展我國的裝備制造業(yè)對(duì)推進(jìn)我國的工業(yè)化進(jìn)程、提高我國的綜合國力和國際競爭力具有十分重要的意義。經(jīng)過50多年的發(fā)展，我國裝備制造業(yè)已建立起一個(gè)比較完備的工業(yè)體系、具備了相當(dāng)?shù)囊?guī)模和實(shí)力，成為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)。但是與世界裝備制造業(yè)強(qiáng)國相比，我國裝備制造

2、業(yè)還有相當(dāng)?shù)牟罹?，存在產(chǎn)品技術(shù)落后、企業(yè)規(guī)模小、國際競爭能力弱等問題。我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為我國裝備制造業(yè)的發(fā)展提供了大好的機(jī)遇，同時(shí)經(jīng)濟(jì)全球化和我國對(duì)外開放程度的不斷提高又使我國裝備制造業(yè)面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。 縱觀世界各國的工業(yè)化歷史，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，其工業(yè)化進(jìn)程、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與對(duì)外貿(mào)易及其對(duì)外貿(mào)易政策都有密切的內(nèi)在聯(lián)系。對(duì)外貿(mào)易政策是決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路與成效的關(guān)鍵因素。英國、美國、德國等發(fā)達(dá)國家都是在貿(mào)易保護(hù)政策下完成了

3、工業(yè)化進(jìn)程，成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，新興的日本、韓國也是在貿(mào)易保護(hù)政策的支持下快速發(fā)展成為世界裝備制造強(qiáng)國。大力發(fā)展我國裝備制造業(yè)的重要意義和緊迫性目前已得到各界的廣泛共識(shí)，如何加快我國裝備制造業(yè)的發(fā)展成為政府、企業(yè)和學(xué)者討論的熱點(diǎn)問題。他們從不同的角度分析我國裝備制造業(yè)存在的問題，提出了許多發(fā)展我國裝備制造業(yè)的有益的建議。但是對(duì)發(fā)展裝備制造業(yè)的討論大多從提高技術(shù)創(chuàng)新能力、國企改革等具體問題角度入手，對(duì)他們的觀點(diǎn)筆者都是同意的。而另一方面，學(xué)

4、術(shù)界對(duì)貿(mào)易政策等問題討論和研究也是大量的，但他們大都從純理論的角度來研究政策，與具體產(chǎn)業(yè)尤其是裝備制造業(yè)結(jié)合(除汽車產(chǎn)業(yè)研究的文獻(xiàn)較多)的并不多見或不具體。本文從一個(gè)較為宏觀的新角度，從對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要作用和影響的貿(mào)易保護(hù)及其與之相關(guān)的市場競爭的角度來探討裝備制造業(yè)的發(fā)展問題，同時(shí)把理論與具體的產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來。這樣的研究在理論上和實(shí)踐上都是有益的。 貿(mào)易保護(hù)理論已經(jīng)從傳統(tǒng)的幼稚工業(yè)保護(hù)理論發(fā)展為現(xiàn)代的基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的戰(zhàn)

5、略性貿(mào)易政策理論。對(duì)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)還是自由貿(mào)易政策的問題，在理論和實(shí)踐上一直都存在很大的爭論。我國許多學(xué)者在論及我國貿(mào)易政策時(shí)都提出或贊同適度貿(mào)易保護(hù)的主張和觀點(diǎn)，一般都提到要在開放環(huán)境下保護(hù)、保護(hù)程度要適中、要有選擇地對(duì)特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)并要有時(shí)間限制等等，這些觀點(diǎn)無疑是正確的、但卻是較為籠統(tǒng)的，對(duì)如何有效實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的深入和系統(tǒng)的分析還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。為了在開放條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)的有效貿(mào)易保護(hù)，本文除了針對(duì)貿(mào)易政策本身外，還考慮了與其緊密聯(lián)系的市場

6、結(jié)構(gòu)與競爭效率問題、跨國公司對(duì)華直接投資問題等。這些分析不僅在理論上有新穎之處，而且在實(shí)踐上也是極有意義的，分析結(jié)果不僅對(duì)裝備制造產(chǎn)業(yè)適用而且對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也具有借鑒作用。 二、論文的基本思路和邏輯框架本文圍繞如何實(shí)施有效的貿(mào)易保護(hù)以促進(jìn)我國裝備制造業(yè)發(fā)展的主題，分幾個(gè)部分逐步展開。首先，在有關(guān)貿(mào)易保護(hù)理論的基礎(chǔ)上，提出對(duì)我國裝備制造業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的必要性和合理性。其次，論述了對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，并對(duì)工業(yè)化貿(mào)易戰(zhàn)略進(jìn)行了

7、討論。結(jié)合國家競爭優(yōu)勢(shì)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論等有關(guān)理論對(duì)影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素進(jìn)行了分析。然后綜合前面的分析討論，闡述在開放的條件下實(shí)行有效貿(mào)易保護(hù)的要求和條件，提出對(duì)外貿(mào)易政策及其相關(guān)政策的取向與配合、協(xié)調(diào)要求。最后提出促進(jìn)我國裝備制造業(yè)發(fā)展的若干具體的建議。 在研究方法上，本論文一方面采用理論分析和推論的方法，另一方面結(jié)合實(shí)際產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析并對(duì)理論分析進(jìn)行佐證說明。在理論應(yīng)用上，以國際貿(mào)易理論為主線，綜合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

8、等學(xué)科的有關(guān)理論與研究成果，力求將有關(guān)理論有機(jī)地融合起來分析解決問題。本文除傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論外，還涉及國家競爭優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、跨國公司直接投資理論等。在實(shí)證方面，本論文選取我國發(fā)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)、船舶產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、石油化工裝備產(chǎn)業(yè)和數(shù)控機(jī)床等為案例，這些產(chǎn)業(yè)具有相當(dāng)?shù)拇硇院偷湫托裕旧硎俏覈b備制造業(yè)的重要門類外，還與本文要探討的問題相關(guān)聯(lián)。通過分析總結(jié)它們的發(fā)展?fàn)顩r及其成功因素和落后原因，對(duì)本文理論分析的

9、觀點(diǎn)進(jìn)行說明和驗(yàn)證。在國外例證選取上，本文較多地選擇二戰(zhàn)后裝備制造業(yè)迅速發(fā)展的日本和韓國為例予以借鑒分析。 三、論文的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)本文除前言外共分為五章，其主要內(nèi)容和觀點(diǎn)如下。第一章第一節(jié)首先介紹和分析了傳統(tǒng)的幼稚工業(yè)保護(hù)理論、二戰(zhàn)后發(fā)展中國家的貿(mào)易保護(hù)理論和幼稚工業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。第二節(jié)對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主要內(nèi)容、適用產(chǎn)業(yè)等進(jìn)行了分析和闡述，認(rèn)為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)我國部分產(chǎn)業(yè)是適用的，提出貿(mào)易保護(hù)理論對(duì)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要啟示

10、和意義。根據(jù)我國的國情特點(diǎn)，為了我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展利益、使我國成為世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易強(qiáng)國，必須超越傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)，依靠貿(mào)易保護(hù)培育重要產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)。第三節(jié)首先簡要介紹了裝備制造業(yè)的重要性和我國裝備制造業(yè)發(fā)展歷程與現(xiàn)狀，認(rèn)為我國裝備制造業(yè)在過去的50多年里雖然取得了較快的發(fā)展，但是與滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要、與世界裝備制造業(yè)強(qiáng)國相比還有很大的差距。我國裝備制造業(yè)發(fā)展面臨大好的機(jī)遇同時(shí)也面臨巨大的挑戰(zhàn)，加快振興我國裝備制造業(yè)、提高裝備制造業(yè)的國

11、產(chǎn)化和自主化能力是十分重要和迫切的任務(wù)。從必要性、合理性、可行性等方面提出應(yīng)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)、以促進(jìn)我國裝備制造業(yè)的發(fā)展，認(rèn)為結(jié)合裝備制造業(yè)強(qiáng)國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和我國部分裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢的教訓(xùn)，對(duì)裝備制造業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)是十分必要的；從幼稚工業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論適用產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)以及市場結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策選擇等角度，分析了對(duì)裝備制造業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)具有理論上的合理性；盡管我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，但實(shí)行適度的貿(mào)易保護(hù)政策依然是可行的。根據(jù)貿(mào)易保護(hù)失效

12、的教訓(xùn)，如何使貿(mào)易保護(hù)具備有效性是需要進(jìn)行探討的問題。 第二章首先闡述了對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)機(jī)制及其條件。對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、擴(kuò)大國內(nèi)外市場、發(fā)揮市場競爭機(jī)制作用等方面機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，但是作用的發(fā)揮需要一定的條件。第二節(jié)，對(duì)進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的內(nèi)容及特點(diǎn)、適用性及局限性、優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的討論和分析，并在此基礎(chǔ)上提出了發(fā)展中大國的貿(mào)易戰(zhàn)略的一些考慮。出口導(dǎo)向和進(jìn)口替代戰(zhàn)略都有其合理性和優(yōu)缺點(diǎn)

13、。發(fā)展中國家在工業(yè)發(fā)展初期通過貿(mào)易保護(hù)的措施來促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)成長是合理的，不能因?yàn)槠浯嬖诒撞』蛘咴趯?shí)施過程中出現(xiàn)了不少問題而從根本上否定進(jìn)口替代戰(zhàn)略的合理性和作用；總體上看，實(shí)行一定時(shí)期的進(jìn)口替代然后再實(shí)施出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略較為合理。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略比之進(jìn)口替代戰(zhàn)略有兩大亮點(diǎn)，第一是充分發(fā)揮了市場機(jī)制的作用，即市場競爭對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的刺激和推動(dòng)作用。第二，對(duì)外貿(mào)易對(duì)一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有動(dòng)態(tài)的作用，尤其是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。 第三章第一節(jié)在分析波特國家

14、競爭優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合“超產(chǎn)權(quán)”理論，認(rèn)為市場需求條件和市場競爭是產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為重要的力量。結(jié)合日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐，對(duì)需求條件和市場競爭的作用進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析，強(qiáng)調(diào)了國內(nèi)市場需求和市場競爭的重要性。以我國發(fā)電設(shè)備制造業(yè)和汽車產(chǎn)業(yè)為例說明了市場需求和市場競爭對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用。本章第二節(jié)結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論不同流派的觀點(diǎn)和國內(nèi)學(xué)者的一些最新研究成果，從實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新等角度闡述了寡頭壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)。在分析了我國

15、裝備制造業(yè)市場結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及與發(fā)達(dá)國家大型裝備制造企業(yè)差距的基礎(chǔ)上，借鑒日本、韓國發(fā)展大企業(yè)快速提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為通過有效的競爭和適當(dāng)政府支持與政策導(dǎo)向，是形成有效率的市場結(jié)構(gòu)的有效途徑。 第四章是本論文的一個(gè)重心。在開放條件下，外資的大規(guī)模進(jìn)入是研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展和貿(mào)易保護(hù)必須考慮的重要因素。本章首先討論了國外跨國公司在我國裝備制造業(yè)直接投資的概況和對(duì)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的負(fù)面效應(yīng)。這些負(fù)面效應(yīng)主要包括外資企業(yè)擠占了我國內(nèi)資企

16、業(yè)的市場份額和成長空間、外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)值得懷疑、通過引進(jìn)外資“以市場換技術(shù)”的目的未能達(dá)到等，并以汽車產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行了分析說明。本章第二節(jié)分為兩個(gè)部分：首先，列舉了過度保護(hù)的諸多的弊端。提出了在開放的條件下實(shí)施有效貿(mào)易保護(hù)的要求和條件。有效的貿(mào)易保護(hù)是開放條件下適度的貿(mào)易保護(hù)，必須在保護(hù)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)三者之間尋求最佳的結(jié)合。有效的貿(mào)易保護(hù)應(yīng)當(dāng)是有時(shí)間期限、逐步遞減和合理移動(dòng)的動(dòng)態(tài)保護(hù)。有效的貿(mào)易保護(hù)應(yīng)當(dāng)是針對(duì)國內(nèi)外市

17、場的雙向的積極的貿(mào)易保護(hù)。其次，認(rèn)為要有效實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，處理好保護(hù)與競爭的關(guān)系至關(guān)重要。適度保護(hù)與有效競爭存在著相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系。沒有保護(hù)不能有效競爭，同時(shí)過度保護(hù)也不能有效競爭，有效競爭要求適度的貿(mào)易保護(hù)。另一方面，只有通過有效的競爭，才能使企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，提高技術(shù)開發(fā)能力，從而使適度保護(hù)的效果顯現(xiàn)出來，因而適度的保護(hù)也要求有效的競爭。 第五章第一節(jié)從貿(mào)易保護(hù)理論和國家競爭優(yōu)勢(shì)理論的角度，闡明了政府在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

18、中的重要作用和角色定位。在開放條件下，一方面要積極發(fā)揮政府的作用促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；同時(shí)，政府的角色應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求。第二節(jié)從貿(mào)易保護(hù)提供國內(nèi)外市場容量和培育促進(jìn)有效競爭的市場環(huán)境和市場結(jié)構(gòu)兩個(gè)大的方面提出了若干促進(jìn)我國裝備制造業(yè)發(fā)展的建議。 四、論文的主要特點(diǎn)本論文研究在對(duì)外開放的條件下如何實(shí)施有效的貿(mào)易保護(hù)，通過適度的貿(mào)易保護(hù)和有效的市場競爭促進(jìn)我國裝備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和國際競爭力的提高的問題，具有理論上和實(shí)踐上的意義。