《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯編(3)

1、《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯編(3)1251.目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A【解析】目前，我國的證券投資基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。【考點(diǎn)】基金費(fèi)用2.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健Ⅱ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已

2、與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄Ⅲ.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有

3、受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。(2)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。(3)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。【考點(diǎn)】中國基金國際化發(fā)展3.()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案

4、】C【解析】夏普指數(shù)同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況?！究键c(diǎn)】絕對(duì)收益與相對(duì)收益4.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯編(3)325A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A【解析】我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和上海期貨交易所其中，上海黃金交易

5、所從事現(xiàn)貨黃金交易，而上海期貨交易所從事期貨黃金交易?！究键c(diǎn)】另類投資概述10.下列屬于另類投資局限性的是()。Ⅰ.缺乏信息透明度Ⅱ.流動(dòng)性較差Ⅲ.估值難度大Ⅳ.杠桿率偏低A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】另類投資杠桿率較高，故不選擇Ⅳ項(xiàng)。【考點(diǎn)】另類投資概述11.一只基金的月平均凈值增長率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.3%～2%B.3%～0C.5%～1%

6、D.8%～5%【答案】D【解析】根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布表，1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的偏離概率是67%。在95%的概率下，月度凈值增長率會(huì)出現(xiàn)在2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的偏離范圍內(nèi)，因此基金月度凈值增長率為8%～5%。【考點(diǎn)】常用描述性統(tǒng)計(jì)概念12.下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B