科斯及科斯以前的企業(yè)倫理

1、第三章 科斯及科斯以前的企業(yè)倫理,賀小剛,主要內(nèi)容,第一節(jié) 科斯以前的企業(yè)倫理第二節(jié) 新古典企業(yè)理論及其影響第三節(jié) 科斯的企業(yè)理論,,學(xué)習(xí)目標(biāo)： 1.描述企業(yè)理論發(fā)展的邏輯思路；2.描述科斯前企業(yè)理論的主要貢獻(xiàn)者及其主要思想；3.闡釋亞當(dāng)斯密的企業(yè)理論的主要內(nèi)容和產(chǎn)生背景；4.了解新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法。,,第一節(jié) 科斯以前的企業(yè)理論,一、亞當(dāng)斯密的企業(yè)理論,（一）勞動分工與專業(yè)化研究問題：生產(chǎn)力的源泉為何？

2、（1）增加每個工人的技能和熟練程度；（2）節(jié)省工作或工序轉(zhuǎn)換的時間；（3）發(fā)明簡化和節(jié)省勞動的機(jī)器。,一、亞當(dāng)斯密的企業(yè)理論,（二）斯密定理：市場范圍限制勞動分工研究問題：什么原因促使了手工工場的形成？（1）手工工場，即企業(yè)是一個資源的I暗合體，專門職業(yè)、專門工藝、專門技能、專門機(jī)器都是為了交換的目的，相互協(xié)作，井井有條，不自覺地滿足市場的需要。（2）手工工場并不是一開始就有，在紡織技術(shù)還不發(fā)達(dá)的年代，織布工作一般是由單個

3、勞動者獨(dú)立完成，由此家庭作坊式流行的組織形式：一張織布機(jī)完成絕大部分工作。,一、亞當(dāng)斯密的企業(yè)理論,（3）人類具有一種交換的傾向，以至于產(chǎn)生一種分工，隨著分工的擴(kuò)大，單個人的工作已經(jīng)無法滿足市場需要，于是出現(xiàn)了以專業(yè)化協(xié)作為特征的手工工場。（4）分工的程度收到交換能力的限制，即收到市場范圍的限制。,一、亞當(dāng)斯密的企業(yè)理論,亞當(dāng)斯密的不足1、沒有解釋企業(yè)內(nèi)部的勞動分工和專業(yè)化是否比市場更有效率？如果市場專業(yè)化分散到家庭由專業(yè)技能的手工

4、者分別完成，情況如何？企業(yè)內(nèi)部的組織分工和外部經(jīng)濟(jì)性的關(guān)系何如？2、忽略了資本和勞動的分工。,二、馬克思的企業(yè)倫理,（一）分工與協(xié)作（1）協(xié)作：許多人在同一生產(chǎn)過程中，或在不同的但相互聯(lián)系的生產(chǎn)過程中，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動。（2）協(xié)作與分工的關(guān)系協(xié)作使勞動過程相互結(jié)合，分工使勞動過程相互獨(dú)立；協(xié)作要以分工為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)有計(jì)劃的協(xié)同勞動，分工則需要通過協(xié)作創(chuàng)造出一種拆閱個人勞動力的更高的勞動力。（3）與同樣數(shù)量的單個勞動相比，結(jié)合

5、勞動具有更高的勞動力，協(xié)作勞動成為資本主義的基本生產(chǎn)方式。,二、馬克思的企業(yè)倫理,（二）所有制的兩重含義1、作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制范疇 通過一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動表現(xiàn)出來，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)主體對生產(chǎn)條件的戰(zhàn)友關(guān)系。,二、馬克思的企業(yè)倫理,2、作為法律關(guān)系的所有制范疇 占有主體對占有對象具有的一種任意支配的權(quán)利，體現(xiàn)為一種一只關(guān)系和法權(quán)關(guān)系。（1）社會賦予實(shí)際占有以法律規(guī)定，實(shí)際占有才具有合法占有的性質(zhì)，才具有

6、私有財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。（2）一定的生產(chǎn)方式會產(chǎn)生一定的占有方式。（3)意志關(guān)系和法定關(guān)系的內(nèi)容是在資本主義的占有關(guān)系下。（4）財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性以及所有者具有的排他性權(quán)利只是所有制上獨(dú)占或壟斷在法律上的表現(xiàn)，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。,二、馬克思的企業(yè)倫理,（三）所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的分離 所有權(quán)是確定物的最終歸屬，表面主體對確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)。 在自然經(jīng)濟(jì)下，這些權(quán)能集

7、中于同一主體，但歲進(jìn)入商品經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生了一定程度的分離。 （1）資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離，是借貸資本家與職能資本家的分離； （2）資本職能與管理、監(jiān)督職能的分離；,三、馬歇爾的企業(yè)倫理,（一）分工、知識與組織演化1、馬歇爾的思想源泉2、組織演化過程中的決定性作用機(jī)制：自然選擇、適者生存。,三、馬歇爾的企業(yè)倫理,（二）組織特征與績效,三、馬歇爾的企業(yè)倫理,（三）內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)1、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)：單個企業(yè)內(nèi)部的資源

8、、組織、營運(yùn)效率而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。2、外部經(jīng)濟(jì)：由于知識的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。組織的發(fā)展同時受到內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的雙重影響。,四、奈特的企業(yè)倫理,1、利潤產(chǎn)生于不確定性和錯誤的逾期：如果變化可以被完全預(yù)測到，那么久有足夠的時間對資源進(jìn)行調(diào)整，也就沒有利潤。2、不確定性與風(fēng)險(xiǎn) 不確定性：是指指導(dǎo)未來可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，但是并不能為每一種狀態(tài)賦予確定的概率值； 風(fēng)險(xiǎn)：不僅知道未來可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，而且知道對應(yīng)

9、的狀態(tài)概率。,四、奈特的企業(yè)倫理,3、企業(yè)家的出現(xiàn)：由于不確定性的存在，導(dǎo)致“決定做什么和怎么做是至關(guān)重要的職能，職能集中的結(jié)果就是企業(yè)家出現(xiàn)之時”。4、權(quán)威的形成：由于經(jīng)營結(jié)果的波動造成的利潤或損失由企業(yè)家承擔(dān)，雇員由于接受固定工資而至少免受部分經(jīng)營結(jié)果的影響，所以企業(yè)家要求對企業(yè)內(nèi)部的活動進(jìn)行控制。企業(yè)的根本特征在于企業(yè)北部權(quán)威的存在。,五、伯利和米恩斯對企業(yè)性質(zhì)的分析,1、所有權(quán)與控制權(quán)的分離，公司制的演變一定程度上是為了滿足

10、那些有能力但物資本的人的需要。2、股東的分散化使得股東在公司的物質(zhì)資本具有消極性，對公司發(fā)展更為重要的是經(jīng)理人員的積極的人類資本。,六、切斯特·巴納德的企業(yè)理論,1、組織：人們之間有意識的、深思熟慮的、有目的的合作組織，包含三個要素：協(xié)作的醫(yī)院、共同的目標(biāo)及信息交流。與斯密所說的自發(fā)合作不同，巴納德強(qiáng)調(diào)的是誘致性的合作。2、組織的主要職能：通過內(nèi)部平衡和外部調(diào)節(jié)應(yīng)對市場的變化，做出這些調(diào)節(jié)的能力是一個制約企業(yè)發(fā)展的因素

11、。,六、切斯特·巴納德的企業(yè)理論,3、權(quán)威：是組織解決復(fù)雜的協(xié)調(diào)或適應(yīng)性問題的一種方法，來自于下屬的接受或者同意。權(quán)威回因時而變，即在較長時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)參與人的自由選擇空間大，因而短期有效的命令可能會因?yàn)榄h(huán)境的變化及參與人相應(yīng)的行為調(diào)整而不再具有約束——沒有永恒的權(quán)威。4、雇傭關(guān)系：為使組織內(nèi)部的契約關(guān)系更加具有適應(yīng)性，雇員含蓄或明確地同意在一個可接受的范圍內(nèi)服從權(quán)威。,六、切斯特·巴納德的企業(yè)理論,5、非正式組織：

12、通過長期的工作接觸而產(chǎn)生的，并因而確立的一定的態(tài)度、習(xí)慣和規(guī)范。6、經(jīng)理人的職能：其職能在于維持一個協(xié)作努力的系統(tǒng).7、激勵的節(jié)約 (1)效率與效力的區(qū)分 （2)個人的非物質(zhì)的激勵可以作為物質(zhì)激勵的替代,六、切斯特·巴納德的企業(yè)理論,巴納德的主要貢獻(xiàn)：（1）合作組織是建立人們之間的互利協(xié)作，即使權(quán)威對于一個正式組織必不可少，它也是建立在某一可以接受的無關(guān)心區(qū)域，這是后來那種將企業(yè)市委契約的鏈接的觀點(diǎn)的基

13、礎(chǔ)，都倡導(dǎo)契約的自由。（2）巴納德在論述雇傭關(guān)系時，以一種相互同意的方法處理事前的討價(jià)還價(jià)和事后的簽約問題，這是后來威廉姆斯的切入點(diǎn)。,,第二節(jié) 新古典企業(yè)理論及其影響,,新古典企業(yè)理論對古典企業(yè)理論做出了一定的修正：首先，古典企業(yè)理論是從微觀上來把握個體交易，把研究重點(diǎn)放在滿足個體之欲望需求和效用需求上面，改變了古典企業(yè)理論將研究放在宏觀交易活動中。其次，新古典企業(yè)改變了古典企業(yè)無視法律作用的觀點(diǎn)，而認(rèn)為雙方發(fā)生糾紛，當(dāng)事人首先

14、謀求內(nèi)部解決，如果解決不了再付諸于法律，因此它強(qiáng)調(diào)一種包括第三方在內(nèi)的規(guī)則結(jié)構(gòu)。最后，新古典企業(yè)理論發(fā)展到后來，開始關(guān)注契約的不完全性，發(fā)展為現(xiàn)代契約理論。,一、瓦爾拉斯賣者喊價(jià)模型,瓦爾拉斯的交易倫理是一般均衡理論分析的基礎(chǔ)，其實(shí)質(zhì)是：企業(yè)與個人都能滿足自身目標(biāo)最大化而出于均衡的狀態(tài)之中，市場機(jī)制機(jī)制是實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)的保證。賣者喊價(jià)機(jī)制：假定所有交易的個人和企業(yè)都在市場相遇，由于市場是完全競爭的，所有企業(yè)和個人都只是價(jià)格的接受者，

15、于是可以假設(shè)存在一個確定價(jià)格的拍賣者。拍賣者隨即報(bào)出各種價(jià)格，指導(dǎo)均衡價(jià)格出現(xiàn)，總供求相等。,二、埃奇沃斯的重定契約理論,假設(shè)交易者在前第是哪個合約后，如果能找到更好的機(jī)會，就可以放棄原來的契約，重新簽訂合約，直到雙方滿意。此時整個市場體系達(dá)到均衡。雙方不斷交易的目的是為了增加效用，契約是不可以廢除的。,三、阿羅－德布魯范式,商品：每一種商品都可以被一種客觀的、可以量化的和普遍一只的方式來描述。當(dāng)一種商品的劃分并不能產(chǎn)生想象得出的、

16、能夠提高當(dāng)事人滿意程度的配置時，該商品就是阿羅－德布魯商品。是一個不確定性契約：只有當(dāng)特定的事件發(fā)生后，提供一個單位的特定商品或支付一個貨幣單位。,三、阿羅－德布魯范式,模型假定每一個消費(fèi)者都具有理性選擇的能力，每一個消費(fèi)者都呢個設(shè)想一個計(jì)劃集合。在此集合中，每個消費(fèi)者的偏好有一個完全的、傳遞的連續(xù)的次序關(guān)系。模型假定資源獲得是不確定的，消費(fèi)者和生產(chǎn)可能性都是不確定性的?；窘Y(jié)論：價(jià)格機(jī)制的充分運(yùn)行可以實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最

17、優(yōu)。一種商品配置于一種生產(chǎn)是否比配置另外一種生產(chǎn)更好，取決于商品的特性、生產(chǎn)的環(huán)境。,新古典契約理論的特征,契約的抽象性契約的完全性契約的不確定性契約的長期性,新古典契約理論的不足,第一，它在關(guān)注價(jià)格體系的時候，忽略了市場，或者說忽略了制約交換過程的制度安排，忽略了與交易相關(guān)的（如獲得信息）對貿(mào)易條件討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用。而經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已表明，如果沒有適當(dāng)?shù)闹贫劝才湃魏我饬x上的市場經(jīng)濟(jì)都是不可能的。第二，它在強(qiáng)調(diào)企業(yè)功能的同時，忽略了

18、企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，所以不能解釋生產(chǎn)活動為什么和如何被組織在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行，許多社會經(jīng)濟(jì)資源為什么和如何在企業(yè)內(nèi)按行政決策使用等這樣一些問題。第三，它并未令人滿意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問題。,,第三節(jié) 科斯的企業(yè)倫理,科斯的主要著作及文章,《企業(yè)的性質(zhì)》，1937；《美國廣播業(yè)：壟斷的研究》，1950；《聯(lián)邦通訊委員會》，1959；《社會成本問題》，1960；《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔問題》，1975；《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》，1992.,基

19、本理論,交易費(fèi)用理論（transaction cost theory）產(chǎn)權(quán)理論（Theory of Property）,一、交易費(fèi)用理論,交易費(fèi)用理論的思想首次應(yīng)用于科斯在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》中。該文討論了企業(yè)存在的原因及企業(yè)邊界的問題。科斯創(chuàng)造性地使用了“交易成本”予以解釋。,一、交易費(fèi)用理論,該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場是兩種可以相互替代的資源配置的機(jī)制，由于存在有限理性、機(jī)會主義、不確定性與小數(shù)目條件使得市場交易費(fèi)用高昂，

20、為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式最終目的也是為了節(jié)約交易費(fèi)用。,一、交易費(fèi)用理論,盡管科斯提出的交易費(fèi)用理論還存在欠缺，但是這一思想的提出，改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的面目，使呆板的經(jīng)濟(jì)學(xué)有了新的活力，并更具有現(xiàn)實(shí)性。它的意義不僅在于使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加完美，而這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。交易費(fèi)用概念的提出，奠定了現(xiàn)代西方交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)。,,產(chǎn)權(quán)理論/科斯定理,二

21、、產(chǎn)權(quán)理論/科斯定理,科斯定理的基本含義是在1960年《社會成本問題》一文中表達(dá)的，而科斯定理這個術(shù)語是后繼學(xué)者為其所提出。科斯定理較為通俗的解釋：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本呢為零或者很小，那么，無論在開始時將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置效率最優(yōu)。,二、產(chǎn)權(quán)理論/科斯定理,科斯定理的前提條件：1、明確產(chǎn)權(quán)：科斯定理表面市場的真諦不是價(jià)格，而是產(chǎn)權(quán)。只要有了產(chǎn)權(quán)，人們自然會議出合理的價(jià)格來。2、

22、交易成本：科斯定理的逆反形式是：如果存在交易成本，即使產(chǎn)權(quán)明確，私人間的交易也不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。科斯定理的兩個前提條件各有所指，但并不完全獨(dú)立沒有聯(lián)系。最根本的是明確產(chǎn)權(quán)對較少交易成本的決定性作用。,二、產(chǎn)權(quán)理論/科斯定理,科斯定理由三組定理構(gòu)成：科斯第一定理：如果交易費(fèi)用為零，不管產(chǎn)權(quán)初始如何安排，當(dāng)事人之間的談判都會導(dǎo)致財(cái)富最大化的安排。科斯第二定理：在交易費(fèi)用大于零的世界里，不同的權(quán)利界定，回帶來不同效率的資源配置