基金法律法規(guī)考試內(nèi)容

1、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試內(nèi)容基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試內(nèi)容如下表所示：對(duì)應(yīng)教材章名節(jié)名編號(hào)學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握理解了解）1.1.a理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系1.1.b理解金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素1.1.c理解金融資產(chǎn)的概念1.1.d理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能1、金融市場(chǎng)與資金管理行業(yè)1.1.e了解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金2.投資基金1.2.a掌握投資基金的定義和主要類別2.1.a了解證

2、券投資基金在各地不同的名稱和概念2.1.b理解證券投資基金的基本特點(diǎn)1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)2.1.c理解證券投資基金與其他金融工具的比較2.2.a理解證券投資基金運(yùn)作具有三大部分2.2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系2.證券投資基金概述2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體2.2.c了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露1.基金監(jiān)管概述4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、

3、原則和目標(biāo)4.2.a掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)管4.2.b掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理4.3.a掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.b掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管4.3.c掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管4.4.a掌握對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管4.4.b掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)4.5.a掌握非公開募集基金管理