政策工具案例分析(完整版)

1、1政策工具案例分析政策工具案例分析2014.042014.04政策工具的研究：政策工具的研究：政策工具成為20世紀(jì)90年代西方政策科學(xué)研究的一個(gè)焦點(diǎn)，并正在成長(zhǎng)為一個(gè)新的學(xué)科分支或主題領(lǐng)域。它并不是一個(gè)全新的、突然出現(xiàn)的話(huà)題。社會(huì)科學(xué)的各學(xué)科特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)以及行政學(xué)等領(lǐng)域早已關(guān)注這一問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)政策工具歷來(lái)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)政策研究的一個(gè)重要方面，工資、價(jià)格、利率等往往被當(dāng)作政策工具看待。二戰(zhàn)后，在西方社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中，

2、政策工具成為各學(xué)科關(guān)注的問(wèn)題。政治學(xué)領(lǐng)域，政治學(xué)領(lǐng)域，達(dá)爾和林德布洛姆在《政治、經(jīng)濟(jì)和福利》(1953年)已論及政策工具的基本原理，在此之后，政治學(xué)中的政策工具研究沿著兩個(gè)不同的方向發(fā)展——一是注重對(duì)工具的政治屬性的研究，它以政治文化及意識(shí)形態(tài)的研究為基礎(chǔ)；另一個(gè)發(fā)展方向是沿襲結(jié)構(gòu)—功能傳統(tǒng)，力求通過(guò)對(duì)工具的研究來(lái)確定公共政策功能。公共行政學(xué)領(lǐng)域，公共行政學(xué)領(lǐng)域，行政工具及行政方法也早已構(gòu)成一個(gè)重要的理論主題。法學(xué)領(lǐng)域，法學(xué)領(lǐng)域，法律法

3、規(guī)也往往被當(dāng)作一種社會(huì)控制的工具。理論基礎(chǔ)闡釋?zhuān)豪碚摶A(chǔ)闡釋?zhuān)骸敖裉煳覀冋〉闹饕?，不在目的而在手段。“今天我們政府失敗的主要之處，不在目的而在手段。”——奧斯本、蓋布勒《改革政奧斯本、蓋布勒《改革政府》府》一、政策工具的內(nèi)涵一、政策工具的內(nèi)涵政策工具是人們?yōu)榻鉀Q某一社會(huì)問(wèn)題，或達(dá)成一定的政府目標(biāo)而采用的具體方式和方式。注意理解一下五點(diǎn)：★政策工具是具體的，是實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的途徑，其作用是實(shí)現(xiàn)既有的政策目標(biāo)?！镎吖ぞ邇H僅是手段，

4、而不是目的本身，政策工具的范圍相當(dāng)廣泛，對(duì)工具的選擇具有相當(dāng)大的靈活性?！镎吖ぞ叩闹黧w不僅僅是政府，而是包括政府在內(nèi)的多元主體?！镎吖ぞ叩倪\(yùn)用會(huì)改變政策過(guò)程，因而具有某種制度安排的性質(zhì)?！镎吖ぞ叩膶?shí)際運(yùn)用會(huì)受到具體政策環(huán)境的影響，同一種政策工具在不同的政策環(huán)境中可能發(fā)揮完全不同的作用。二、政策工具的類(lèi)型二、政策工具的類(lèi)型（一、（一、）自愿性政策工具）自愿性政策工具自愿性政策工具的特征是它沒(méi)有或很少有政府參與，其作用是在社會(huì)群體自愿

5、提供的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。（1）家庭和社區(qū)）家庭和社區(qū)——優(yōu)點(diǎn)：※公共成本低而產(chǎn)出質(zhì)量高（不花政府的錢(qián)）；※在許多服務(wù)領(lǐng)域（如殘疾人的照顧），家庭和社區(qū)比其他工具更合適；（時(shí)旺可說(shuō)說(shuō)居家養(yǎng)老）3※具有較高的政治可行性?！秉c(diǎn)：※補(bǔ)貼需要財(cái)政資金，而要錢(qián)總是困難的；※獲得關(guān)于補(bǔ)貼是否達(dá)成目的（即所希望的行為是否發(fā)生）方面信息的成本是昂貴的；※由于補(bǔ)貼是間接地起作用，因此存在時(shí)滯問(wèn)題，不適用于危機(jī)處理；※一旦補(bǔ)貼建立起來(lái)就難以取消；※在即使沒(méi)有

6、補(bǔ)貼也能產(chǎn)生預(yù)期行為的情況下，補(bǔ)貼可能是多余的。（3）產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)：）產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)：政府通過(guò)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)，在沒(méi)有市場(chǎng)的公共物品和服務(wù)領(lǐng)域建立起市場(chǎng)（比如上海的車(chē)輛牌照拍賣(mài)）?！獌?yōu)點(diǎn)：※創(chuàng)造了市場(chǎng)，將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入公共物品及服務(wù)的提供；※只須政府設(shè)定一個(gè)上限，其余的事情則留給市場(chǎng)機(jī)制去解決，因此比較容易確立；※是一種靈活的政策工具，政府可以根據(jù)其需要來(lái)確定不同的上限；※即使在政府政策不變的條件下，產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)的對(duì)象也可以根據(jù)不斷變化的情境來(lái)調(diào)適自身行為。

7、——缺點(diǎn)：※可能會(huì)助長(zhǎng)投機(jī)行為的產(chǎn)生，甚至產(chǎn)生欺詐行為；※產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)是一種不公平的工具，它依據(jù)支付能力而不是需要來(lái)配置資源，由于購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)權(quán)者必須承擔(dān)額外成本，因此產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)常常遭到支付能力不足而又確實(shí)需要的人們的強(qiáng)烈反對(duì)。（4）稅收和使用費(fèi)）稅收和使用費(fèi)稅收：一種法律上規(guī)定的由個(gè)人和公司對(duì)政府的強(qiáng)制性支付，引發(fā)政府所希望的行為或限制所不希望的行為（比如對(duì)奢侈品征收高額稅費(fèi)）。使用費(fèi)：政府對(duì)某種物品、服務(wù)或行為確定“價(jià)格”，由使用者或行為者支付

8、這種費(fèi)用。——優(yōu)點(diǎn)：※二者容易確立；※對(duì)減少不期望的行為來(lái)說(shuō)，稅收與使用者付費(fèi)提供了一個(gè)持續(xù)不斷的財(cái)政激勵(lì)；※有助于創(chuàng)新，因?yàn)槟軌虼偈构局铝τ趯で蟾畠r(jià)的替代方案；※是一種靈活的政策工具，政府持續(xù)不斷地調(diào)整稅率直到找到合適的基點(diǎn)；※由于它將減少目標(biāo)活動(dòng)的責(zé)任留給個(gè)人和公司來(lái)承擔(dān)，這減少了官僚機(jī)構(gòu)的執(zhí)行任務(wù)?！秉c(diǎn)：※要求大量信息來(lái)確定引發(fā)預(yù)期行為的正確稅率和費(fèi)額，因此難以準(zhǔn)確確定；※資源在獲得最優(yōu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)過(guò)程中可能被錯(cuò)誤配置；

9、※不能用作處理危機(jī)的工具；※行政管理成本較高且較為繁雜。（三、（三、）強(qiáng)制性政策工具）強(qiáng)制性政策工具強(qiáng)制性工具：也稱(chēng)直接性工具，它借助國(guó)家或政府的權(quán)威和強(qiáng)制力，迫使目標(biāo)群體采取或不采取某種行為。（如小煤礦的關(guān)停和小煉鋼廠的關(guān)停）。（1）管制：）管制：政府要求個(gè)人和社會(huì)履行一定的行為程序或行動(dòng)方案，政府則通過(guò)特定的職能機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行全程管理。分為經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性管制兩種?！獌?yōu)點(diǎn)：※所需的信息較少；※較容易實(shí)施和管理，運(yùn)行管理比其他工具更有效率