案外人對到期債權(quán)執(zhí)行異議——對民事訴訟法解釋第501條理解與運用

1、051應(yīng)用 17.2015案外人對到期債權(quán)執(zhí)行的異議——對民事訴訟法解釋第501條的理解與運用文／葛 文內(nèi)容提要 在執(zhí)行程序中 ， 申請執(zhí)行人根據(jù)民事訴訟法解釋第501條的規(guī)定， 申請對被執(zhí)行人與他人 （ 次債務(wù)人） 的未經(jīng)生效法律文書確定的到期債權(quán)進行凍結(jié)的， 對到期債權(quán)是否存在， 執(zhí)行法院不需要詢問他人， 也不需對該債權(quán)是否存在等進行實質(zhì)性的調(diào)查與判斷。 他人對凍結(jié)債權(quán)裁定有爭議， 僅需要申請異議， 而沒有

2、陳述、 舉證的義務(wù)。 申請執(zhí)行人對他人的異議， 可以提起代位權(quán)訴訟， 請求他人對其支付。 被執(zhí)行人即可以單獨對他人提起到期債權(quán)存在的確認訴訟， 如申請執(zhí)行人未參加訴訟， 被執(zhí)行人敗訴后， 并不影響申請執(zhí)行人的權(quán)益。 其他利害關(guān)系人對他人到期債權(quán)的執(zhí)行， 也可以申請異議， 并根據(jù)民事訴訟法第二百二十七條的規(guī)定， 對申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴進行救濟。 他人和被執(zhí)行人在執(zhí)行異議訴訟中 ， 訴訟標的對其合一確定， 但其并非是必須共同訴訟的當事

3、人。 凍結(jié)債權(quán)裁定未送達利害關(guān)系人， 導(dǎo)致其未能及時提出執(zhí)行異議的， 利害關(guān)系人 可以提起優(yōu)先權(quán)存在確認訴訟， 也可以對被執(zhí)行人提起損害賠償訴訟。關(guān)鍵詞 到期債權(quán) 執(zhí)行異議 訴訟救濟一、 問題的緣起在我國， 關(guān)于強制執(zhí)行請求權(quán)采取 “抽象請求權(quán)說” 即執(zhí)行機構(gòu)在申請執(zhí)行人申請強制執(zhí)行時， 對實體法上的法律關(guān)系， 并不進行實質(zhì)審查， 僅依據(jù)執(zhí)行名義所記載的主文內(nèi)容進行執(zhí)行， 即便有執(zhí)行名義所記載的主文內(nèi)容或申請執(zhí)行人所陳述的債權(quán)、

4、 債務(wù)關(guān)系等與實體法上法律關(guān)系不相符時， 也不由執(zhí)行機構(gòu)認定。 這種制度雖然有可促使執(zhí)行程序迅速推進的優(yōu)點， 但無可避免的是執(zhí)行程序中若干實體爭議問題， 只能是由執(zhí)行當事人或利害關(guān)系人通過民事訴訟進行救濟。申請執(zhí)行人主張被執(zhí)行人對他人 （次債務(wù)人） 的到期債權(quán)， 經(jīng)法院裁定凍結(jié)， 他人向法院表示異議后， 即停止對該債權(quán)的強制執(zhí)行。 為此， 申請執(zhí)行人可以提起代位權(quán)訴訟，利害關(guān)系人可以對申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴， 被執(zhí)行人也可以單獨提起

5、確認到期債權(quán)存在訴訟。 但是關(guān)于異議的類型、 異議權(quán)人的范圍、 利害關(guān)系人的認定、 提起的前述訴訟類型之間存在何種關(guān)系與既判力范圍等， 如在執(zhí)行程序中， 他人向被執(zhí)行人主張債權(quán)不存在或抵消后； 被執(zhí)行人對他人提起訴訟， 勝訴后， 對申請執(zhí)行人是否有影響； 申請執(zhí)行人對他人提起代位權(quán)訴訟請求他人向其支付， 是否影響其他利害關(guān)系人對申請執(zhí)行人提起的執(zhí)行異議之訴審理等等， 在實務(wù)處理上是有若干疑義的。 ①對他人到期債權(quán)的執(zhí)行條文， 為起草最高

6、人民法院 《關(guān)于適用的解釋》 （ 以下簡稱 《解釋》 ） 時爭論最為激烈的條文之一。 本文擬對 《解釋》 第501條規(guī)定目的、 本質(zhì)、審理原則、 異議裁定和訴訟救濟裁判的既判力等問題進行分析， 以期對相應(yīng)的問題進行厘清。二、 到期債權(quán)執(zhí)行條文起草時的爭點1.制訂時的爭論。 （1 ） 學(xué)者與地方法院對到期債權(quán)執(zhí)行的爭論。 有學(xué)者認為， 對到期債權(quán)的執(zhí)行并沒有違反合同的相對性原則。 無論到期沒到期債權(quán)都是執(zhí)行對象， 可以把債權(quán)看作是財產(chǎn)。

7、法院要加大對債權(quán)異議的審查， 不能說有異議就不審查了 。 也有學(xué)者認為， 對他人的異議， 法院應(yīng)該審查， 如果異議成立的， 應(yīng)該告知申請執(zhí)行人提起代位權(quán)訴訟。 但代位權(quán)訴訟最后的權(quán)益歸原告還是被執(zhí)行人應(yīng)明確，如果是一個申請人， 那歸申請人； 如果是多個申請人， 就需①范向陽： “被執(zhí)行人到期債權(quán)執(zhí)行的若干問題” ， 載 《人民司法》 2006年第1期。 冉崇高等： “到期債權(quán)執(zhí)行的若干實務(wù)問題” ，載 《人民司法· 應(yīng)用》 2

8、011年第15期。053應(yīng)用 17.2015300條進行改造后保留。 如有觀點認為， 對到期債權(quán)的執(zhí)行必須設(shè)定前提， 即次債務(wù)人認可債務(wù)， 僅是客觀上沒有還。有觀點認為： 合同法對到期債權(quán)代位行使有明確的規(guī)定，需債權(quán)合法等幾個條件， 類似支付令。 可以將對到期債權(quán)的執(zhí)行改造為先申請支付令。 有觀點認為， 對到期債權(quán)的執(zhí)行用通知形式不好， 可以用裁定的形式， 而且應(yīng)允許他人提出異議， 要明確告知他人異議權(quán)。 最終討論的結(jié)論是

9、， 應(yīng)修訂《意見》 第300條對他人到期債權(quán)執(zhí)行的規(guī)定。 修訂的思路為， 原條文缺乏對次債務(wù)人的其他利害關(guān)系人權(quán)利的保障，并且需用裁定方式進行執(zhí)行。2.爭論的綜合分析。 通過前述的爭點整理， 可以發(fā)現(xiàn)主要集中在以下幾個方面： 第一， 依照現(xiàn)行規(guī)定， 他人一經(jīng)提出異議， 履行到期債權(quán)通知保全債權(quán)的效力即告尚失。 實踐中經(jīng)常有他人借此來逃避執(zhí)行， 即在提出異議后， 即對被執(zhí)行人償還債務(wù)。 如何保障申請執(zhí)行人的利益是面臨的首要問題。 第二，

10、有的他人對于已經(jīng)生效法律文書確定的債權(quán)仍然提出債權(quán)不存在的異議， 如何處理？ 第三， 法院對到期債權(quán)執(zhí)行的方式是通知還是裁定？ 第四， 對他人提出異議后， 是按照民事訴訟法第二百二十五條規(guī)定還是按照第二百二十七條規(guī)定處理？ 即是賦予他人執(zhí)行異議復(fù)議權(quán)或是否賦予他人執(zhí)行異議訴訟的權(quán)利或是其他保障方式。 第五， 申請執(zhí)行人和他人、 申請執(zhí)行人和到期債權(quán)的其他權(quán)利人之間利益關(guān)系如何平衡。 第六， 對他人到期債權(quán)執(zhí)行與已經(jīng)存在的合同法第七十三條

11、確定的代位權(quán)制度銜接等， 要在對到期債權(quán)執(zhí)行條文中予以明確。三、 對到期債權(quán)執(zhí)行的域外立法例考察1.到期債權(quán)執(zhí)行和代位權(quán)的關(guān)系。 一般認為， 代位權(quán)制度起源于法國， 德國與瑞士民法均沒有規(guī)定債權(quán)人代位權(quán)，原因在于兩國法關(guān)于強制執(zhí)行方面的規(guī)定頗為完善， 沒有特別承認債權(quán)人代位權(quán)的必要。 而法國關(guān)于強制執(zhí)行的規(guī)定不太完善， 為了彌補這種缺失， 民法上規(guī)定了債權(quán)人代位權(quán)。 我國臺灣地區(qū)也是同時規(guī)定了代位權(quán)和對債權(quán)的執(zhí)行兩種制度。 同時規(guī)定并非

12、毫無實益， 原因在于強制執(zhí)行須有執(zhí)行名義， 其程序繁雜， 而債權(quán)人代位權(quán)規(guī)定則較為簡單。其他不能依據(jù)強制執(zhí)行達到目的的保存行為， 債權(quán)人仍有代位行使的必要。 ① 2.關(guān)于到期債權(quán)執(zhí)行次債務(wù)人異議的立法例考察。 關(guān)于次債務(wù)人對于被執(zhí)行人如何提出異議， 立法上可分為： 第一， 陳述義務(wù)主義。 規(guī)定執(zhí)行法院依申請執(zhí)行人的申請， 催告次債務(wù)人陳述， 要求次債務(wù)人盡陳述義務(wù)。 次債務(wù)人如因故意或過失不為陳述或虛偽陳述， 損害申請執(zhí)行人權(quán)益的，應(yīng)負

13、損害賠償責(zé)任， 第二， 申明權(quán)利主義。 次債務(wù)人有對凍結(jié)債權(quán)爭議而申明異議的權(quán)利， 但并無陳述的義務(wù)。 ② 通過最高法院審委會討論的情況看， 這次對到期債權(quán)執(zhí)行的修訂， 可以看出是采取申請權(quán)利主義， 而不是陳述義務(wù)主義，以前者來保障次債務(wù)人的合法權(quán)益。 3.對到期債權(quán)執(zhí)行制度的考慮。 雖然德國或日本、 以及我國臺灣地區(qū)在其民事訴訟法或強制執(zhí)行法中對到期債權(quán)執(zhí)行規(guī)定了訴訟制度， 但本次制定 《解釋》 第501條時， 并沒有借鑒前述立法例中

14、的訴訟制度， 而是注意對到期債權(quán)執(zhí)行要考慮與前述國家(地區(qū))不同的代位權(quán)訴訟規(guī)定和案外人執(zhí)行異議之訴制度之間的銜接， 即一是他人不能對已決債權(quán)提出異議； 二是在他人對未決債權(quán)提出異議后， 給予申請執(zhí)行人代位訴訟的權(quán)利； 三是賦予次債務(wù)人的利害關(guān)系人提起異議權(quán)， 并通過案外人執(zhí)行異議之訴來保障其權(quán)益。四、 對到期債權(quán)執(zhí)行已有規(guī)定及其起草條文演變的對照考察目前有關(guān)到期債權(quán)執(zhí)行的指導(dǎo)性文件尚有最高人民法院執(zhí)行工作辦公室 《關(guān)于第三債務(wù)人異議問

15、題的函》 和最高人民法院 《關(guān)于石獅德輝開發(fā)建設(shè)有限公司對江蘇省高級人民法院執(zhí)行異議案的復(fù)函》 、 最高人民法院 《關(guān)于北京華油石油公司申請執(zhí)行遼寧營口華油實業(yè)公司對第三人沈陽龍源石油化工有限公司到期債權(quán)案的復(fù)函》 。 前者強調(diào)第三人就其與被執(zhí)行人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系提出了否定的異議， 即不應(yīng)對第三人采取強制執(zhí)行措施。 后者強調(diào)對已決到期債權(quán)， 他人不能提出異議。 上述意見被吸納到這次 《解釋》 對到期債權(quán)執(zhí)行的規(guī)定之中。從 《解釋》 對

16、被執(zhí)行人到期債權(quán)執(zhí)行起草條文演變過程來看， 從最早期保留 《意見》 第300條的規(guī)定， 到刪除， 再到對該條文進行修改后保留， 在起草過程中爭論非常大， 經(jīng)最高法院審判委員會討論后， 又反復(fù)征求全國人大法工委意見， 對到期債權(quán)執(zhí)行的條文數(shù)易其稿， 起草條文中反復(fù)考慮前述爭論的問題， 力求達到各方面的平衡。五、 案外人對到期債權(quán)執(zhí)行異議與訴訟救濟1.可以執(zhí)行到期債權(quán)的范圍。 到期債權(quán)一般不問是否基于私法上關(guān)系或公法上的關(guān)系而產(chǎn)生， 但被執(zhí)