2012證券交易

1、 證券交易 證券交易 證券交易 證券交易 目 目 目 目 錄 錄 錄 錄 前 言 ............................................................................................................................................6 第一章 證券交易概述......................

2、...............................................................................................7 第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制.................................................................7 一、證券交易的概念及原則......................

3、.......................................................................7 二、證券交易基本要素.....................................................................................................8 三、證券交易機(jī)制..........................

4、.................................................................................13 第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元...................................................................14 一、會(huì)員制度.......................................

5、............................................................................14 二、交易席位和交易單元...............................................................................................17 第二章 證券交易程序....................

6、.............................................................................................18 第一節(jié) 證券交易程序概述...................................................................................................18 一、開戶.....

7、......................................................................................................................19 二、委托...............................................................................................

8、............................19 三、成交...........................................................................................................................20 四、結(jié)算.......................................................

9、....................................................................20 第二節(jié) 證券賬戶和證券托管...............................................................................................20 一、證券賬戶管理.............................

10、..............................................................................20 二、證券托管與存管.......................................................................................................22 第三節(jié) 委托買賣...............

11、....................................................................................................23 一、委托形式...............................................................................................................

12、....23 二、委托內(nèi)容...................................................................................................................24 三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷...........................................................................

13、........28 第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交...............................................................................................................29 一、競(jìng)價(jià)原則................................................................................

14、...................................29 二、競(jìng)價(jià)方式...................................................................................................................29 三、競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍..........................................

15、.................................31 四、競(jìng)價(jià)結(jié)果...................................................................................................................33 五、交易費(fèi)用......................................................

16、.............................................................33 第五節(jié) 交易結(jié)算...................................................................................................................39 一、證券公司與客戶之間的證券清算交收...........

17、........................................................40 二、證券公司與客戶之間的資金清算交收...................................................................40 第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管..........................................................

18、.........................................42 第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng).......................................................................................42 一、特別交易規(guī)定..............................................................

19、.............................................42 二、特殊交易事項(xiàng)...........................................................................................................48 三、固定收益證券綜合電子平臺(tái)........................................

20、...........................................50 第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理.......................................................................51 一、交易信息..........................................................................

21、.........................................51 二、交易行為監(jiān)督...........................................................................................................53 一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義...............................................

22、..............................................116 二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn).............................................................................................117 第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理.............................................

23、....................................117 一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán).................................................................................117 二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理....................................................................

24、.................118 三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控.....................................................................................118 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為.................................................................................

25、....120 一、禁止內(nèi)幕交易.........................................................................................................120 二、禁止操縱市場(chǎng).......................................................................................

26、..................122 三、其他禁止的行為.....................................................................................................122 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任.................................................................

27、........122 一、監(jiān)管措施.................................................................................................................122 二、法律責(zé)任...............................................................................

28、..................................123 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).................................................................................................................125 第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格................................

29、.............................125 一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類.................................................................................125 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格..............................................................................

30、...................126 第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求.............................................................................127 一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則.............................................................................127 二、證券

31、公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定.............................................................127 三、客戶資產(chǎn)托管.........................................................................................................128 第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)..........

32、.......................................................................................129 一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則.............................................................................129 二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范................

33、.....................................................129 三、定向資產(chǎn)管理合同.................................................................................................131 四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)............................

34、.............132 五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制.............................................................................132 第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)..............................................................................................

35、...133 一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范.....................................................................133 二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序.........................................................137 三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書.............................

36、........................................................137 四、集合資產(chǎn)管理合同.................................................................................................138 五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù).........................

37、................139 第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制.................................................................140 一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為.........................................................140 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制..............

38、...............................................................140 第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任.........................................................................141 一、監(jiān)管職責(zé)...................................................

39、..............................................................141 二、監(jiān)管措施.................................................................................................................142 三、法律責(zé)任.........................

40、........................................................................................142 第八章 融資融券業(yè)務(wù).................................................................................................................145

41、第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理.........................................................................145 一、融資融券業(yè)務(wù)的含義.............................................................................................145 二、融資融券業(yè)務(wù)資格......