山西省2015年證券從業(yè)《證券交易》證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易模擬試題

1、山西省山西省2015年證券從券從業(yè)《證券交易券交易》：證券交易所券交易所債券質(zhì)押式回押式回購(gòu)交易模交易模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A2年以下B3年以下C5年以下D1～3年2、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于__向證券交易

2、所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A每年4月30日前B每月前7個(gè)工作日內(nèi)C每年7月30日前D每月后7個(gè)工作日內(nèi)3、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。A制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會(huì)的決議D對(duì)公司發(fā)行債券作出決議4、依據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說(shuō)法正確的是__。A必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)

3、不少于1000萬(wàn)元B最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%C最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元D最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

4、；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得__的罰款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以Z10倍以下D1倍以上15倍以下6、基金績(jī)效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。__。A每季度B半年C三個(gè)季度D每一會(huì)計(jì)年度15、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為_(kāi)_，最長(zhǎng)為_(kāi)_。A1天，1年B2天，1年

5、C10天，1年D50天，1年16、（）于1952年最早提出免疫策略。AM.ReddingtonB莫頓C享芮科桑D特雷諾17、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A證券交易所的會(huì)員只能是證券公司B經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易18、甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長(zhǎng)，則__的價(jià)格折扣會(huì)較小。

6、A兩者一樣B甲C乙D不能判斷19、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為_(kāi)_。A套利基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D系列基金20、證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。A1B3C5D721、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。A公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況B最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況C