合規(guī)性評價程序

1、合規(guī)性評價控制程序1. 1.目的 目的通過評價公司所適用環(huán)境和職業(yè)健康平安方面法律、法規(guī)及其他要求的遵守情 況，履行公司對合規(guī)性的承諾。2 .范圍 范圍本程序適用于公司適用的職業(yè)健康平安方面法律、法規(guī)及其他要求符合性評價 的控制。3 .職責(zé) 職責(zé)3. 3. 1總裁辦為本程序的歸口管理部門，負責(zé)對公司適用的職業(yè)健康平安方面法 總裁辦為本程序的歸口管理部門，負責(zé)對公司適用的職業(yè)健康平安方面法律、法 律、法 規(guī)及其他要求的合規(guī)性進行監(jiān)督、評價

2、，組織召開公司合規(guī)性評價會議，編制 規(guī)及其他要求的合規(guī)性進行監(jiān)督、評價，組織召開公司合規(guī)性評價會議，編制《合 《合 規(guī)性評價檢查表》。 規(guī)性評價檢查表》。3. 2總經(jīng)理負責(zé)主持合規(guī)性評價會議，并批準(zhǔn)《合規(guī)性評價檢查表》。3. 3各部門相關(guān)的職業(yè)健康平安方面的法律、法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評價。4. 4.工作程序 工作程序4. 4. 1各部門負責(zé)本部門適用的職業(yè)健康平安方面的法律、法規(guī)及其他要求 各部門負責(zé)本部門適用的職業(yè)健康平安方面的法律

3、、法規(guī)及其他要求， 具體執(zhí)行《法律、法規(guī)及其他要求控制程序》。 具體執(zhí)行《法律、法規(guī)及其他要求控制程序》?！斗?、法規(guī)及其他要求清單》由總裁辦負責(zé)建立并及時更新，其中內(nèi)容應(yīng)包 括：4.1. 1.1國家或國際法律法規(guī)要求；4. 1. 1. 2省部級的法律法規(guī)要求；4. 1. 1. 3地方性法律法規(guī)要求；4.1.1. 4行業(yè)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；4.1.1. 5上級機構(gòu)的規(guī)章制度及其他要求。4. 2法律、法規(guī)及其他要求符合性的評價4. 2.

4、 1評價的時機總裁辦負責(zé)組織實施法律、法規(guī)及其他要求符合性的評價。評價安排在內(nèi)審前 一個月進行，由總裁辦編制《合規(guī)性評價計劃》，并提前一周發(fā)放到各部門。4. 2. 2評價的準(zhǔn)那么評價時應(yīng)以最新版本的適用的職業(yè)健康平安方面法律、法規(guī)及其他要求為依據(jù) 進行，評價對相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況，評價時由總裁辦嚴格按照《法律、法規(guī)和 其他要求控制程序》執(zhí)行。4 . 2. 3評價的方式各部門針對適用的職業(yè)健康平安方面的法律法規(guī)和其他要求，評價出各部門、

5、 單位的遵守情況，并予以記錄、保存，報總裁辦。公司合規(guī)性評價由生產(chǎn)部組織，總經(jīng)理主持。主要以會議討論的形式進行，依 據(jù)各部門的合規(guī)性評價記錄，分析、評價形成公司《合規(guī)性評價檢查表》。5 . 2. 4評價及實施各部門按照生產(chǎn)部下發(fā)的《合規(guī)性評價計劃》進行本部門的合規(guī)性評價，填寫 《法律法規(guī)及其他要求履行情況表》。生產(chǎn)部組織召開合規(guī)性評價會議，總經(jīng)理負責(zé) 主持，會議分析、討論并綜合形成公司《合規(guī)性評價檢查表》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由生 產(chǎn)部發(fā)放到