公司自治限度研究.pdf

1、公司自治限度是公司制度研究中重大而又不可回避的議題,亦是公司自治理論研究的邏輯結(jié)果與重要保障。事實(shí)上，就公司自治限度而言,它所涉及的絕非如一般人觀念中屬于單純的國家干預(yù)的問題,而是有其十分復(fù)雜的理論知識背景。然而,西方學(xué)者既往關(guān)于公司自治限度的理論探討,直接的文獻(xiàn)資料并不多見,特別是針對公司自治限度的多維考察,規(guī)范分析尚顯不足;至于國內(nèi),由于公司自治真正進(jìn)入學(xué)術(shù)界的研究視野才只是近年來的事,因此,關(guān)于公司自治限度的研究,已有的成果還僅僅

2、局限在公司自治與國家干預(yù)的范疇之內(nèi)而少有突破。相關(guān)理論研究的缺失,直接影響了我國公司制度的結(jié)構(gòu)性改造,也造成了我國公司自治實(shí)踐與法律實(shí)施背離與脫節(jié)的無奈現(xiàn)實(shí)。同時,也正是由于對公司自治限度的理論認(rèn)知不足,2005年中國《公司法》的制定與頒行,雖然在學(xué)者的共同努力下,較大程度地反映了現(xiàn)代公司法的基本精神,但是,其對公司自治限度這一根本性的問題仍然沒有給予終局性的合理解決。因此,為了彌補(bǔ)公司自治限度理論研究的缺憾,也為了能夠給中國公司自治的

3、實(shí)現(xiàn)乃至現(xiàn)代企業(yè)制度的推進(jìn)在指導(dǎo)思想與具體制度設(shè)計(jì)等方面提供有效的智力支持,本文嘗試從經(jīng)濟(jì)法的視角對這一命題進(jìn)行研究與思考。
　　本文是站在充分肯定與支持公司自治的立場上，主要運(yùn)用多學(xué)科的分析方法、比較研究的方法、邏輯分析的方法以及實(shí)證分析的方法,對公司自治限度所涉及的諸多相關(guān)問題進(jìn)行探討,并力圖就中國公司自治限度的理論研究與制度實(shí)踐的現(xiàn)狀進(jìn)行揭示、解釋與前瞻。全文共分六章。從邏輯上說,大致可以分為三部分:第一部分是基礎(chǔ)篇(第一、

4、二章),主要是對公司自治的一般原理做出闡述,在此基礎(chǔ)上，嘗試從理論基礎(chǔ)這個層面論證公司自治限度存在的合理性與必要性;第二部分是本論篇(第三、四章),主要是對公司自治限度的理論探討,即從公司自治的內(nèi)生限度與外發(fā)限度兩個方面進(jìn)行理論的分析;第三部分是實(shí)證篇(第五章),主要是結(jié)合中國的具體實(shí)際,對我國公司自治限度的理論研究與制度完善進(jìn)行前瞻。
　　各章具體內(nèi)容分述如下:
　　第一章——“公司自治的基本理論”試圖解讀“公司自治是什么

5、”這一問題。鑒于“公司自治”是一個爭議頗大的概念,其內(nèi)涵與外延在不同學(xué)者的心中大相徑庭。為了給公司自治限度研究的展開提供一個客觀的分析的邏輯起點(diǎn),本章就公司自治的一些基本問題進(jìn)行了初步探討。首先,是對公司自治思想淵源的介述。本文認(rèn)為,公司自治與私法自治有著一脈相承、不可分割的淵源關(guān)系,公司自治實(shí)質(zhì)上就是私法自治在公司制度領(lǐng)域的具體表現(xiàn)。為此,本章對公司自治的思想淵源進(jìn)行了歷史的回顧與理論的解答。其次,本章對公司自治的基本內(nèi)涵予以了揭示,

6、指出:現(xiàn)代意義上的公司自治應(yīng)當(dāng)是:在市場經(jīng)濟(jì)條件下,公司作為市場主體依法有進(jìn)行自我經(jīng)營、自我決策、自我約束、自我規(guī)范、自我管理、自擔(dān)風(fēng)險的權(quán)利,其主要涉及兩個領(lǐng)域:公司內(nèi)部權(quán)力與利益的分配關(guān)系;公司與外部之間的良性互動關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，從公司設(shè)立、公司章程、公司經(jīng)營、公司解散等幾個方面對公司自治的具體形式予以了分析。再次,是對公司自治的行為主體的考察與審視。本章認(rèn)為,現(xiàn)代公司自治的行為主體逐漸趨向于以董事會為中心、股東會為輔助的公司自治

7、模式,在此基礎(chǔ)上，本章對董事會與股東會的權(quán)限劃分進(jìn)行了分析性的評價。最后,本章探討了公司自治的實(shí)現(xiàn)方式,通過比較研究的方法,分別從董事會與股東會的視角來解讀了現(xiàn)代公司如何實(shí)現(xiàn)自治。
　　第二章——“公司自治限度的理論基礎(chǔ)”考究的是“公司自治為什么存在限度”這一問題。公司能夠?qū)崿F(xiàn)意思自治是其私法主體自由權(quán)利的體現(xiàn),但是公司自治并不表示其自由的實(shí)現(xiàn)可以不受任何的限制與約束。誠然,任何一種學(xué)術(shù)理論的研究與詮釋都不可能僅僅根據(jù)某個單一的、

8、絕對的因素或原因去加以論證,因此,從多學(xué)科的維度出發(fā),或許會獲得更強(qiáng)的說服力與認(rèn)同感?；诖苏J(rèn)知,本章從經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、倫理學(xué)基礎(chǔ)、法哲學(xué)基礎(chǔ)、社會學(xué)基礎(chǔ)等多個層面對公司自治限度存在的合理性與必要性進(jìn)行了闡釋與論證。
　　第三章——“公司自治的內(nèi)生限度”探討的是“公司自治內(nèi)部的限制性力量”這一問題。由于公司本質(zhì)上是一個自利性組織,主張公司自治并不代表放任公司自治,而是強(qiáng)調(diào)公司自治必須具有一定的限度。本章主要對公司自治的內(nèi)生限度進(jìn)行探討

9、,著重從公司內(nèi)部利益主體的協(xié)調(diào)(包括董事信義義務(wù)的建構(gòu)、控股股東濫權(quán)行為的規(guī)制以及股東有限責(zé)任與債權(quán)人利益保護(hù))、公司文化的影響兩個方面展開論述:一是公司自治的正當(dāng)性評價依賴于公司內(nèi)部利益的妥協(xié)與平衡,沒有公司內(nèi)部利益主體協(xié)調(diào)這一內(nèi)生限度,將摧毀公司當(dāng)事方共存共榮的聯(lián)系基礎(chǔ),極大減損公司自治的價值,無法給公司自治的維系注入永久的活力;因此,公司自治內(nèi)生限度的設(shè)定,其目的旨在實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部的各方利益主體之間的良性互動,提升公司總體的經(jīng)濟(jì)效益

10、。二是公司文化作為公司運(yùn)行的潛在干預(yù)性力量,是企業(yè)哲學(xué)、企業(yè)精神和企業(yè)行為方式的內(nèi)在統(tǒng)一,也是公司自治的限度因素。本文認(rèn)為,公司文化與公司自治是相互聯(lián)系,相互作用的。公司自治通過約束公司內(nèi)外部的關(guān)系,為公司文化的發(fā)展與鞏固提供前提基礎(chǔ),并借助具體的制度措施,實(shí)現(xiàn)公司長久的營運(yùn)與發(fā)展。但同時,公司文化一旦形成,便會通過規(guī)范公司成員的行為模式,為公司自治的合理性與正當(dāng)性奠定理論根基,并借助抽象的指導(dǎo)思想,提升公司交易的效率。
　　第四

11、章——“公司自治的外發(fā)限度”討論的是“公司自治外部的限制性力量”這一問題。本章認(rèn)為,公司作為社會經(jīng)濟(jì)活動中最基本的主體元素和主導(dǎo)力量,其經(jīng)濟(jì)活動往往并不僅僅只是單純的營利活動,也會涉及到具有社會整體性的活動。正是基于公司在社會經(jīng)濟(jì)活動中的重大影響,對其行為與自由的限制也應(yīng)當(dāng)將其放置于整個社會的范圍來加以規(guī)范與約束,從而在實(shí)現(xiàn)公司自治的同時也能夠?qū)崿F(xiàn)社會整體利益的均衡發(fā)展。具體而言,本章分別從公司自治與國家、社會、行業(yè)三個方面具體論述了公

12、司自治外發(fā)限度的理論。首先,現(xiàn)代各國總是自覺不自覺地運(yùn)用多種手段對公司運(yùn)行實(shí)施間接或者直接的干預(yù);無論國家經(jīng)濟(jì)干預(yù)的具體方略是否是專門針對公司而提出,它們對公司自治都會產(chǎn)生或多或少的影響。因此,本章從經(jīng)濟(jì)法的視域界定了國家干預(yù)權(quán)的基本內(nèi)涵,并從立法、行政與司法三個環(huán)節(jié)對國家干預(yù)公司自治進(jìn)行了具體論述與闡明。其次,考慮到公司在過去幾百年時間里已發(fā)展成為社會中的一類基本分子,難免受到來自于社會的各種影響與約束,因此,本章基于“公司社會責(zé)任是

13、公司自覺的一項(xiàng)道德義務(wù)”的認(rèn)知,對公司社會責(zé)任的緣起、公司社會責(zé)任的正當(dāng)性評價以及公司社會責(zé)任對公司自治的限制性影響進(jìn)行了論證。最后,鑒于公司自治還受制于行業(yè)協(xié)會的介入與影響,因此,本章對行業(yè)協(xié)會的基本理論、行業(yè)協(xié)會的優(yōu)點(diǎn)與缺陷以及行業(yè)協(xié)會對公司自治的限制進(jìn)行了分析。
　　第五章——“中國公司自治限度的理論研究與制度完善之前瞻”是專門針對我國公司自治限度觀念與制度的一些思考。本章基于對中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的回應(yīng)以及理論服務(wù)實(shí)踐的邏輯需要,

14、首先對中國公司自治及其限度的理念認(rèn)知進(jìn)行了考察,指出針對中國公司自治及其限度的理念認(rèn)知,我們應(yīng)當(dāng)摒棄原有的強(qiáng)調(diào)限度而輕視自治的觀念,肯定自治的本位價值,強(qiáng)調(diào)限度的存在只是為了公司能夠更好的自治,其目的不在于一味地限制公司經(jīng)營決策自由化的實(shí)現(xiàn),而是為了在實(shí)現(xiàn)社會整體利益均衡發(fā)展的前提下充分發(fā)揮公司這種市場主體形式的能動性。其次,本章對中國公司自治內(nèi)生限度與外發(fā)限度的理論研究與制度實(shí)踐進(jìn)行了深入分析,并對未來我國公司自治限度學(xué)術(shù)研究與制度完