商事登記功能研究.pdf

1、我國商事登記制度經(jīng)歷了從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的歷史進程,盡管承載著一些計劃經(jīng)濟時代的色彩,但仍以其獨特的制度功能為我國商事主體制度的確立和發(fā)展作出了巨大的貢獻。然苦于立法分散,效力層級低等弊端,在商主體更加多元化和商行為更加復雜化的今天,商事登記制度難免有些不盡人意的地方。我國商事登記法久釀不出,既說明國家對它的重視,也似乎暗示著該法的立法準備尚不充分,立法條件尚不成熟。盡管近年來理論界和實務(wù)界在檢討現(xiàn)行登記制度和營業(yè)執(zhí)照存在的弊漏基礎(chǔ)上

2、，對商事登記的性質(zhì)、范圍、功能、以及商事登記具體制度設(shè)計和完善等問題進行了大量的討論及實踐分析,但是商事登記中的某些基本理論問題尚沒有明確的結(jié)論。本文立足于制度功能的視角,選取商事登記功能這一問題進行研究,分析商事登記之主體確認功能、利益調(diào)控功能、國家監(jiān)管功能三方面的功能,并分析各項功能發(fā)揮之利弊,最后在此基礎(chǔ)上提出完善我國商事登記制度的建議
　　本文除引言和結(jié)語外,共分五個部分,全文約4萬字。
　　第一部分對商事登記的功能

3、進行概括。法律功能是從宏觀層面上對法律及施行法律的實然狀態(tài)的概括,是一種帶有指導意義的原則性概念載體,研究法律功能既可以在法律操作的道路上及時對偏離的環(huán)節(jié)進行修正,也可以為法律制度總體運作提供方向性指引。本文在此基礎(chǔ)上概括了商事登記的功能:確認商事主體資格功能,公示及利益調(diào)控功能,實現(xiàn)國家監(jiān)管功能。
　　第二部分對商事登記的主體確認功能進行研究。早期的商事登記主要表現(xiàn)為公權(quán)力對商人身份的授予,但自然法學說的影響和擬制商人理論的提出

4、,促成了登記從創(chuàng)設(shè)效力向確認效力的轉(zhuǎn)變。不管是在主觀主義理論模式下還是在客觀主義理論模式下,商事登記都是不可或缺的,因為它既是法律確認商主體資格的必要要件,又是商行為的前提——商事行為能力的法律依據(jù)。我國目前對所有商主體都要求強制登記,采登記生效主義模式,除了公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)、個體工商戶等傳統(tǒng)類型的商主體,隨著《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的出臺,農(nóng)民專業(yè)合作社也被納入商事登記的范疇中。隨著歷史上商人特權(quán)身份的轉(zhuǎn)變,加之現(xiàn)代商行為更加

5、復雜化、市場主體更加泛化以及經(jīng)營空間更加多樣化,登記制度對主體的確認功能出現(xiàn)了一定程度的弱化,在某些領(lǐng)域顯得力不從心。
　　第三部分主要研究商事登記制度公示商事信息以實現(xiàn)利益調(diào)控的功能。法律規(guī)范利益斗爭,表達利益要求,平衡利益沖突,重整利益格局,法與利益緊密不可分。商事登記是商主體的私法行為和國家登記主管部門的行政行為相結(jié)合的要式法律行為,它不僅對商主體產(chǎn)生效力,還可能對股東、交易第三人及其他市場主體的利益產(chǎn)生影響。商事登記的利益

6、平衡功能主要是通過登記中的核心要素——公示來發(fā)揮的:通過昭示商事信息,為各方利益主體提供最低限度的法律保護。實際上，公示無非是商事登記制度進行利益調(diào)控的介質(zhì)之一。法律的效力模式是立法者在平衡各方利益情況下,基于理性所做出的選擇和定位,法律進行利益調(diào)控主要是借助于效力模式來進行的,不管是登記的公信力、對抗力,還事瑕疵登記的法律效力,實際上都是商主體和交易第三人之間的利益平衡模式,商事登記的利益平衡功能由此可見一斑。
　　第四部分主要

7、探討商事登記的國家監(jiān)管功能。國家通過商事登記制度以及年檢等相關(guān)制度來對商事主體的商行為進行監(jiān)管,這既是國家對商事主體和商事行為進行法律調(diào)控的前提,又是國家數(shù)據(jù)核算及宏觀調(diào)控的有效手段,還是國家征收稅賦的有力保障。雖然有學者對商事登記的管理職能持有疑義,認為國家監(jiān)管功能不應(yīng)成為商事登記的應(yīng)有功能,是對商事登記行為的私法性質(zhì)的抹殺。但是商事登記本來就是公權(quán)力和私法行為的結(jié)合,而且目前我國市場秩序尚未成熟,不論是現(xiàn)行的法律規(guī)定,還是實踐操作中

8、,商事登記確實體現(xiàn)出國家行政監(jiān)管的意義。
　　第五部分從商事登記功能發(fā)揮的視角,檢視我國商事登記制度的現(xiàn)狀,提出完善我國商事登記制度的建議。我國商事登記制度立法形式極為分散沖突頻起,在制度體系上以企業(yè)形式為基礎(chǔ)分別構(gòu)建配套的登記制度,并且主體資格登記和營業(yè)登記混為一談,不但與實踐格格不入,也造成了理論上的混亂。此外,我國缺乏完備的商事登記簿,尚未建立完善的商事公告制度,對瑕疵登記的法律責任規(guī)定過于簡單。國家對商事登記的行政監(jiān)管機構(gòu)

9、設(shè)置和職能有待進一步合理化,行政審批事項繁多造成效率低下,并且審查模式與責任承擔失衡問題突出?；诖?商事登記法律制度的完善需要著力強化登記的服務(wù)職能、淡化行政色彩,制定統(tǒng)一的商事登記法律規(guī)范,確立主體資格與經(jīng)營資格相分離的登記模式,建立完善的信息公示制度。
　　商事登記制度是最能彰顯商法理論特色的制度之一,是商主體制度區(qū)別于民事主體制度的重要方面,它的存在具有理論上的合理性和現(xiàn)實意義上的實用性。在我國商事登記法的起草和論證工作將