私法視角下商事登記法律制度研究.pdf

1、作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要的制度之一,商事登記制度已成為法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)甚至歷史學(xué)等諸多學(xué)術(shù)領(lǐng)域所關(guān)注的焦點(diǎn)。論文主要以私法理念為線索,詳細(xì)論證了商事登記的私法本質(zhì),并從市場(chǎng)準(zhǔn)入功能、登記價(jià)值解構(gòu)以及商事登記模式三個(gè)方面展開(kāi)了對(duì)商事登記制度內(nèi)容的具體分析,最后落腳于民間商事登記模式,對(duì)我國(guó)商事登記機(jī)制的建構(gòu)提出相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)。
　　第一章聚焦于商事登記的行為性質(zhì)和權(quán)利本源,結(jié)合“天賦人權(quán)”的理念,明晰了商事登記的私法屬性。首先,論文

2、從商事登記本質(zhì)解析入手,從學(xué)界的爭(zhēng)議焦點(diǎn)中明確了商事登記行為屬性以及登記機(jī)關(guān)的角色定位,即登記機(jī)關(guān)通過(guò)提供登記確認(rèn)與公示的程序,借助自身權(quán)威和公信力為商主體信息提供一般性擔(dān)保。其次,論文提出了行商權(quán)這一概念,用來(lái)表達(dá)“天賦人權(quán)”理念在商事登記制度的內(nèi)涵,夯實(shí)商事登記私法行為的權(quán)利本源,并通過(guò)梳理行商權(quán)中的人格權(quán)屬性,為商事登記自治提供基本民事權(quán)利支持。最后,論文通過(guò)對(duì)商事登記概念的解構(gòu),認(rèn)為商事登記需以私權(quán)自治、天賦行商權(quán)為主核,以商主

3、體的法律行為為線索,以商主體的身份確認(rèn)、信息公示為內(nèi)容主核,以登記機(jī)關(guān)的輔助性行為為程序來(lái)展開(kāi)。
　　第二章重點(diǎn)考據(jù)了商事登記制度的私法歷史演變脈絡(luò),分別從中西方兩大視角進(jìn)行梳理,揭示制度演變背后的商人團(tuán)體與當(dāng)權(quán)者之間的權(quán)益抗?fàn)?并且在提煉私權(quán)自治作為制度演變內(nèi)在動(dòng)力的基礎(chǔ)上，論證了商人自治團(tuán)體主導(dǎo)的民間登記模式在西方以及我國(guó)近代發(fā)展的歷史實(shí)在性。在西方商事登記的變遷史中,商人尋求自治的權(quán)利訴求以及商——人——法三者的密切關(guān)聯(lián)性,

4、成就了近代行會(huì)主導(dǎo)的商事登記模式。中國(guó)從民間自發(fā)成長(zhǎng)起來(lái)的商人團(tuán)體以及內(nèi)生于公法夾縫中的民商私法規(guī)則,亦撐起了中國(guó)古代獨(dú)特的商業(yè)文化空間。隨著商人團(tuán)體勢(shì)力的發(fā)展以及自治機(jī)制的規(guī)模化,在階級(jí)抗?fàn)幍倪^(guò)程中,逐步實(shí)現(xiàn)了市政管理職能的部分轉(zhuǎn)移,于是,由行會(huì)承受商事登記管理職能的登記模式開(kāi)始出現(xiàn)。然而,近現(xiàn)代強(qiáng)勢(shì)國(guó)家的興起,國(guó)家登記模式逐步占據(jù)頭角。從歷史承接的完整性視角,論文特別關(guān)注了我國(guó)現(xiàn)代工商登記管理模式,從現(xiàn)狀分析到體制改革的介紹及其弊端

5、剖析,以此為下文商事登記模式在現(xiàn)代法治社會(huì)的重新選擇埋下伏筆。
　　第三章從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)視角,分析了商事登記作為一種信號(hào)傳遞機(jī)制,通過(guò)登記確認(rèn)和公示機(jī)制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)中傳播商譽(yù)信息的功能。市場(chǎng)交易主體通過(guò)商事登記程序,能夠獲得良好的貼現(xiàn)率評(píng)價(jià)以及相互間的一種信任感,而登記機(jī)制的設(shè)置也應(yīng)盡可能地過(guò)濾甚至阻遏機(jī)會(huì)主義者進(jìn)入,并通過(guò)主體信息的披露,為可能的事后救濟(jì)提供制度便利。接著,論文從不選擇商事登記的黑公司現(xiàn)象入手,借助信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和社

6、會(huì)學(xué)分析方法,對(duì)這類(lèi)影子經(jīng)濟(jì)主體存在的因緣及其痼疾予以剖析,從而反向論證了商事登記機(jī)制的設(shè)置對(duì)商主體自由與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的意義。
　　第四章選擇市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制這一背景來(lái)探討商事登記制度的功能,并在私法與公法、私益與公益的辨證關(guān)系基礎(chǔ)上，論證了私權(quán)至上的商事登記機(jī)制所具有的最低層級(jí)上保障公共利益的功效。首先,論文對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制進(jìn)行宏觀定位,認(rèn)為民商法范疇內(nèi)的商事登記一般準(zhǔn)入機(jī)制不應(yīng)添加過(guò)多的管制色彩,而應(yīng)先確認(rèn)商主體的權(quán)利歸屬,進(jìn)而通過(guò)

7、產(chǎn)權(quán)界定等技術(shù)手段來(lái)保障交易安全與秩序的實(shí)現(xiàn)。其次,論文從具體制度實(shí)證調(diào)研的微觀視角入手,對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入之政府規(guī)制理論予以批駁,進(jìn)而引申對(duì)商事登記一般準(zhǔn)入機(jī)制的必要性以及合理化設(shè)計(jì)的考量。隨后的論證重點(diǎn),則回到如何通過(guò)登記確認(rèn)與信息公示這兩大功能,來(lái)具化公私權(quán)益衡平的登記理念:一方面私權(quán)保障的登記理念,包括商事登記機(jī)制對(duì)商主體的形式確認(rèn)、對(duì)行商權(quán)的有效引導(dǎo),以及基于自治與管制的辨證調(diào)和關(guān)系而需要對(duì)商行為的適當(dāng)控制;另一方面公共利益的保障理念

8、,意指將公眾對(duì)公示信息的信賴(lài)?yán)孀鳛榈怯浿贫冗\(yùn)行的保障目標(biāo)之一。
　　第五章通過(guò)對(duì)商事登記價(jià)值位階的解構(gòu),從自治、自律的角度將商事登記價(jià)值沖突放置于商法倫理性這一維度上，探討如何依托商法倫理機(jī)制合理化解上述價(jià)值沖突,進(jìn)而引申出商主體信譽(yù)識(shí)別、信用機(jī)制構(gòu)建對(duì)商事登記制度的重要意義。首先,論文以法治秩序信仰為起點(diǎn),論證了商事登記制度在確保私權(quán)自治的基礎(chǔ)上，對(duì)交易安全與經(jīng)濟(jì)效率的價(jià)值追求,并在具體制度運(yùn)行中鎖定為平等準(zhǔn)入、交易安全與登記

9、效率這三大登記價(jià)值。由于價(jià)值主體不同的意識(shí)取向以及各要素自身發(fā)展的張力,就易引發(fā)具體適用上的沖突,而其中的因緣主要在于社會(huì)信任機(jī)制與信用體系的不完善,并最終歸結(jié)于市場(chǎng)道德倫理機(jī)制的構(gòu)建問(wèn)題。于是,論文從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道德秉性入手,探討了調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的商事法律規(guī)范的倫理內(nèi)涵,并最終需依托商事登記機(jī)制的運(yùn)行得以實(shí)現(xiàn)。因此,論文最后分別從三大價(jià)值沖突的倫理性因緣出發(fā),從商事登記機(jī)制的倫理視角來(lái)尋求化解價(jià)值沖突的合理途徑,從而論證了在平等準(zhǔn)入之基礎(chǔ)

10、上維系社會(huì)基本倫理,并在道德信任的安全保障尺度下實(shí)現(xiàn)效率優(yōu)先的登記理念。
　　第六章主要是運(yùn)用公共選擇分析方法,在詮釋了國(guó)家登記模式下制度性供給的痼疾后,提出在商事登記中引入民間自治團(tuán)體的公共決策、尋求市場(chǎng)化的發(fā)展路徑,進(jìn)而在私法視域下論證了民間登記模式的理性選擇。首先,論文對(duì)目前世界兩大登記模式,即國(guó)家登記模式與民間登記模式的現(xiàn)況、存在的理由分別予以概述,并重點(diǎn)提到了德國(guó)目前對(duì)法院登記模式欲進(jìn)行變革的動(dòng)因與爭(zhēng)議。其次,從公共選擇

11、的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角,論文具化分析了國(guó)家登記模式下登記產(chǎn)品供給所存在的激勵(lì)缺乏、決策偏頗等制度性缺陷,以及在現(xiàn)代憲政運(yùn)動(dòng)的時(shí)勢(shì)下,登記之公共產(chǎn)品私人有效供給的優(yōu)越性,以此來(lái)回應(yīng)市場(chǎng)化對(duì)民間自治團(tuán)體介入公共領(lǐng)域的需求。最后,由于由商會(huì)主導(dǎo)的民間登記模式,不僅契合了憲政改革的基本理念,也是市民社會(huì)下私權(quán)張揚(yáng)和民間自治團(tuán)體勃興在商事登記領(lǐng)域的集中體現(xiàn),故而,論文在私法自治的視角下,從功能架構(gòu)的目的細(xì)致論證了商會(huì)嵌入商事登記機(jī)制的可行性,以及在商會(huì)成員

12、制與登記準(zhǔn)入制相融合的基礎(chǔ)上，商會(huì)自治管理帶來(lái)的登記效率,自律約束與登記監(jiān)管,組織信任與信息公示等功能優(yōu)勢(shì)。
　　第七章在民間登記機(jī)制運(yùn)行優(yōu)勢(shì)的理論分析基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)特定的語(yǔ)境,從具體操作層面上探討了民間登記模式在我國(guó)的具體架構(gòu)。首先,論文從我國(guó)既有的商會(huì)組織中選取具有特定組織角色、組織體系的工商聯(lián),作為適宜承受商事登記事務(wù)的登記機(jī)關(guān),并在此基礎(chǔ)上嘗試進(jìn)行自治性功能的重構(gòu)論證。其中,借助行業(yè)自我信用管理的實(shí)證數(shù)據(jù),論文分析了工商

13、聯(lián)自治組織的信用約束機(jī)制,并在此基礎(chǔ)上論證由工商聯(lián)承擔(dān)商事登記事務(wù)的現(xiàn)實(shí)可行性。其次,考慮到這種登記模式在我國(guó)現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中可能遇到的制度性障礙,故而,有必要對(duì)工商聯(lián)主導(dǎo)的商事登記機(jī)制與我國(guó)現(xiàn)行制度的銜接問(wèn)題,予以落實(shí)。于是,論文分別涉及了與現(xiàn)行工商行政管理制度的職能過(guò)渡,以及與既有的工商聯(lián)組織體系的銜接這兩方面的問(wèn)題,其中,論證的難點(diǎn)與重點(diǎn)在于前者,即如何在工商聯(lián)自身固有的功能性缺陷的基礎(chǔ)上，借助工商行政監(jiān)管權(quán)的適度介入,來(lái)應(yīng)對(duì)并予以相應(yīng)