國(guó)際氣候變化條約的遵守機(jī)制研究.pdf

1、本文研究的中心問題是在無政府狀態(tài)的國(guó)際體系下，國(guó)家為什么做出遵守或不遵守國(guó)際氣候變化條約的外交決策？圍繞著國(guó)家遵守國(guó)際氣候變化條約的因果機(jī)制這一核心問題展開論述。
　　在追溯了國(guó)際氣候變化條約的形成與演進(jìn)之后，本文從國(guó)際法和國(guó)際關(guān)系理論兩個(gè)方面梳理了國(guó)際條約遵守理論。從宏觀理論層面來看，本文的研究路徑是以現(xiàn)實(shí)主義的邏輯假定為研究起點(diǎn)，立足于制度主義理論，同時(shí)吸收了建構(gòu)主義中部分觀念的概念。根據(jù)國(guó)際氣候變化秩序和國(guó)家氣候戰(zhàn)略選擇的影

2、響因素，本文選取了國(guó)家實(shí)力、國(guó)家利益和觀念三個(gè)變量，其中國(guó)家實(shí)力和國(guó)家利益是影響國(guó)家做出遵守或不遵守公約的自變量，觀念是干預(yù)變量。本文把國(guó)家實(shí)力界定為國(guó)家利用總體資源影響他者的戰(zhàn)略能力。采用定性分析的方法，以強(qiáng)弱來衡量，按照《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》劃分的發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家列為實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家，而將發(fā)展中國(guó)家視為實(shí)力較弱的國(guó)家。在具體解釋每一個(gè)案例時(shí)，從硬實(shí)力和軟實(shí)力兩個(gè)方面分析。本文通過物質(zhì)利益和非物質(zhì)利益兩個(gè)層面界定國(guó)家利益，并采

3、用緊迫性和重要性兩個(gè)指標(biāo)來分別衡量國(guó)家利益在各國(guó)遵守國(guó)際氣候變化條約中的作用。干預(yù)變量觀念是指與《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》一致的觀念，通過訂立于國(guó)際條約中的規(guī)范自上而下的說服和自下而上的跨國(guó)倡議網(wǎng)絡(luò)起作用。因變量為國(guó)家對(duì)國(guó)際氣候變化條約的遵守，本文采用定序測(cè)量的方法，用雙層遵守、單層遵守和不遵守來說明遵守變化的程度，通過國(guó)際層面的批準(zhǔn)行為和國(guó)內(nèi)層面的國(guó)家制定溫室氣體減排計(jì)劃或立法行為來體現(xiàn)。
　　本文運(yùn)用演繹的方法，提出了國(guó)家遵守

4、國(guó)際氣候變化條約因果機(jī)制的理論假設(shè)，即假設(shè)一，當(dāng)國(guó)家實(shí)力較強(qiáng)，且遵守國(guó)際氣候條約與其核心利益相符時(shí)，國(guó)家傾向于遵守條約，正向觀念會(huì)加強(qiáng)這一趨勢(shì)，從而更容易出現(xiàn)國(guó)家的雙層遵守的結(jié)果。假設(shè)二，當(dāng)與國(guó)家核心利益不符時(shí)，實(shí)力越強(qiáng)的國(guó)家越傾向于不遵守國(guó)際氣候條約。當(dāng)國(guó)家實(shí)力較強(qiáng)，但遵約與其核心利益不符時(shí)，不遵守的可能性增大，此時(shí)正向觀念會(huì)減緩國(guó)家不遵守條約的趨勢(shì)，更容易出現(xiàn)單層遵守的結(jié)果。此時(shí)實(shí)力與觀念是一對(duì)反向函數(shù)關(guān)系。二者的作用此消彼長(zhǎng)、相互

5、制衡。實(shí)力越大，遵守的可能性越小，極端情況為不遵守;而正向觀念越強(qiáng)，遵守的可能性越大，有可能出現(xiàn)國(guó)家從單層遵守朝向雙層遵守過渡。假設(shè)三，當(dāng)國(guó)家實(shí)力較弱，且遵約與其核心利益相符時(shí)，國(guó)家更可能做出國(guó)際層面的批準(zhǔn)即單層遵守，此時(shí)觀念因素有助于國(guó)家在國(guó)內(nèi)層面的實(shí)施，使國(guó)家呈現(xiàn)出向雙層遵守過渡的趨勢(shì)。假設(shè)四，當(dāng)國(guó)家實(shí)力較弱，且遵約與其核心利益不符時(shí)，觀念因素仍可能導(dǎo)致國(guó)際層面批準(zhǔn)的發(fā)生，出現(xiàn)單層遵守的可能性較大。
　　為了檢驗(yàn)理論假設(shè)，本文

6、具體適用現(xiàn)實(shí)主義的霸權(quán)穩(wěn)定論、國(guó)際機(jī)制理論，分析了歐盟、美國(guó)和中國(guó)三個(gè)關(guān)鍵案例。通過檢驗(yàn)，得出結(jié)論:在三個(gè)影響國(guó)家遵守國(guó)際氣候變化條約的因素之中，國(guó)家實(shí)力是基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，國(guó)家利益是影響遵約的核心因素，與公約精神一致的正向觀念從長(zhǎng)遠(yuǎn)看也起到一定的增強(qiáng)作用，加強(qiáng)國(guó)家遵約的意愿。本文提出的理論假設(shè)具有兩方面的啟示意義:一是在設(shè)計(jì)后京都議定書的遵約機(jī)制時(shí)，應(yīng)考察國(guó)家實(shí)力、國(guó)家利益和觀念三個(gè)方面的因素，要建立更易于遵守的國(guó)際氣候機(jī)制，需要整合國(guó)家