美國專利法不正當(dāng)行為原則研究.pdf

1、不正當(dāng)行為原則,是美國專利法領(lǐng)域自判例發(fā)展而來的一項普通法規(guī)則,也是美國專利侵權(quán)訴訟中最為著名和普遍的抗辯規(guī)則。其中不正當(dāng)行為,是指專利申請人在專利申請過程中對美國專利商標(biāo)局作出的違反誠實義務(wù)的行為。在這一原則下,法院經(jīng)由被控侵權(quán)方舉證證明專利持有人在專利申請過程中存在不正當(dāng)行為,則判決駁回該專利整體的強制效力。自此不正當(dāng)行為原則確立的第一個判例落定至今,針對不正當(dāng)行為成立的檢測方法和舉證標(biāo)準(zhǔn)一直處于發(fā)展和演變過程中,并經(jīng)過大量的歷史判

2、例積累,形成了較為復(fù)雜的適用規(guī)則。
　　本文在結(jié)構(gòu)上包括五個部分。
　　第一部分介紹該原則的基本概念和特征,其在專利法體系當(dāng)中的功能和目標(biāo),以及該原則發(fā)展的歷史判例,以期從整體對該原則在美國專利制度中的地位和作用形成一個初始概念。
　　第二部分討論不正當(dāng)行為原則的理論基礎(chǔ)。不正當(dāng)行為原則的理論淵源來自兩個方面,其一,是美國專利法實施細(xì)則第一章第56條規(guī)定的專利申請程序中申請人的“真實陳述義務(wù)”,其二,是一項普通法原則—

3、—“不潔之手”原則。前者解釋了不正當(dāng)行為原則的設(shè)立意義以及主要的目標(biāo),后者則是在該原則的創(chuàng)設(shè)案例中作為其上位原則被援用,并因此成為法院創(chuàng)設(shè)并適用該原則的判例法上的依據(jù)。
　　第三部分分析和梳理不正當(dāng)行為的認(rèn)定和檢測標(biāo)準(zhǔn)的形成、發(fā)展和演變。首先是重要性標(biāo)準(zhǔn),本文梳理了重要性標(biāo)準(zhǔn)兩種不同的測試方法,以及對重要性認(rèn)定的三種相互區(qū)別的裁量尺度;其次是意圖因素,通過分析幾個重要判例中法官對意圖因素認(rèn)定的意見,梳理了意圖因素常見的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),以

4、及法官認(rèn)定該意圖因素所普遍采用的分析方法。通過上述梳理和分析,本文向讀者展示法院具體如何運用該原則鑒別和治愈不正當(dāng)行為。
　　第四部分闡釋不正當(dāng)行為原則適用的訴訟結(jié)果及其成文法律依據(jù)和判例法淵源,尤其是分析不正當(dāng)行為所導(dǎo)致的專利整體無執(zhí)行力的法律意義,并論述為何不正當(dāng)行為原則將導(dǎo)致專利整體無執(zhí)行力。此外,該部分還對不正當(dāng)行為可能引起的其他懲罰性后果進行了介紹。
　　第五部分的主題是美國范圍內(nèi)圍繞不正當(dāng)行為原則的爭論和質(zhì)疑,以