論公司自治下的國(guó)家干預(yù).pdf

1、公司是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的主體,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要特征是經(jīng)營(yíng)行為的決策自由,在公司這種法律擬制人格的主體中,自由的體現(xiàn)就是公司的自治,這也是私法自治在公司上的延續(xù)。學(xué)界早已對(duì)公司自治理論達(dá)成了諸多共識(shí),各國(guó)的公司立法也充分凸現(xiàn)了公司自治的重要性,對(duì)于公司自治的重視也是各國(guó)立法實(shí)踐的整體趨勢(shì)。我國(guó)在新近的《公司法》修訂中對(duì)公司自治作了強(qiáng)調(diào),立法的方向也是擴(kuò)大公司自治權(quán),倡導(dǎo)公司自治精神。但是,公司自治的制度架構(gòu)有其內(nèi)生的局限;且公司在市場(chǎng)經(jīng)

2、濟(jì)中并不是孤立、單一的主體,公司在經(jīng)濟(jì)交往中的行為也會(huì)對(duì)公司自身之外的其他主體以及社會(huì)公益造成一定的負(fù)面影響;這都是公司自治的局限所在。所以,在保障公司的自治得到充分發(fā)揮的同時(shí),需對(duì)公司自治的局限進(jìn)行克服,對(duì)公司自治加以合理的限制。對(duì)公司自治局限性進(jìn)行克服,是為了在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中更好的保障公司經(jīng)營(yíng)決策的自由。而對(duì)公司自治局限性的克服,必須借助外在于公司當(dāng)事方的力量——即體現(xiàn)為公權(quán)力介入的國(guó)家干預(yù)。
　　然而,充分的自治和對(duì)自治

3、的國(guó)家干預(yù)似乎是兩個(gè)相互矛盾的方面,其實(shí)兩者在價(jià)值的取向上又有一致之處。發(fā)揮公司的意思自主,充分實(shí)現(xiàn)公司的自治是為了能夠更好地促進(jìn)公司參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),有效地調(diào)動(dòng)公司出資者對(duì)于投資市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),開展經(jīng)濟(jì)交易的積極性,從而推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。另一方面,對(duì)公司自治加以干預(yù),其目的并不在于一味地限制公司經(jīng)營(yíng)決策自由化的實(shí)現(xiàn),而是為了克服公司自治的局限,更好地保障公司主體自治,使公司自治有更大的發(fā)揮空間,并在此基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)行有效平衡。

4、r>　　也就是說(shuō),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下解決公司自治局限的問(wèn)題,需要的是緊緊把握公司自治的根本,重視國(guó)家干預(yù)的積極作用。本文就是在充分認(rèn)識(shí)和分析公司自治及其正當(dāng)性和局限性的基礎(chǔ)上，提出對(duì)公司的自治局限性克服之進(jìn)路——國(guó)家干預(yù),分析論述國(guó)家干預(yù)的維度,并在此基礎(chǔ)上檢討新公司法下國(guó)家干預(yù)的制度設(shè)計(jì),試圖在充分地實(shí)現(xiàn)公司自治和對(duì)公司自治施以有效干預(yù)間進(jìn)行平衡,對(duì)其干預(yù)不到位和干預(yù)過(guò)度等不適當(dāng)?shù)闹贫劝才盘岢鐾晟平ㄗh。從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家干預(yù)的宏觀規(guī)制適度,公司

5、自治的微觀自治有方,實(shí)現(xiàn)二者的互動(dòng),達(dá)到彼此的和諧統(tǒng)一。
　　本文的主要內(nèi)容分為5個(gè)部分:
　　第一部分:公司自治及其正當(dāng)性。本部分在界定公司自治含義基礎(chǔ)上，從私法自治、公司合同理論、制度演進(jìn)觀等方面論證了公司自治的正當(dāng)性,之后對(duì)公司自治的實(shí)現(xiàn)途徑進(jìn)行了分析,指出公司自治內(nèi)部表現(xiàn)為公司章程和公司組織機(jī)構(gòu),外部表現(xiàn)為公司獨(dú)立人格。
　　第二部分:公司自治的局限。公司自治制度極大地促進(jìn)了公司的發(fā)展,但是自治也有其局限性。單

6、純的自治可能引發(fā)股東之間、股東與其代理人以及與債權(quán)人、雇員等之間利益的嚴(yán)重失衡。主要體現(xiàn)為大小股東之間的利益沖突——“多數(shù)派暴政”問(wèn)題,股東與其代理人之間的利益沖突——管理層的官僚行為,公司內(nèi)部人與外部人之間的利益沖突——在組織過(guò)程中對(duì)債權(quán)人的欺詐行為、公司社會(huì)責(zé)任的缺失等。公司自治的局限性內(nèi)生于公司自治形成的行動(dòng)結(jié)構(gòu)本身,其實(shí)質(zhì)在于:公司是由異質(zhì)性亞利益群體組合而成的包容性團(tuán)體;如果公司自治完全裸露于法治之外,任由自治所形成的摧毀力沖

7、擊公司當(dāng)事方的利益格局,部分當(dāng)事方必然因利益被無(wú)情踐踏,而不敢參與公司游戲,公司的包容性將因之被摧毀,最終公司自治將被自己所毀滅,社會(huì)公共利益也會(huì)受到侵害。
　　第三部分:國(guó)家干預(yù)——克服公司自治局限的進(jìn)路。公司自治局限的克服需要借助法律對(duì)當(dāng)事方行為加以規(guī)范,需要權(quán)力的介入。而法治下經(jīng)濟(jì)法的國(guó)家干預(yù)不失為一種重要手段。它是克服公司作為市場(chǎng)主體非理性行為的最佳選擇,是保障社會(huì)公平的需要,也是保障市場(chǎng)效率的需要。國(guó)家干預(yù)克服公司自治局

8、限的作用體現(xiàn)在協(xié)調(diào)大小股東之間的利益沖突、協(xié)調(diào)股東與其代理人之間的利益沖突、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部人與外部人之間的利益沖突等方面。國(guó)家干預(yù)的表現(xiàn)形式為強(qiáng)制性規(guī)范。
　　第四部分:公司自治下國(guó)家干預(yù)的維度。國(guó)家干預(yù)是在公司自治下的干預(yù),其作用在于對(duì)公司自治進(jìn)行合理規(guī)制,糾正自治可能引發(fā)的對(duì)基本正義的偏離,更好地實(shí)現(xiàn)公司自治。故國(guó)家干預(yù)需在適度的范圍內(nèi),有著自己的維度。體現(xiàn)為:國(guó)家干預(yù)應(yīng)與公司自治有共同的正義觀,前提是對(duì)公司當(dāng)事方基本法律地位進(jìn)

9、行界定,重在提供公司自治運(yùn)行的場(chǎng)域,在于程序上的強(qiáng)制。國(guó)家干預(yù)需符合可能性、合目的性、一般性、平等性及可預(yù)見性要求,需要立法、行政、司法的相互制衡。國(guó)家干預(yù)亦有其有限性,它只能部分地解決問(wèn)題,影響人們的作用也是有限的,難以解決管理層管理不善問(wèn)題,非法律機(jī)制也發(fā)揮著很大作用。
　　第五部分:我國(guó)公司自治下國(guó)家干預(yù)法律制度設(shè)計(jì)的檢討。本文的寫作目的在于探尋國(guó)家干預(yù)如何更好地保障公司主體自治,使公司自治有更大的發(fā)揮空間。故在本部分中,在