英美合同法領(lǐng)域的合理預(yù)期原則研究.pdf

1、本文主要研究和論述的是英美合同法領(lǐng)域近年來新興的合理預(yù)期原則。該原則并不是被刻意發(fā)明出來的，它是在英美合同領(lǐng)域被逐漸發(fā)現(xiàn)和總結(jié)出來的，其興起的宏觀背景是二十世紀(jì)合同法理念從堅持絕對合同自由逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樽非蠛贤瑢嵸|(zhì)正義、司法適度干預(yù)的相對合同自由。盡管合理預(yù)期原則至盡尚未成為一個完整的成熟的理論體系，但它在英美合同法領(lǐng)域的理論發(fā)展和立法司法實踐運用是卓有成果的。鑒于我國目前對該理論還沒有系統(tǒng)的論述，本文的寫作目的主要是全面介紹和評價英美合同

2、法中的合理預(yù)期原則，剖析該原則的發(fā)展歷史、現(xiàn)實運用及展望該原則的發(fā)展前景，并結(jié)合我國合同法發(fā)展的現(xiàn)狀，探討合理預(yù)期原則對我國合同法發(fā)展的參考價值。 因此，本文的脈絡(luò)結(jié)構(gòu)主要包括以下幾個部分：合理預(yù)期原則在英美合同法領(lǐng)域的歷史發(fā)展過程；合同法上“合理預(yù)期”概念的準(zhǔn)確界定及其原則的內(nèi)涵特征；合理預(yù)期原則在英美合同法上的歷史角色、功能及應(yīng)有的地位；合理預(yù)期原則在現(xiàn)行英美合同法中的具體體現(xiàn)和應(yīng)用；以及合理預(yù)期原則對我國合同法發(fā)展的借鑒參

3、考意義。闡述和論證上述的幾個問題也就成了本文的重點和主要任務(wù)。 文章的第一部分，全面回顧了合理預(yù)期原則在英美合同法領(lǐng)域的四個不同發(fā)展演進階段，包括科賓對“合理預(yù)期”概念的提出和概括闡述，七十年代合理預(yù)期原則在美國保險法領(lǐng)域的興起與發(fā)展，合理預(yù)期原則在美國一般合同法領(lǐng)域的理論探討，九十年代合理預(yù)期原則在整個英國合同法領(lǐng)域的興起。該部分著重論述了合理預(yù)期原則的由來，英美法學(xué)家及法官對該原則的評價，以及其在立法和司法審判中的運用和體現(xiàn)

4、，特別是英國合同學(xué)界和司法界對合理預(yù)期原則的高度推崇和運用。 文章的第二部分，結(jié)合合理預(yù)期的發(fā)展歷史及英美法學(xué)家的研究成果，提出了本文對合同法中合理預(yù)期及其原則的定義和內(nèi)容。本文認為“合理預(yù)期”這一概念在合同法上的含義為：合同當(dāng)事人、第三人或社會公眾基于現(xiàn)有的法律、公認的社會道德、風(fēng)俗、慣例和習(xí)慣而對合同關(guān)系所產(chǎn)生的正當(dāng)?shù)男睦砥诖?。而英美合同法學(xué)界倡導(dǎo)的合理預(yù)期原則是建立在“合理預(yù)期”概念基礎(chǔ)上的法律原則，該原則提倡保護合同關(guān)系

5、中各方當(dāng)事人的合理預(yù)期是合同法的主要目的之一，尊重和實現(xiàn)合同關(guān)系中的合理預(yù)期是合同立法和司法的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。本文認為合同預(yù)期及其原則的有三大理論特性：外部客觀性、可探究證明性和多重沖突性。正是這三大特征使得合理預(yù)期原則在合同法發(fā)展中起到相當(dāng)?shù)淖饔谩?文章的第三部分，結(jié)合二十世紀(jì)以絕對契約自由和對價原理為核心的英美傳統(tǒng)合同法理論衰落的大背景論述了合理預(yù)期原則在英美合同法中的歷史角色和功能。本文認為該原則的對英美合同法具有強大的理論

6、解釋功能和應(yīng)用價值，主要表現(xiàn)在：衡量標(biāo)準(zhǔn)格式合同條款，協(xié)調(diào)平衡合同當(dāng)事人的議價能力，維護合同的實質(zhì)正義；適當(dāng)解釋前合同義務(wù)來源，彌補誠信理念主觀難斷的缺點，預(yù)防法官自由裁量權(quán)的司法濫用；催生了允諾不得翻供規(guī)則，導(dǎo)致對價理論最終破產(chǎn)。 文章的第四部分論述了合理預(yù)期原則在英美合同法中的可能地位。本文認為合理預(yù)期原則的客觀兼主觀性的特征，即避免了合同形式主義的僵化，也為追求合同的實質(zhì)主義提供了客觀可探尋證明的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在合同法從絕對

7、合同自由向追求合同正義主張相對合同自由轉(zhuǎn)變中，合理預(yù)期原則提供一條可能的途徑——結(jié)合“現(xiàn)有的法律、公認的社會道德、風(fēng)俗、慣例和習(xí)慣”的外在客觀標(biāo)準(zhǔn)，探尋合同中各方當(dāng)事人的合理預(yù)期，并在這些合理預(yù)期的多重沖突中確定個案合同自由與合同正義的結(jié)合點。鑒此，本文認為將合理預(yù)期原則定位為英美合同的基本原則之一是較為妥當(dāng)?shù)?，它的上位法則為合同自由、合同正義、合同公正，也包括誠實信用，它的下位則是各類合同規(guī)則和具體制度。 文章的第五部分結(jié)合現(xiàn)

8、行英美合同法的具體規(guī)則，示范性地探討了合理預(yù)期原則的具體應(yīng)用和反映，發(fā)現(xiàn)該理論確實對英美合同法確有較強的理論說服力和現(xiàn)實意義。 文章的第六部分結(jié)合我國合同法展開討論，本文認為我國合同法的客觀現(xiàn)狀決定了英美合同法領(lǐng)域的合理預(yù)期原則在中國的市場前景并不會很大，發(fā)揮的歷史作用和現(xiàn)實功能也將是有限的，但就合理預(yù)期原則的歷史發(fā)展和其自身客觀兼主觀性的理論特性，合理預(yù)期原則對我國合同法發(fā)展還是具有一定的借鑒意義的。主要包括：合理預(yù)期原則蘊涵

9、的適當(dāng)限制合同自由維護合同正義的基本理念符合我國合同法的發(fā)展方向；合理預(yù)期原則提倡的社會道德、風(fēng)俗、慣例和習(xí)慣等非正式法律淵源的效力，有助于增強我國合同法的靈活性和適應(yīng)力；合理預(yù)期原則的外在客觀標(biāo)準(zhǔn)和可探究證明的特性，為我國合同法誠實信用帝王法則的直接適用又提供了一條可能的界限；合理預(yù)期原則的具體衡量標(biāo)準(zhǔn)方便法官準(zhǔn)確自由裁量，對我國規(guī)治格式合同有參考價值。另一方面，由于目前合理預(yù)期原則尚出在不成熟的階段，本文建議不應(yīng)當(dāng)貿(mào)然將合理預(yù)期原則

10、過多運用到我國合同立法和司法領(lǐng)域，更多的是借鑒合理預(yù)期原則所體現(xiàn)出來的現(xiàn)代合同法發(fā)展趨勢和理念。 文章的最后結(jié)論部分，本文總結(jié)認為“合理預(yù)期”概念與合理預(yù)期原則盡管到目前為止還尚處于探討階段，合理預(yù)期原則在對英美合同法突出的理論解釋功能和有效的實務(wù)可操作性，為英美合同法的發(fā)展和完善又提供了一條探索的道路，并認為合理預(yù)期原則的發(fā)展和完善在很大程度上要取決于英國學(xué)術(shù)界的理論創(chuàng)新能力和英國法院的態(tài)度。論及我國，本文建議我國可以適當(dāng)關(guān)注