股東代表訴訟制度探析.pdf

1、股東代表訴訟制度是股東權(quán)益保護的一顆璀璨的明珠，是維護股東權(quán)利的一項重要制度。我國新《公司法》首次確定了我國的股東代表訴訟制度，這對維護我國中小股東利益，確保股東對公司有效監(jiān)督、完善公司治理結(jié)構(gòu)方面發(fā)揮著重要作用，但我國新《公司法》僅有152條對股東代表訴訟進行了規(guī)定。由于股東代表訴訟涉及一系列《公司法》理論問題，有不同于一般民事訴訟的特點，我國法院在實踐中審理此類案件時遇到了一些程序上的障礙。 本文通過考察國外股東代表訴訟法律

2、制度，對這一制度的有關(guān)問題進行分析和探討。文章分為五個部分： 第一部分是導(dǎo)論，它包括三方面的內(nèi)容：一是對問題的提出，其中對股東代表訴訟的概念和性質(zhì)進行了界定，簡略介紹國內(nèi)外的立法及理論現(xiàn)狀；二是對自內(nèi)外有關(guān)股東代表訴訟制度的文獻綜述；三是本文研究的基本思路和研究方法。通過對導(dǎo)論的分析，筆者認(rèn)為股東代表訴訟制度是一個值得研究的問題，他既有理論研究的價值，又具有很強的實踐意義，特別是在股東代表訴訟程序制度上有很多目前多數(shù)國家立法沒有

3、規(guī)定而又對股東代表訴訟實現(xiàn)又特別重要的問題值得深入研究。目前國內(nèi)外學(xué)者對股東代表訴訟制度多是將股東代表訴訟提起權(quán)作為股東實體權(quán)利形態(tài)來描述，而對屬于程序法的股東訴權(quán)問題缺乏關(guān)注。股東代表制度要真正實現(xiàn)有效地保護中小股東利益的功能，需要實體法和程序法兩方面具體制度的支撐。因此，筆者除對公司法上股東代表訴訟制度理論進行探討外，還對我國民事訴訟法有關(guān)股東代表訴訟制度進行相應(yīng)創(chuàng)新問題進行了分析并提出了建議。 第二部分是對股東代表訴訟制度

4、理論基礎(chǔ)的分析。內(nèi)容主要包括股東代表訴訟制度的根源、歷史沿革、立法基礎(chǔ)及價值。通過分析，筆者形成了這樣一個邏輯體系：股東代表訴訟制度根源于“所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)”的分離，在此基礎(chǔ)上公司治理結(jié)構(gòu)逐漸由“股東(大)會中心主義”向“董事會中心主義”轉(zhuǎn)變，因而在公司的治理結(jié)構(gòu)中，“董事會”的地位彰顯重要，權(quán)力越來越大，而“股東(大)會”的管理作用逐漸削弱，在這樣的機制下，股東特別是中小股東對公司經(jīng)營管理的監(jiān)督愈發(fā)微弱，而在缺乏有效監(jiān)督機制的情況下，控

5、股股東、董事、監(jiān)事、公司高級管理人員犯道德風(fēng)險的可能性增加，公司利益特別是中小股東利益受到侵害的可能性也隨之增大。在此情形下，公司利益尤其是中小股東利益如何獲得有效的救濟問題就凸現(xiàn)出來，為此，股東代表訴訟制度便應(yīng)運而生，在長期的司法實踐中而首先確立于英國，盛行于美國。該制度的價值取向在于平衡中小股東的利益，其所蘊含的理論基礎(chǔ)是代表公司整體利益從而使其代表了所有股東及債權(quán)人和職工等相關(guān)利益體的利益，即共益權(quán)。 第三部分是對我國建立

6、股東代表訴訟制度的必要性進行分析研究。本部分主要從股東代表訴訟在我國的立法情況、訴訟實踐的需要及完善我國股東代表訴訟制度的現(xiàn)實需要三方面進行分析論述。我國新《公司法》雖然在立法上確認(rèn)了股東代表訴訟制度，但規(guī)定過于原則和籠統(tǒng)，實踐操作性不強，我國一些地方或部門規(guī)章在實踐中對股東代表訴訟具體操作有一些具體的規(guī)定，但因為立法層次較低及范圍既有片面性和特殊性，而未能對實踐需要起到多大的作用；在我國的司法實踐中，已有較多的股東代表訴訟出現(xiàn)，因為相

7、關(guān)制度不完善，法律未提供明確的依據(jù)，而致各地法院對股東代表訴訟處理結(jié)果不一致；因而，筆者提出，在我國建立和完善股東代表訴訟制度具有極其重要的現(xiàn)實意義。 第四部分是對股東代表訴訟的主體——相關(guān)當(dāng)事人制度進行分析。首先，分析了國內(nèi)外對原告股東資格的界定，各國立法例基本都要求股東適格原告須滿足以下要求：連續(xù)持股達一定時間(具體時間各國有差異)，其中美國還要求在侵害公司行為發(fā)生時是公司股東；持股達到一定比例(比例的大小各國不一)；須竭盡

8、內(nèi)部救濟而無效；根據(jù)法院要求提供訴訟費用擔(dān)保；須遵守“凈手原則”。接著對各國關(guān)于股東代表訴訟的被告范圍進行了比較及適格被告的基礎(chǔ)和意義進行了分析，指出只要是侵害了公司利益者，無論是股東、公司董事、監(jiān)事、高管、公司外第三人抑或是行政機構(gòu)，只要公司拒絕起訴或怠于起訴時，都是適格的被告。隨后，對公司在股東代表訴訟中的地位進行了介紹，公司在股東代表訴訟中的地位有別于傳統(tǒng)民事訴訟法規(guī)定的當(dāng)事人地位，處于一種新型的訴訟地位。通過以上分析，筆者對我國