英美財(cái)產(chǎn)法之Estate研究——以財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的分割為視角.pdf

1、隨著財(cái)產(chǎn)形態(tài)的多元化及財(cái)產(chǎn)利用觀念的轉(zhuǎn)變，大陸法系傳統(tǒng)的“所有權(quán)”觀念遭遇瓶頸，亟待尋求疏解方案，開放而靈活的英美財(cái)產(chǎn)法顯然是可供借鑒的參照系。英美財(cái)產(chǎn)法確切來講是“theLawofEstate”，其以“Estate”為核心構(gòu)筑財(cái)產(chǎn)法的基本理念和權(quán)益分割體系，是迥異于大陸法“所有權(quán)”概念的一套語言體系和思維模式。比較借鑒的前提是對(duì)借鑒客體的正確認(rèn)知，本文即以財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)分割為視角對(duì)英美財(cái)產(chǎn)法上這一“用我們的語言無法翻譯的”Estate從

2、基本理念、法律思維和體系構(gòu)造等多角度進(jìn)行梳理，以期為我國(guó)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的完善提供一個(gè)原態(tài)的參照范式和樣本。
　　 本文以大陸法的概念思維加之英美法的歷史推演模式展開論述，不以制度為重點(diǎn)、不以案例為特色，著眼于英美財(cái)產(chǎn)法之基本理念及特有法律思維，以歷史發(fā)展為主線，以財(cái)產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)權(quán)分割為副線論述Estate概念及理念的源起、基本內(nèi)容、現(xiàn)代發(fā)展與變革趨勢(shì)等。除導(dǎo)論和余論外，正文部分分六章展開論述。導(dǎo)論部分對(duì)選題背景、研究現(xiàn)狀進(jìn)行了簡(jiǎn)要概括，

3、并限定了本課題的研究范圍和研究方法，即始于財(cái)產(chǎn)法但并不終于財(cái)產(chǎn)法，以Estate的歷史發(fā)展及理念為核心。
　　 第一章是宏觀和總括性的論述，對(duì)現(xiàn)代英美財(cái)產(chǎn)法之基本理念和特有的語言體系進(jìn)行了解讀，并在這一整體背景下概括描繪了Estate之于財(cái)產(chǎn)法的重要地位，以明確這一議題的重要價(jià)值。不同于大陸法對(duì)物上絕對(duì)所有權(quán)的強(qiáng)調(diào)，英美財(cái)產(chǎn)法重視所有權(quán)的可分割性，但其分割的并非實(shí)物而是抽象的“權(quán)利束”(bundleofrights)，其通過被統(tǒng)

4、稱為Estate的一系列法律允許的權(quán)利束來完成其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的設(shè)置。Estate權(quán)益體系決定著所有權(quán)的分割方式，也即哪些權(quán)益可以創(chuàng)設(shè)以及如何創(chuàng)設(shè)，是英美財(cái)產(chǎn)法的基礎(chǔ)與核心。對(duì)Estate的考察可以從概念、理念、制度、法律工具等多角度進(jìn)行。在Estate的形成和發(fā)展過程中，英美法學(xué)者們形成了特有的法律思維模式，他們運(yùn)用這一獨(dú)特的思維模式，創(chuàng)設(shè)了獨(dú)具英美法特色的一系列理念或法律工具，如“抽象實(shí)體”理念、第四維的時(shí)間分割，權(quán)利“物”化等等，這些都

5、是英美財(cái)產(chǎn)法的基礎(chǔ)理念，并因?yàn)橛⒚婪ㄏ怠安辉O(shè)邊際”的靈活性特點(diǎn)而廣泛適用于整個(gè)財(cái)產(chǎn)法的各種財(cái)產(chǎn)形態(tài)。
　　 第二章是對(duì)Estate的歷史解讀。對(duì)Estate的解讀必須回溯到中世紀(jì)財(cái)產(chǎn)法產(chǎn)生之初，其時(shí)土地分封而形成的Tenure保有制是Estate之制度依托，由Tenure次級(jí)分封向同級(jí)讓與的轉(zhuǎn)變過程中，Estate體系逐漸完備。Tenure制度中孕育的財(cái)產(chǎn)理念、法律思維等更是理解Estate的基礎(chǔ)。Tenure最大的意義就在于把

6、實(shí)物土地（權(quán)利載體）與地上權(quán)益分離開來，使土地上的種種權(quán)益可以單獨(dú)分封、轉(zhuǎn)讓，這種多權(quán)利并存的封地制度及實(shí)物與權(quán)益相分離的理念成就了后來的Estate體系。
　　 第三章是關(guān)于Estate的基本界定和特有屬性。筆者首先對(duì)其在不同語境下的基本含義進(jìn)行了分析。Estate一詞隨著時(shí)代的變遷不斷更新其內(nèi)涵，對(duì)其內(nèi)涵的理解必須結(jié)合語境。其次筆者對(duì)其權(quán)益切分的微積分運(yùn)作模式進(jìn)行了分析，并從中概括出其特有屬性及法律思維的運(yùn)用。Estate的

7、基本理念是所有權(quán)不依附于土地本身，而是依附于一個(gè)“抽象實(shí)體”(Notionalentity)。此實(shí)體可依據(jù)不同的原則或標(biāo)準(zhǔn)（如時(shí)間、功能等）而被分割。該抽象實(shí)體被分割之后，權(quán)利人在土地上擁有的是一束束的法律權(quán)益(Setsoflegalinterests)，這些權(quán)利束都被統(tǒng)稱為Estate。這些權(quán)利束或者說Estate在法律上又被視為具體的Thing（物），即Reification“權(quán)利物化”，經(jīng)過這一權(quán)利物化技術(shù)的使用，各類Estate

8、又可以被作為“物”進(jìn)一步分割，由此循環(huán)下去，財(cái)產(chǎn)上的權(quán)益可以被無限微分，這就是Estate微積分式的權(quán)益分割模式。這些不同的Estate權(quán)利束并沒有像大陸法一樣被預(yù)設(shè)優(yōu)先性，他們不論分割先后、權(quán)利束大小皆平等并存，權(quán)利束本身只是表征其權(quán)益內(nèi)容，并不關(guān)涉權(quán)益救濟(jì)，不同種類的Estate發(fā)生糾紛之時(shí)通過各自的Title（權(quán)屬）來確認(rèn)。
　　 第四章和第五章分別從普通法和衡平法兩方面論述了Estate的權(quán)益形態(tài)。這也是Estate體系

9、中最為核心的幾種權(quán)益切分方式。其一，時(shí)間維度的權(quán)益切分，英美法學(xué)者稱之為物理三維分割之外的第四維，這是英美財(cái)產(chǎn)法最基本和最原始的權(quán)益切分模式，其將土地上“連綿不斷的時(shí)間線”進(jìn)行切分并分配給不同的人，使多人可以同時(shí)擁有土地上的不同時(shí)間。享受土地上當(dāng)前時(shí)間段者可以取得土地的現(xiàn)實(shí)占有，即“Presentestate”，而享受未來時(shí)間段者則在未來某個(gè)時(shí)間取得占有，即“Futureinterest”。未來權(quán)益不僅僅是一種期待，它是一種法定的既得權(quán)

10、益，與當(dāng)前權(quán)益有同等的法律地位。這就是英美財(cái)產(chǎn)法estate體系最核心的兩類權(quán)益。根據(jù)享有土地上權(quán)益的時(shí)間長(zhǎng)短，當(dāng)前權(quán)益又分為Feesimple，F(xiàn)eetail，Lifeestate,Leasehold等，除絕對(duì)的Feesimple即完整的“時(shí)間線”外，其他的每一種權(quán)益的設(shè)置都會(huì)產(chǎn)生“剩余的時(shí)間線”即未來權(quán)益。未來權(quán)益又分成為受讓人而設(shè)的和為讓與人而設(shè)的兩大類。其二，共有權(quán)益，即同一時(shí)間點(diǎn)上的多主體共有，這是與橫向時(shí)間分割垂直的縱向權(quán)益

11、分割模式。共有的傳統(tǒng)形態(tài)有Tenantsincommon（普通共有）、Jointtenants（聯(lián)合共有）等，這些傳統(tǒng)形態(tài)從土地上發(fā)展而來，現(xiàn)今已廣泛適用于其他財(cái)產(chǎn)形態(tài)。共有權(quán)益的現(xiàn)代形態(tài)主要是從土地上的建筑物尤其是住宅的變化發(fā)展而來的，主要適用于住宅的共有所有權(quán)形態(tài)，如建筑物區(qū)分所有、合作公寓、分時(shí)度假等，這是依托于Estate時(shí)間分割而形成的復(fù)雜化的權(quán)益構(gòu)成。其三，衡平法上的Estate。衡平法上的Estate是研究Estate體系

12、不可忽視的重要組成，其主要通過信托的使用而創(chuàng)設(shè)。Trust不僅是Use這種財(cái)產(chǎn)安排方式的復(fù)活，也是衡平法Estate的全面復(fù)活，它使得英美財(cái)產(chǎn)法的雙軌財(cái)產(chǎn)體系進(jìn)一步深化，也使得衡平法理念變得更為成熟，并出現(xiàn)了一系列普通法中并沒有對(duì)應(yīng)物的衡平法的Estate。Trust這一法律技術(shù)的運(yùn)用，一方面使普通法上創(chuàng)設(shè)的Estate體系延伸到衡平法領(lǐng)域，同時(shí)也是權(quán)益分割的全新維度即功能切分:將占有管理權(quán)能同收益權(quán)能分離開來分屬于不同的權(quán)益人。其更為

13、突出的貢獻(xiàn)在于將Estate體系適用的范圍從土地等Realproperty拓展到Personalproperty，尤其是現(xiàn)代價(jià)值日益膨脹的無形財(cái)產(chǎn)上。Estate最初源生于土地，但隨著越來越多的無形財(cái)產(chǎn)具有了和土地類似的特性，即相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生穩(wěn)定的收益，并可以隨時(shí)確定其存在，原本適用于土地上的權(quán)益分割技術(shù)開始通過信托更廣泛地應(yīng)用于無形財(cái)產(chǎn)。這些都凸顯了Estate體系的靈活性與現(xiàn)代適應(yīng)性。Estate、Trust等理念、技術(shù)相結(jié)合共同

14、構(gòu)筑了現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)法上的權(quán)益分割模式。Trust作為“英美法最偉大的創(chuàng)造”，也是現(xiàn)今財(cái)產(chǎn)規(guī)劃(EstatePlanning)最主要的工具，其充斥于英美財(cái)產(chǎn)法的每一個(gè)角落，殊值大陸法系國(guó)家學(xué)習(xí)和借鑒。
　　 第六章Estate之當(dāng)代反思。Estate之優(yōu)劣得失都在于其特有的靈活性。Estate特有的抽象理念使其可以根據(jù)需要“任意裁剪”，此制度積極鼓勵(lì)新權(quán)益的創(chuàng)設(shè)，保存和分配財(cái)產(chǎn)利益的方式也多樣化，具有極大的靈活性，可以適應(yīng)紛繁多變的經(jīng)

15、濟(jì)生活并滿足不同的需求。然而，靈活性的實(shí)現(xiàn)是以法律制度的高度復(fù)雜為代價(jià)的。Estate體系的復(fù)雜性、易生欺詐性再加上其沉重的歷史性等諸多問題的存在，使Estate體系的重構(gòu)成為必要。英美法國(guó)家力圖簡(jiǎn)化Estate體系而進(jìn)行了多次改革，英國(guó)1925年財(cái)產(chǎn)法改革取得了顯著成效，美國(guó)正在進(jìn)行的第三次財(cái)產(chǎn)法重述中也在努力實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。學(xué)理上對(duì)Estate的反思更為全面而深入，從Estate這一概念的去留到Estate中內(nèi)隱的類型法定原則的取舍，

16、從Estate這一典型的“舊瓶新酒”制度對(duì)Realty和Personalty的統(tǒng)一適用趨勢(shì)到法定Estate向衡平Estate的游離及二者的消融等從多角度對(duì)Estate的未來趨勢(shì)進(jìn)行思考。
　　 余論部分簡(jiǎn)要論及了對(duì)我國(guó)的啟示。鑒于展示英美財(cái)產(chǎn)法制度原態(tài)的出發(fā)點(diǎn)和體系連貫性的維持，本文沒有采用比較研究的方式展開全文的論述，僅在文末拋磚引玉簡(jiǎn)單論及幾點(diǎn)最核心的啟示:其一，所有權(quán)的新解。筆者提出增加歸屬權(quán)能為所有權(quán)權(quán)能之組成，或者回

17、復(fù)“抽象所有權(quán)”的標(biāo)簽含義，以還其作為“權(quán)利”的本質(zhì)。其二，財(cái)產(chǎn)觀念的重構(gòu)。我們可以保留傳統(tǒng)的所有權(quán)制度，但應(yīng)引入更高層次的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念，對(duì)新型財(cái)產(chǎn)權(quán)則賦予它與所有權(quán)、債權(quán)平等的地位。其三，財(cái)產(chǎn)權(quán)益形態(tài)的多元化。應(yīng)當(dāng)借鑒英美財(cái)產(chǎn)法之權(quán)益切分模式及相關(guān)法律工具，進(jìn)一步拓展財(cái)產(chǎn)的利用方式。其四，對(duì)信托這一主要的財(cái)產(chǎn)規(guī)劃工具的深度借鑒。囿于筆力和本文的主題，筆者并沒有對(duì)這些啟示展開論述，只是“淺嘗輒止”，試圖為我國(guó)的財(cái)產(chǎn)法改革及后來者提供一個(gè)可