新熊彼特理論視角下戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展績效研究.pdf

1、自金融危機爆發(fā)至今，戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展已經取得了令人矚目的成就，為我國產業(yè)轉型升級和產業(yè)發(fā)展模式創(chuàng)新做出了重要貢獻。尤其是對于我國快速走出危機陰影、提升產業(yè)國際競爭力、實行轉變經濟發(fā)展方式等戰(zhàn)略舉措有著重要的意義。因此研究戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和績效，現(xiàn)階段面臨的瓶頸問題，未來產業(yè)發(fā)展的政策路徑選擇等問題就顯得極為迫切。
　　本文總體上分為六個部分：首先從全球視野和歷史視角闡述戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展背景，其次通過實證研究深入分析我

2、國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和績效，以及戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展中面臨的問題與挑戰(zhàn)，并運用擴展了的新熊彼特理論分析框架，探討新興產業(yè)發(fā)展中相關問題的形成機理，以及新興產業(yè)的發(fā)展規(guī)律和路徑，最后進一步展望了我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的未來發(fā)展前景。
　　第一部分首先回顧了歷次產業(yè)革命中新興產業(yè)的興起與發(fā)展，及其對世界經濟發(fā)展的重大貢獻，并梳理了金融危機后歐美、日韓和新興經濟體等主要國家和地區(qū)新興產業(yè)的發(fā)展動態(tài)，通過實證研究來探討各主要國家近年來研發(fā)

3、投入和高端產業(yè)的發(fā)展特征，并側重分析各主要國家新興產業(yè)發(fā)展的重點領域、發(fā)展規(guī)劃以及所采取的發(fā)展方略，為我國未來戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展提供有益的借鑒。
　　第二部分通過測算相關數(shù)據(jù)指標，從總體規(guī)模到各分類產業(yè)規(guī)模、從行業(yè)層次到上市公司層次、從時間維度到空間維度等角度研究分析戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展績效。首先這部分利用2009—2013年的行業(yè)數(shù)據(jù)測算了戰(zhàn)略性新興產業(yè)的Moore值、就業(yè)彈性、就業(yè)偏度、區(qū)位熵，通過量化研究深入分析戰(zhàn)略性新興產

4、業(yè)結構演變進程、對就業(yè)的帶動作用和區(qū)位發(fā)展動向。然后這部分采用索洛殘差法重點測算戰(zhàn)略性新興產業(yè)全要素生產率的變化，以及戰(zhàn)略新興產業(yè)的發(fā)展績效，并實證研究影響產業(yè)發(fā)展績效的因素，為以后的研究提供基礎。最后這部分還深入探討了支撐戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的主要金融創(chuàng)新政策。
　　第三部分深入分析戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展中在市場培育、技術創(chuàng)新、政府規(guī)制以及金融市場支持等領域出現(xiàn)的典型問題，并分別總結為產能過剩、核心技術缺失、表現(xiàn)為政府干預失當以及金融

5、支持不足的制度障礙等相關問題。然后對這些問題的成因和發(fā)展現(xiàn)狀進行經驗分析，最后利用2009—2013年行業(yè)或微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，運用現(xiàn)代經濟學方法分別測算產能過剩程度、產業(yè)技術效率以及制度障礙造成的資源錯配程度和生產效率的損失。
　　第四部分首先從供給與需求動因角度探討創(chuàng)新對新興產業(yè)技術進步和發(fā)展績效的影響，并從靜態(tài)和動態(tài)分析兩個層面闡述新熊彼特理論關于創(chuàng)新推動新興產業(yè)發(fā)展的解釋。最后借鑒新熊彼特理論所提出的公共部門、產業(yè)部門和金融市場

6、合力決定新興產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的中觀軌道視角，并在這一視角中融入了新古典經濟學的分析方法，提出了戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展績效和規(guī)律的分析框架。
　　第五部分將根據(jù)前述的分析框架從政府干預、市場需求拉動以及金融支持三個角度探討其相應的作用機制。本文首先從政府補貼角度分析了政府作用對戰(zhàn)略新興產業(yè)市場結構的影響。研究發(fā)現(xiàn)，政府通過補貼影響到企業(yè)的進入或退出、研發(fā)投入強度等相關的市場結構變化，作用效果會隨著補貼率的變化而變化，存在著補貼率的兩個臨界點

7、。當政府補貼率處于這兩個臨界點之間時，產業(yè)中的企業(yè)會傾向于加大研發(fā)力度，產業(yè)的市場結構優(yōu)化發(fā)展。而補貼過度或不足會導致企業(yè)退出研發(fā)或者是削減對研發(fā)的支出。隨后本文利用2009—2013年高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒的產業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過實證研究表明，我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)目前發(fā)展中，政府補貼有過度的可能，損害了企業(yè)對研發(fā)投入的積極性，并造成產業(yè)市場結構的“畸形發(fā)展”。其次，鑒于戰(zhàn)略性新興產業(yè)市場前景不確定的特點，本文研究了在考慮不確定性情況下市場需求對

8、產業(yè)技術選擇的影響。研究發(fā)現(xiàn)，以斯塔克伯格競爭格局下，當市場需求波動率超過一定臨界值之后，市場需求對產業(yè)研發(fā)作用的負效應會超過正效應，形成對企業(yè)研發(fā)決策的抑制作用。而結合產業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究表明，我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀中存在著產業(yè)市場需求不確定性過高，投機資本過多的情況，在這種市場需求的作用下會出現(xiàn)企業(yè)研發(fā)動力不足，資本利用率低下等問題。最后，本文從金融抑制的角度分析了金融市場發(fā)展對戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術選擇的作用機制。研究發(fā)現(xiàn)當存在一定

9、的金融抑制時，企業(yè)的技術選擇會受市場資本利率水平的影響。而利率的過度管制會使得企業(yè)主動選擇較低的技術水平以及較低的研發(fā)資本占比，從而造成技術選擇的“利率陷阱”。本文還通過實證研究表明，在我國目前的金融發(fā)展狀況下，金融發(fā)展并沒有對企業(yè)的技術選擇形成積極的影響，長期金融抑制環(huán)境下的金融發(fā)展并沒有激勵技術水平的提高和創(chuàng)新發(fā)展。因此我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問題歸根到底是企業(yè)研發(fā)投入不足，重視規(guī)模擴張而忽視核心競爭力獲取以及產業(yè)創(chuàng)新能力培養(yǎng)

10、的結果，但是造成企業(yè)研發(fā)投入不足的原因又是由政府作用、市場需求拉動以及金融環(huán)境共同造成的。這就印證了新熊彼特理論框架下的多維作用機制的有效性，而戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和問題的形成也是一個綜合作用的產物。
　　第六部分在總結了上述分析結果的基礎上，將產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新熊彼特通道由一維的定性描述擴展到了兼具定性和定量的三維分析空間，并涵蓋有政府補貼率、市場需求波動率以及金融市場利率等。并提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新的有效快速發(fā)展必須處于有效的