股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的問(wèn)題研究.pdf

1、現(xiàn)代公司制度將公司視為一個(gè)開(kāi)放的法律實(shí)體，公司一方面作為為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)股東利益最大化的利益共同體而存在，同時(shí)又不可避免的受到公司利益及社會(huì)公共利益的制衡。股東享有權(quán)利、履行義務(wù)的載體即為股權(quán)，股權(quán)與其他有形財(cái)產(chǎn)一樣，可以設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓甚至終止（當(dāng)公司被注銷時(shí)，股東資格消滅，股權(quán)也就自然滅失）。但是股權(quán)作為自益權(quán)和共益權(quán)的一體性權(quán)利，其與股東資格的享有戚戚相關(guān)。在法律、行政法規(guī)以及其他規(guī)章允許的范圍內(nèi)，有限責(zé)任公司和股份有限公司的股東可

2、以轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)，包括部分轉(zhuǎn)讓以及全部轉(zhuǎn)讓。這就使得作為出讓方的原公司股東可能因?yàn)檗D(zhuǎn)讓股權(quán)而使得所持股份減少，也有可能因?yàn)楣蓹?quán)轉(zhuǎn)讓這一民事法律行為使得自己股東資格喪失。股權(quán)受讓人有可能因?yàn)楣蓹?quán)轉(zhuǎn)讓加大自己所持的股份或者成為某一公司的股東。有限責(zé)任公司起先是作為社團(tuán)法人的一種形式出現(xiàn)，故具備一般社團(tuán)法人所先天具有的人合性，即公司的成立及發(fā)展以股東之間的相互信任、尊重與合作為前提。為了實(shí)現(xiàn)股權(quán)的流通屬性，股權(quán)轉(zhuǎn)讓在經(jīng)濟(jì)社會(huì)日新月異的今天越發(fā)

3、繁榮，但是與此帶來(lái)的相關(guān)問(wèn)題給法官在審判實(shí)踐中帶來(lái)了不小的困惑。
　　本文第一部分從股權(quán)的概念入手，分析股權(quán)的特征，從西方的契約自由論角度介紹了股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則，提出筆者認(rèn)同該原則的觀點(diǎn)并適用于司法實(shí)踐中，闡釋了股權(quán)概括轉(zhuǎn)讓原則及股權(quán)轉(zhuǎn)讓兼顧各方利益原則。第二部分對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及其效力問(wèn)題作一探究，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵、轉(zhuǎn)讓的分類及方式加以闡明，并將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律限制、章程限制、股權(quán)回購(gòu)的限制及非法證券活動(dòng)做一縱向比較，得出股權(quán)轉(zhuǎn)讓

4、協(xié)議效力受到影響的基礎(chǔ)，即在審判過(guò)程中所要嚴(yán)格恪守的法律界限。第三部分筆者以在審判實(shí)踐中遇到的真實(shí)案件為例，通過(guò)學(xué)理分析和實(shí)際舉例相結(jié)合的方式，闡述了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力問(wèn)題在司法實(shí)踐中的困惑，主要體現(xiàn)在:股權(quán)是否能夠適用表見(jiàn)代理的問(wèn)題，夫妻所持公司股份的分割問(wèn)題，瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題等。第四部分重點(diǎn)探討了在審判實(shí)踐中要注意的問(wèn)題，筆者從司法介入的導(dǎo)向及限度入手，提出了處理該類案件的原則;就如何利用工商登記、股東名冊(cè)等資料做出關(guān)鍵性