基于引力模型的中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應模型研究.pdf

1、邊境效應，(bordereffect或homebias)，是指邊境對跨邊境經(jīng)濟行為的影響，這種影響與邊境特有的政治、經(jīng)濟、文化、社會等屬性密切相關(guān)的?；谝δＰ偷倪吘承匠毯唵吻逦胤从沉艘粐鴥?nèi)各地區(qū)之間貿(mào)易量和不同國家兩個地區(qū)之間貿(mào)易量的差異，同時考慮了距離等貿(mào)易壁壘，目前已被成功地應用在雙邊貿(mào)易量的研究中，用來衡量國家或地區(qū)的開放度和貿(mào)易壁壘等問題。 一方面，通過農(nóng)產(chǎn)品邊境效應研究，可以深入分析中國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量、流向

2、及其影響因素和變化趨勢，在提升中國農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力、促進國內(nèi)經(jīng)濟一體化，擴大中國農(nóng)產(chǎn)品出口等方面具有重要的現(xiàn)實意義：伴隨中國經(jīng)濟國際化進程的加速，中國農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)貿(mào)易和消費狀況對世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易格局和市場狀況的影響越來越重要。雖然中國是世界農(nóng)產(chǎn)品第一生產(chǎn)大國，但其出口總額在過去的二十年里僅占世界農(nóng)產(chǎn)品出口總額的2％-4％，有必要對中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的國際、國內(nèi)流量和流向進行深入研究，尋求擴大中國農(nóng)產(chǎn)品國際出口、緩解農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易赤字的對策建議。美

3、國雖然與中國距離遙遠，但近十年美國占中國農(nóng)產(chǎn)品出口總額中的份額迅速增加，立刻成為中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要伙伴，同時中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易赤字壓力很大且爭端不斷；另一方面，通過中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應研究可以鞏固現(xiàn)有引力模型的理論基礎(chǔ)，在模型的魯棒性檢驗和在農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)貿(mào)易的解釋性、中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式分析、貿(mào)易政策的提出等方面具有一定的理論意義。 然而，邊境效應引力模型還需要進一步研究，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1)模型的理論基礎(chǔ)仍相對薄弱

4、：不同學者根據(jù)自己的偏好和研究對象采用不同的模型，得出的結(jié)果也有所差異。因此需要對現(xiàn)有引力模型及邊境效應模型進行總結(jié)和比較研究，尋求不同模型的特點和適用范圍，為實證研究提供堅實的理論基礎(chǔ)。2)現(xiàn)有的引力模型已經(jīng)對世界很多國家或地區(qū)之間的邊境效應問題做了較為細致地研究，但是絕大多數(shù)研究是針對兩國或兩個地區(qū)之間的貿(mào)易總量，也有部分文獻利用SITC分類進行行業(yè)分析，與人們生活直接相關(guān)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應卻較少有人問津，引力模型是否適用于農(nóng)產(chǎn)

5、品貿(mào)易，哪些因素會影響農(nóng)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易量，影響程度有多大都有待研究，因此需要加強農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易引力模型理論方面的研究。3)從研究對象看，國外的實證研究多為發(fā)達國家或地區(qū)，對于發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的邊境效應研究尚處于起步階段，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的邊境效應是否與現(xiàn)有的研究結(jié)果相同也有待研究；目前中國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易研究局限在省際或市際貿(mào)易，因此在新時代有必要對兩個農(nóng)業(yè)大國一中國和美國之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式及發(fā)展趨勢進行研究。4)目前的邊境效應

6、研究集中在邊境效應的存在性及其成因方面，有必要進一步研究邊境效應的顯著性和變化趨勢。同時，貿(mào)易流向和地區(qū)差異究竟會對邊境效應產(chǎn)生多大影響也有待實證檢驗。5)由于引力模型的發(fā)展經(jīng)歷了先實證研究后理論研究獨特的發(fā)展軌跡，因此需要在目前文獻研究的基礎(chǔ)上對引力模型的檢驗進行歸納總結(jié)，并對檢驗結(jié)果進行比較分析。 為此，本文在總結(jié)國內(nèi)外現(xiàn)有引力模型和邊境效應研究成果的基礎(chǔ)上，以中國和美國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易為研究對象，以統(tǒng)計學、貿(mào)易理論為研究工具，以

7、定量實證研究為主，結(jié)合定性分析討論，集中歸納總結(jié)了基于引力模型的邊境效應理論及模型推導，提出了基于引力模型的、適用于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應模型：1)基于貿(mào)易客觀實際和計量方法根據(jù)模型截距個數(shù)分為單一截距模型、固定截距模型和變截距模型；2)基于貿(mào)易流向和地區(qū)差異將每個模型進一步分為：標準模型(對稱同質(zhì))和非齊次模型(非對稱性、異質(zhì)性和變截距)。分別給出了每個模型各變量之間關(guān)系的分析比較，闡述了各模型的性質(zhì)、特點和應用范圍，建立了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)

8、易邊境效應度量方法，評價了多個模型在反映中美農(nóng)產(chǎn)品邊境效應的績效，采用多種方法檢驗模型的魯棒性，并在此基礎(chǔ)上具體闡述了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應的存在性、顯著性和變化趨勢，探悉了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應形成和變化的原因，最后提出相應的政策建議，完善當前現(xiàn)有邊境效應引力模型的理論和實證研究。 本文的主要研究工作及成果可歸納如下： 第一章緒論 本章在系統(tǒng)地闡述邊境效應引力模型研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了研究中存在的不足，在此基

9、礎(chǔ)上提出了本文所要解決的問題。 第二章基于引力模型的邊境效應基礎(chǔ)理論本章重點闡述了邊境效應的研究發(fā)展，在詳細分析貿(mào)易引力模型理論的基礎(chǔ)上，介紹了貿(mào)易引力方程在不同貿(mào)易理論前提下的推導過程，深入討論了邊境效應引力模型的三種基本形式的推導過程，為后文的實證研究奠定理論基礎(chǔ)。并根據(jù)目前邊境效應引力模型的實證研究，總結(jié)了這一模型的應用范疇。 第三章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應標準模型研究及實證檢驗本章運用引力模型研究了中國和美國在農(nóng)產(chǎn)

10、品貿(mào)易領(lǐng)域的邊境效應問題。在簡要介紹了引力模型推導的基礎(chǔ)上，通過引入與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)的變量，構(gòu)建了適合于本文實證研究的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應引力模型的標準模型。然后詳細介紹了實證研究中各種數(shù)據(jù)的選取方法及數(shù)據(jù)特征。并在此基礎(chǔ)上，采用1987至2005年的截而數(shù)據(jù)，回歸了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應，研究中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應的顯著性和變化趨勢，并對模型進行了魯棒性檢驗和非線性檢驗。 第四章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應非齊次模型研究及實證檢驗本

11、章在第三章邊境效應引力標準模型理論和實證檢驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)客觀貿(mào)易狀況，首先構(gòu)建了非齊次模型，即根據(jù)國際貿(mào)易流向和地區(qū)差異構(gòu)建邊境效應的非對稱同質(zhì)模型、對稱異質(zhì)模型和非對稱異質(zhì)模型，用來研究中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流向和地區(qū)差異對模型回歸結(jié)果的影響和邊境效應的顯著性和變化趨勢。然后，根據(jù)每一對貿(mào)易伙伴的個體差異構(gòu)建了變截距模型，采用固定效應法回歸了四種中美邊境形式下的模型，并同單一截距模型和固定截距模型的結(jié)果進行了比較分析。最后，根據(jù)1987-2

12、005年的面板數(shù)據(jù)，分別采用普通最小二乘法和混合最小二乘法對中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量、流向、中國各地區(qū)和每對貿(mào)易伙伴的差異，以及中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應顯著性進行了實證研究，最后比較分析了單一截距模型、固定截距模型和變截距模型的異同。 第五章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應的分析本章在前兩章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易理論和實證研究的基礎(chǔ)上，深入分析了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應的顯著性和變化趨勢的成因，主要因素包括農(nóng)產(chǎn)品易腐蝕、變質(zhì)和不易保存的自身特點導致農(nóng)產(chǎn)品國

13、際貿(mào)易成本增大，兩國各級政府不同時期不同程度的農(nóng)業(yè)保護政策增加國際貿(mào)易壁壘，同時中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在新時期迅速增加以及匯率的波動、人們生活水平的提高和偏好的變化都導致中美兩國的國際貿(mào)易相對于中國的農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)貿(mào)易增幅較大且不平衡，中國經(jīng)濟區(qū)域的不均衡發(fā)展導致中國各地區(qū)對美國的農(nóng)產(chǎn)品進出口邊境效應存在較大差異，且在過去的二十年里發(fā)生巨大變化，因此邊境效應雖然顯著但呈現(xiàn)總體下降趨勢且存在邊境效應進出口上的差異。 第六章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進一步

14、發(fā)展的對策建議本章在前三章定量研究和定性分析的基礎(chǔ)上，首先就當前促進中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的措施進行了回顧評述，然后提出了基于本論文提出的農(nóng)產(chǎn)品邊境效應引力模型，提出中關(guān)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進一步發(fā)展的對策建議，為促進中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口和政府農(nóng)業(yè)政策的制定提供依據(jù)。根據(jù)模型中的自變量和因變量之間的關(guān)系，主要提出四點建議：擴大中國的經(jīng)濟規(guī)模和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模、加快農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移以降低農(nóng)業(yè)人口比重、減少農(nóng)用土地的流失保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民收入、通過科技發(fā)展創(chuàng)新

15、和提高人口素質(zhì)縮小中美差距、均衡發(fā)展中國各地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)經(jīng)濟一體化。 第七章結(jié)論與研究展望本章對全文進行了總結(jié)，并對今后的研究做出了展望。 本文主要創(chuàng)新點有： 1.綜合分析比較貿(mào)易引力模型和派生的邊境效應模型的理論基礎(chǔ)，建立基于引力模型的邊境效應模型的分析框架，總結(jié)評述邊境效應引力模型的應用范圍及其績效。 現(xiàn)有國內(nèi)關(guān)于引力模型的研究相對較少，主要集中在對模型中的“距離”變量的探討及對中國貿(mào)易流量的實證研究，

16、而引力模型的理論基礎(chǔ)研究沒有得到足夠的重視，對派生出來的邊境效應研究更是相對匱乏。這樣邊境效應引力模型作為政策分析工具的功能就會受到質(zhì)疑。本論文對引力模型和邊境效應模型進行了綜合地分析比較，建立基于引力模型的邊境效應模型的理論分析框架。 2.根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的特點，構(gòu)建兩國邊境效應模型，并采用這一模型實證檢驗中國和美國之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應，考察兩個農(nóng)業(yè)大國之間的邊境效應存在性、顯著性和變化趨勢。 3.對實證模型進行魯棒

17、性檢驗和非線性回歸檢驗，考察本文構(gòu)建的邊境效應引力模型的可靠性，為解釋和預測中美兩國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易客觀經(jīng)濟現(xiàn)象提供良好的依據(jù)。 目前的邊境效應研究實證研究雖然很多，但是對模型進行檢驗的相對較少，本文首先總結(jié)評述現(xiàn)有的模型魯棒性檢驗方法，并在此基礎(chǔ)上采用多種不同的方法分別對本文的實證模型進行檢驗，同時采用解釋變量不同次數(shù)的回歸檢驗，進一步考察線性模型的可靠性，為解釋和預測中美兩國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式奠定基礎(chǔ)。本文通過邊境效應引力模型探析