世界銀行基礎設施移民隱性負外部性治理研究.pdf

1、隨著世界銀行在全球基礎設施領域業(yè)務范圍的拓展，以及新興市場經濟國家主導的多邊開發(fā)銀行的相繼營業(yè)，已經產生越來越多基礎設施外部性理論和實踐的問題?；A設施移民隱性負外部性問題在項目決策和實施過程中易被忽視、難以度量、難以解決、但卻在時間和空間上對項目影響人群有重大作用。本論文旨在深化當前學術界和政策界對基礎設施移民隱性負外部性問題的研究，建立分析此問題的理論模型和政策框架。論文要解決的兩個關鍵問題是:第一，世界銀行基礎設施移民隱性負外部性

2、問題的發(fā)生機理;第二，世界銀行基礎設施移民隱性負外部性問題的治理途徑。論文對基礎設施移民隱性負外部性進行了系統(tǒng)地理論和實證研究。理論上，對隱性負外部性問題進行了概念界定、類型區(qū)別和生成機理探究，拓展了隱性成本的時空性和領域范圍，總結了包括“代際成本”、“第三方成本”在內的隱性負外部性的十種類型，并提出理論、政策和時空三個面向的五個隱性負外部性的形成原因。實踐上，提出了基礎設施移民安置隱性負外部性的“三角形模型”分析框架，即公共參與的充分

3、性(Public Participation Adequacy)、效益分享的機制化(Benefit Sharing Mechanism)和社會政策的工具包(Social Development Policies)。通過對比分析世界銀行投資的兩個基礎設施移民安置項目，即烏干達交通發(fā)展項目和老撾南屯河二級水電站項目，探討世界銀行基礎設施移民隱性負外部性的治理途徑。研究發(fā)現:項目中“三角形模型”工具缺失、工具擁有、工具組合和工具單一使用等不同

4、情況，對治理隱性負外部性產生的不同結果。具體來講，(1)“公共參與”越充分，治理隱性負外部性越有效，移民安置績效也往往越高;(2)有無項目“效益分享”機制和“社會發(fā)展政策”的組合使用，直接關系項目移民的成功與否，效益分享機制和社會發(fā)展政策是治理隱性負外部性的有效手段;(3)“公共參與”、“效益分享”和“社會政策”工具的綜合使用是治理隱性負外部性問題的必然選擇。本論文的創(chuàng)新性努力主要表現在對工程移民隱性負外部性治理這一新主題的理論研究與實

5、證分析，體現了對外部性理論外延的拓展和探索，并集成了隱性負外部性問題的治理方法。文章首次嘗試提出“三角形”構成的隱性負外部性的治理框架，用世界銀行實際案例進行了驗證和對比探討，提出了要素齊全的治理模式，并確定了該模型使用的方法、過程、條件和未來的研究方向。本論文提出的政策方案，已經在世界銀行相關項目中得到一些應用，本文意在深化三個政策方案到理論高度，并建立綜合分析問題的模型和框架。研究指向是隱性負外部性問題分析與治理，由于研究對象的復雜