股東派生訴訟研究——以公司利益平衡為視角.pdf

1、股東派生訴訟是指違法行為人(支配股東、董事、監(jiān)事等)因其違法行為給公司造成損失,而公司怠于向該違法行為人請求損害賠償時,公司股東有權(quán)代表其他股東,代替公司提起訴訟,請求違法行為人賠償公司損失。股東派生訴訟制度不僅對公司利益的維護和小股東權(quán)益的保護起到了積極作用,也有利于公司的利益平衡和公司治理的完善。因此,派生訴訟不僅成為小股東的一項重要權(quán)利,也成為現(xiàn)代公司法所規(guī)定的一種重要制度。我國修訂后的《公司法》和《證券法》引入股東派生訴訟制度,

2、堪稱立法上的一大進步,但股東派生訴訟的具體規(guī)定還有待進一步完善。本文以公司利益平衡為視角對股東派生訴訟進行研究,闡述股東派生訴訟的制度價值,突出派生訴訟在促進股東與經(jīng)營者、大股東與小股東之間的利益平衡方面的作用和意義,并以權(quán)利保護與防止濫訴的平衡為指導思想對股東派生訴訟進行制度設計,最后,在分析和評述我國股東派生訴訟的司法實踐和立法情況的基礎上,提出我國應借鑒各國先進立法,結(jié)合我國的實際情況完善股東派生訴訟制度。
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3、四章,第一章是股東派生訴訟的產(chǎn)生。本章首先對股東派生訴訟制度進行概述,介紹股東派生訴訟的定義和特征,隨后對股東派生訴訟產(chǎn)生的背景進行深入分析:在公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)日漸分離的背景下,經(jīng)營者為了實現(xiàn)自身利益而不惜損害股東利益,嚴重地違反了經(jīng)營者的注意義務和忠實義務,最終,導致股東利益與經(jīng)營者利益失衡;在股權(quán)分散與集中并存的背景下,大股東根據(jù)資本多數(shù)決的原則對公司進行控制,當大股東與小股東的利益不一致時,大股東便利用手中的控制權(quán)侵害小股東的合

4、法權(quán)益,造成股東之間利益失衡的局面。股東派生訴訟就是在這樣的背景下應運而生的。
　　 第二章是股東派生訴訟的制度價值。本章主要通過分析派生訴訟在促進公司利益平衡方面的作用來闡述股東派生訴訟的制度價值。首先,本章通過介紹和比較不同法系和國家的學說和立法,論述經(jīng)營者與公司之間以及經(jīng)營者與股東之間的關(guān)系,在厘清各種關(guān)系后,闡述派生訴訟在平衡經(jīng)營者與股東之間的利益關(guān)系上的作用。隨后,本章分析大股東與小股東之間的關(guān)系以及影響兩者之間利益平

5、衡的主要因素,最后提出恢復股東之間利益平衡的有效手段是提起股東派生訴訟。
　　 第三章是股東派生訴訟的制度設計。股東派生訴訟主要存在兩大問題:一是股東起訴的意愿不足,使利益難以得到保障;二是訴權(quán)濫用的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn),干擾公司正常的經(jīng)營活動。為了有效解決這些問題,發(fā)揮派生訴訟制度的積極作用和重要功能,立法者必須解決權(quán)利保護和訴權(quán)濫用之間的矛盾,找到兩者之間的平衡點。本章以權(quán)利保護與防止濫訴的平衡為指導思想,設計具體的激勵措施和防止濫

6、訴的約束機制,從而完善股東派生訴訟制度。
　　 第四章是我國股東派生訴訟制度的完善。本章首先總結(jié)、比較我國《公司法》修訂前后股東派生訴訟的相關(guān)立法,隨后通過剖析兩起股東派生訴訟的典型案例及法院的判決、理由,進一步明確股東派生訴訟在平衡公司利益上的作用,同時,本章通過對兩起案例的比較,提出股東派生訴訟只有在立法中得以確立才能更好地發(fā)揮作用。接著,本章對我國《公司法》中的股東派生訴訟制度作出評價,并對制度的完善提出合理建議。