中國污染密集型產(chǎn)業(yè)升級的鎖定效應(yīng)研究.pdf

1、環(huán)境污染問題是當(dāng)今學(xué)界在面對中國經(jīng)濟(jì)騰飛和消除貧困取得巨大成就時(shí)不可回避的話題。隨著經(jīng)濟(jì)的增長，污染現(xiàn)象不斷發(fā)生，民眾生活受到不同程度的危害，如何避免污染現(xiàn)象的持續(xù)發(fā)生則顯得尤為迫切。工業(yè)污染源93％來自污染密集型產(chǎn)業(yè)，但該產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級并不理想，產(chǎn)業(yè)發(fā)展因鎖定效應(yīng)的存在而出現(xiàn)路徑依賴現(xiàn)象，即初始“粗放型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，在改革開放并伴隨中國加入WTO這“歷史性事件”的觸發(fā)下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展被鎖定在低端技術(shù)水平并沿著這一既定路徑徘徊不前，陷入發(fā)

2、展的桎梏。因此，本文通過從工業(yè)中選擇污染密集型產(chǎn)業(yè)，從鎖定效應(yīng)的分析視角和方法入手，并從理論和實(shí)證兩方面來研究污染密集型產(chǎn)業(yè)升級與鎖定效應(yīng)相關(guān)問題，最后根據(jù)研究結(jié)論提出相應(yīng)建議和探析解鎖路徑。
　　在理論方面，本文通過對Arthur技術(shù)鎖定效應(yīng)模型的推導(dǎo)深化，將改革開放和中國加入WTO作為“歷史性事件”嵌入到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)配置模型（鎖定效應(yīng)模型）中，在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下分析出中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入低端技術(shù)鎖定狀態(tài)，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程推斷

3、污染密集型產(chǎn)業(yè)存在結(jié)構(gòu)鎖定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展鎖定和資源要素投入鎖定。
　　在實(shí)證方面，本文通過測度污染密集型產(chǎn)業(yè)及其全要素生產(chǎn)率兩個(gè)指標(biāo)，分別利用1999-2014、2004-2014年分行業(yè)面板數(shù)據(jù)并基于OLS回歸實(shí)證分析了污染密集型產(chǎn)業(yè)（分類型）升級中存在的鎖定效應(yīng)現(xiàn)象，并通過工具變量法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。
　　主要結(jié)論如下:第一，污染密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈U型鎖定狀態(tài)。污染密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在自我鎖定效應(yīng)，鎖定狀態(tài)呈現(xiàn)“增加、減弱、增加”

4、的U型鎖定現(xiàn)象。U型鎖定效應(yīng)表明，“歷史性事件”的發(fā)生存在改變發(fā)展路徑的可能，但同時(shí)也會(huì)強(qiáng)化原有的發(fā)展模式，解鎖的關(guān)鍵在于開放程度及機(jī)制的變革;第二，物質(zhì)資本、人力資本鎖定造成了污染密集型產(chǎn)業(yè)升級緩慢、困難。“粗放型”經(jīng)濟(jì)增長模式造成了污染密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展鎖定在物質(zhì)資本和人力資本上，解鎖的關(guān)鍵在于物質(zhì)資本投入模式的變化和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，政府應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)第三產(chǎn)業(yè)吸納更多勞動(dòng)力;第三，科技研發(fā)投入促進(jìn)污染密集型產(chǎn)業(yè)升級。科技研發(fā)投入對