開放式創(chuàng)新視角下的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效研究——以河南省上市企業(yè)為例.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)愈加猛烈，科學(xué)技術(shù)飛速進(jìn)步日新月異，企業(yè)所面臨的外部環(huán)境日益復(fù)雜、不斷變化，強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)者也越來越多。企業(yè)想要在復(fù)雜多變的環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，在強(qiáng)手如云的競(jìng)爭(zhēng)者中立于不敗之地，必須將創(chuàng)新作為企業(yè)的發(fā)展源動(dòng)力。2012年黨的十八大中我國(guó)明確提出了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，要依賴自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)跨越式突破，將創(chuàng)新提到了與改革同等重要的戰(zhàn)略高度。企業(yè)創(chuàng)新既是國(guó)家在新形勢(shì)下提出的戰(zhàn)略導(dǎo)向，也是企業(yè)在發(fā)展中遇到的實(shí)際問題和學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)所

2、在。學(xué)者們對(duì)企業(yè)創(chuàng)新多是從創(chuàng)新的內(nèi)涵，創(chuàng)新能力的提升，創(chuàng)新模式的探究，政策層面對(duì)創(chuàng)新的影響等方面開展研究，其中對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證研究主要著眼于宏觀或中觀層面，從微觀層面對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的深入很少，研究方法以傳統(tǒng)方法為主。理論研究結(jié)果不能客觀反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中存在的問題，因此也不能給出指導(dǎo)性的政策建議。企業(yè)作為創(chuàng)新主體，從企業(yè)角度采用合理的計(jì)量方法對(duì)創(chuàng)新績(jī)效及其影響因素進(jìn)行深入研究是很有必要的，對(duì)企業(yè)自身找到創(chuàng)新效率缺失原因并予以改進(jìn)有直接的

3、指導(dǎo)意義，對(duì)政策制定者在宏觀層面給予創(chuàng)新導(dǎo)向給出了理論依據(jù)。
　　我國(guó)企業(yè)自改革開放以來逐步融入到國(guó)際化市場(chǎng)中，接受外來科技知識(shí)和先進(jìn)技術(shù)，但企業(yè)對(duì)知識(shí)的管理主要集中于學(xué)習(xí)借鑒而非自主研發(fā)，運(yùn)營(yíng)的主要方向集中于產(chǎn)品生產(chǎn)而非產(chǎn)品開發(fā)。在這種高投入、高能耗的生產(chǎn)模式下，我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量大但產(chǎn)品技術(shù)含量不足，沒有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品附加值極低，處于全球價(jià)值鏈的低端。同時(shí)，這種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式受制于資源短缺和環(huán)境壓力，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)

4、發(fā)展。實(shí)踐證明，在現(xiàn)階段這種老路已經(jīng)走不通，必須改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，從學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)向研究，從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向開發(fā)，依靠企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造財(cái)富，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，提高科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的綠色增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展以及綜合國(guó)力的提升。積極有效的開展企業(yè)自主創(chuàng)新是抵御外部環(huán)境變化的有效途徑。通過開展技術(shù)創(chuàng)新并形成創(chuàng)新成果，并將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，能夠有效提高市場(chǎng)份額，并通過產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)形成企業(yè)的品牌價(jià)值。

5、
　　我國(guó)企業(yè)近年來研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入、新產(chǎn)品銷售額、專利數(shù)量等創(chuàng)新投入產(chǎn)出都實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，但距離發(fā)達(dá)國(guó)家水平有顯著差距，科技知識(shí)儲(chǔ)備不足，高技術(shù)人才缺口較大。我國(guó)大多數(shù)企業(yè)在開展自主創(chuàng)新時(shí)都處于起步階段，不能科學(xué)的看待創(chuàng)新所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，缺乏知識(shí)管理和創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)不能合理分配和利用創(chuàng)新資源，造成創(chuàng)新資源浪費(fèi)，創(chuàng)新效率低下?；谝陨掀髽I(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的問題和現(xiàn)狀，本文以河南企業(yè)為例對(duì)企業(yè)創(chuàng)新展開分析。
　　首先，本文

6、在對(duì)企業(yè)創(chuàng)新理論、組織學(xué)習(xí)理論、知識(shí)管理理論等相關(guān)知識(shí)進(jìn)行仔細(xì)研究和梳理的基礎(chǔ)上，對(duì)河南企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新特點(diǎn)進(jìn)行分析。整理得到2010-2013年河南上市企業(yè)的112組數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型對(duì)河南上市企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效展開評(píng)估，考察企業(yè)創(chuàng)新相對(duì)效率。結(jié)果表明：①各個(gè)企業(yè)之間的創(chuàng)新資源投入與創(chuàng)新產(chǎn)出成果分布不均，個(gè)別企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)非常大。②河南企業(yè)研發(fā)能力較弱，創(chuàng)新方式相對(duì)封閉，高技術(shù)人才缺乏，創(chuàng)新成

7、果不能有效轉(zhuǎn)化為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。112個(gè)樣本數(shù)據(jù)的平均綜合效率為0.28，創(chuàng)新績(jī)效整體偏低，僅有6個(gè)樣本的綜合效率值達(dá)到1，大多數(shù)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中技術(shù)效率或規(guī)模效率嚴(yán)重偏低，與生產(chǎn)前沿相距較遠(yuǎn)，創(chuàng)新資源未得到有效利用，有很大的改進(jìn)空間。
　　本文進(jìn)一步的建立創(chuàng)新績(jī)效影響因素分析模型，考察企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新投入、政府支持力度等影響因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。針對(duì)河南上市企業(yè)的107組有效樣本數(shù)據(jù)運(yùn)用Tobit方法進(jìn)行回歸分析，所得結(jié)果表明

8、：①政府扶持力度、企業(yè)的技術(shù)人員所占比例以及無形資產(chǎn)規(guī)模都與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，而企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間負(fù)相關(guān)。政府通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的引導(dǎo)、資金支持或其他創(chuàng)新政策傾斜，都會(huì)激勵(lì)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)；技術(shù)人員自身的知識(shí)儲(chǔ)備和科研工作經(jīng)驗(yàn)是企業(yè)創(chuàng)新能力的重要組成部分，技術(shù)人員的投入力度的強(qiáng)弱程度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)能否順利開展起著至關(guān)重要的作用；充足的無形資產(chǎn)意味著企業(yè)的具備自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果保護(hù)能力，這些已有的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)為

9、企業(yè)在未來開展創(chuàng)新活動(dòng)做好了知識(shí)儲(chǔ)備，有助于企業(yè)更有效率的開展創(chuàng)新活動(dòng)；資產(chǎn)規(guī)模大的企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)相對(duì)保守，缺乏改變現(xiàn)狀的動(dòng)力，創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)周期長(zhǎng)，創(chuàng)新管理系統(tǒng)龐大而冗雜，造成創(chuàng)新效率缺失。②在加入虛擬變量之后發(fā)現(xiàn)成熟企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效相對(duì)較高。成熟企業(yè)在多年發(fā)展過程中累積了知識(shí)管理經(jīng)驗(yàn)，具備識(shí)別創(chuàng)新項(xiàng)目的眼光，培養(yǎng)了穩(wěn)定的科技團(tuán)隊(duì)，擁有充足的資金儲(chǔ)備，能以科學(xué)態(tài)度面對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，這些都有利于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展，這些企業(yè)能夠以合理

10、的創(chuàng)新投入和最優(yōu)化的資源配置，取得最大化的創(chuàng)新收益。
　　為了更全面的分析開放式創(chuàng)新背景下的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效問題，本文選取兩家開放度高且信息披露較完備的河南上市企業(yè)，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的特征以及存在的問題展開案例分析。經(jīng)過對(duì)企業(yè)的研發(fā)合作、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及創(chuàng)新管理等方面進(jìn)行分析得出以下結(jié)論：①自主創(chuàng)新能力與開放式創(chuàng)新能力相互促進(jìn)。具備較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的企業(yè)在開展開放式創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)自身的科技軟實(shí)力能夠幫助它獲得更高水準(zhǔn)的交流平

11、臺(tái)。這些企業(yè)能夠?qū)ν獠凯h(huán)境中的新創(chuàng)意新思路有更好的識(shí)別能力，對(duì)新技術(shù)有更好的學(xué)習(xí)吸收能力，它在開放式創(chuàng)新中能夠降低研發(fā)成本，提升自主創(chuàng)新能力。②企業(yè)從封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向開放式創(chuàng)新是逐步展開的一系列變化過程，并非一蹴而就的。企業(yè)在感受到外部環(huán)境的變化后會(huì)從意識(shí)層面的發(fā)生轉(zhuǎn)變，逐步認(rèn)識(shí)到封閉式創(chuàng)新不能滿足企業(yè)未來發(fā)展需要，并試圖向外尋求合作機(jī)會(huì)；隨后在創(chuàng)新合作的同時(shí)，合作方之間逐步熟悉并建立起信任關(guān)系；合作雙方都認(rèn)識(shí)到開放式創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)所在，深層

12、次的實(shí)質(zhì)性合作得以開展。③在開放式創(chuàng)新管理中必須注重人才梯隊(duì)建設(shè)，企業(yè)才能具備持續(xù)創(chuàng)新能力?？茖W(xué)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)需要對(duì)研發(fā)資源整合，將企業(yè)內(nèi)的研發(fā)資源交予研發(fā)團(tuán)隊(duì)統(tǒng)一管理。在團(tuán)隊(duì)中有學(xué)術(shù)帶頭人和核心技術(shù)骨干，還要有一批具備創(chuàng)新熱情和基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)的技術(shù)人員。由學(xué)術(shù)帶頭人引領(lǐng)研發(fā)方向，核心技術(shù)骨干確保研發(fā)進(jìn)展，一批技術(shù)人員作為科技人才后備力量，建立起人才梯隊(duì)，優(yōu)化研發(fā)人員結(jié)構(gòu)，為持續(xù)創(chuàng)新夯實(shí)基礎(chǔ)，提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力。
　　基于以上分