從股權(quán)變動(dòng)模式看有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力.pdf

1、隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有限公司由于其自身的特質(zhì)，如股東承擔(dān)有限責(zé)任而受到投資者的青睞。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東收回投資的一種方式，也是法律賦予股東的一項(xiàng)固有權(quán)利。對(duì)于有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，《公司法》及其司法解釋雖然設(shè)計(jì)了很多條文，但對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力問(wèn)題規(guī)定的不甚明確，由此造成了司法實(shí)踐中股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的認(rèn)定沒(méi)有統(tǒng)一的適用標(biāo)準(zhǔn)。為此，筆者從股權(quán)變動(dòng)模式入手，圍繞股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力問(wèn)題展開(kāi)研究，得出合同有效并不一定使得股權(quán)發(fā)生變動(dòng)。當(dāng)事人之間有效

2、的合同和股東名冊(cè)變更登記是股權(quán)發(fā)生變動(dòng)的兩個(gè)必要條件。反之，股權(quán)即使沒(méi)有發(fā)生變動(dòng)，合同也可獨(dú)立生效。并且歸納出股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效要件，即訂立合同的主體合法；過(guò)半數(shù)的其他股東無(wú)異議并且不主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；合同生效并且全面履行完畢；完成股東名冊(cè)變更。此外筆者還提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在違反其他股東同意權(quán)的情況下原則上是有效的，但是如果公司其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，則股權(quán)不發(fā)生變動(dòng)；違反公司章程簽訂的合同有效，但如果公司以違反章程約定為由拒絕變更股東名冊(cè)，不

3、發(fā)生股權(quán)變動(dòng)的法律效力；出資瑕疵的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效。以期為司法實(shí)踐中股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的解決提供理論依據(jù)。
　　本文主體內(nèi)容分為四個(gè)部分。
　　第一部分介紹了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的含義、特征、原則等，得出股權(quán)是一種新型的民事權(quán)利類型，股權(quán)轉(zhuǎn)讓具有債權(quán)性質(zhì)和準(zhǔn)物權(quán)性質(zhì)、系統(tǒng)性、不可分性及其要式性。此外又提出股權(quán)變動(dòng)的概念不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股權(quán)轉(zhuǎn)讓與股權(quán)變動(dòng)是行為與結(jié)果的關(guān)系。
　　第二部分首先對(duì)股權(quán)變動(dòng)模式的不同學(xué)說(shuō)進(jìn)行討論，得出股權(quán)變動(dòng)應(yīng)

4、遵循債權(quán)形式主義立法模式，在此基礎(chǔ)上分別對(duì)股東名冊(cè)變更登記效力和工商變更登記效力的不同理論進(jìn)行了探討，得出股權(quán)變動(dòng)也應(yīng)遵循區(qū)分原則，即合同有效不一定使得股權(quán)發(fā)生變動(dòng)。反之，股權(quán)即使沒(méi)有發(fā)生變動(dòng)，合同也可獨(dú)立生效。
　　第三部分主要從效力范圍、生效步驟兩方面對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力進(jìn)行了全面的探討，提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同只在當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律效力。并重點(diǎn)討論了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在幾種特殊情形下的效力，得出股東與第三人達(dá)成一致的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在違反其他

5、股東同意權(quán)的情況下原則上是有效的，但是如果公司其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，則股權(quán)不發(fā)生變動(dòng)；違反公司章程簽訂的合同有效，但如果公司以違反章程約定為由拒絕變更股東名冊(cè)，不發(fā)生股權(quán)變動(dòng)的法律效力；出資瑕疵的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效。
　　第四部分從股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的含義、效力的范圍以及生效要件等方面具體分析了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力范圍可劃分為三個(gè)層次：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)當(dāng)事人發(fā)生法律效力。變更股東名冊(cè)登記完成后，對(duì)公司發(fā)生法律