有限責(zé)任公司股東資格確認(rèn)問(wèn)題研究——以原始取得為視角.pdf

1、股權(quán)不明是諸多公司糾紛的癥結(jié)與核心，對(duì)股權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)的公司法，才能稱之為公正與完善，而股東資格確認(rèn)是明晰股權(quán)的前提與關(guān)鍵，只有明確股權(quán)歸屬，才能有效定紛止?fàn)?。但是，如何進(jìn)行股東資格確認(rèn)，亦或確定科學(xué)與合理的股東資格確認(rèn)依據(jù)，是始終困擾理論界的重要問(wèn)題，司法實(shí)踐中對(duì)股東資格確認(rèn)糾紛判決標(biāo)準(zhǔn)的混亂的現(xiàn)實(shí)也回應(yīng)著理論界的困惑。在這樣的理論與司法實(shí)踐背景下，對(duì)有限公司股東資格確認(rèn)問(wèn)題進(jìn)行研究具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。理論意義方面，我國(guó)學(xué)者的研

2、究重點(diǎn)是如何從制度層面上對(duì)這一問(wèn)題加以規(guī)制，因此，對(duì)股東資格確認(rèn)問(wèn)題進(jìn)行研究，借鑒國(guó)外的相關(guān)立法技術(shù)，進(jìn)行全面細(xì)致的闡述與分析，對(duì)于豐富我國(guó)學(xué)界對(duì)該問(wèn)題的研究、完善公司治理理論具有重要的理論意義。實(shí)踐意義方面，盡管2005年《公司法》首次規(guī)定了以股動(dòng)名冊(cè)和工商登記為核心的股東資格確認(rèn)規(guī)則，但2013年新修訂的《公司法》并沒有對(duì)上述規(guī)則做出進(jìn)一步的完善，立法不健全不完善的問(wèn)題仍困擾著司法實(shí)踐。與此同時(shí)，與國(guó)外成熟的商業(yè)律師介入公司設(shè)立不同

3、，我國(guó)公司從設(shè)立到運(yùn)行均存在大量不規(guī)范的現(xiàn)象，集中表現(xiàn)在大多數(shù)中小企業(yè)均未在公司中設(shè)置股東名冊(cè)。因此，研究股東資格確認(rèn)問(wèn)題，也有助于完善公司運(yùn)作過(guò)程，促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文以原始取得為視角，綜合分析股東資格確認(rèn)的利益沖突，股東資格確認(rèn)的理論評(píng)析，以及原始取得時(shí)有限公司股東資格確認(rèn)制度構(gòu)建。
　　全文共分為五章，引言部分提出了股東資格確認(rèn)糾紛屬于我國(guó)司法實(shí)踐中的突出問(wèn)題，亟需對(duì)股東資格確認(rèn)依據(jù)進(jìn)行梳理明確。
　　第一章討

4、論了股東資格的含義及相關(guān)概念辨析，說(shuō)明了圍繞股東資格確認(rèn)產(chǎn)生諸多糾紛的原因在于公司、股東、債權(quán)人三方在該問(wèn)題上存在利益沖突，是全文的理論鋪墊。
　　第二章探討了有限公司股東資格確認(rèn)法律制度的基本原則和應(yīng)有定位。股東資格認(rèn)定依據(jù)發(fā)生沖突，必然面臨取舍的難題，因此，有必要從原則和定位的視角對(duì)制度構(gòu)建提供宏觀指導(dǎo)。
　　第三章考察了原始取得時(shí)有限公司股東資格確認(rèn)的各項(xiàng)證據(jù)。依據(jù)國(guó)內(nèi)外理論及立法實(shí)踐，對(duì)原始取得時(shí)股東資格確認(rèn)的依據(jù)進(jìn)

5、行考察，是構(gòu)建完善原始取得時(shí)股東資格確認(rèn)法律制度的微觀基礎(chǔ)。
　　第四章評(píng)析了原始取得時(shí)有限公司股東資格確認(rèn)的國(guó)內(nèi)外理論。股東資格認(rèn)定依據(jù)出現(xiàn)瑕疵或矛盾時(shí)如何解決，是研究有限公司股東資格確認(rèn)的關(guān)鍵問(wèn)題，需要結(jié)合大陸法系國(guó)家和普通法系國(guó)家的理論經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而分析我國(guó)當(dāng)下的理論與立法實(shí)踐。
　　第五章重構(gòu)了原始取得時(shí)有限公司股東資格確認(rèn)的制度體系。如果形式要件與實(shí)質(zhì)要件發(fā)生沖突，或者各項(xiàng)具體證據(jù)依據(jù)發(fā)生瑕疵或沖突，如何確定各項(xiàng)依據(jù)的