有限責任公司股東資格確認制度研究.pdf

1、股東權利的保護是檢驗國家公司法治是否成熟、公正的試金石。而保護股東權的首要前提是確認股東資格,明辯誰是公司股東。由于立法漏洞的存在,近年來爭股奪權的現(xiàn)象較為普遍,在有限責任公司尤甚。主張股東資格的證據(jù)五花八門,既有實際出資證明,也有股權轉讓合同、公司章程、股東名冊、出資證明書和工商登記等。股東身份長期真假不分、撲朔迷離,必然阻礙公司的正常經(jīng)營活動,增加股東行權的成本。新公司法雖然規(guī)定了甄別真假股東的標準,但提法仍然較為籠統(tǒng),有待進一步細

2、化,使其更具可操作性。本文主要是以有限責任公司股東資格確認為主線,沿著從股東、股權的基礎理論到股東資格確認的司法適用之路徑,細述股東資格確認中的若干法律問題,旨在形成獨立、完整、系統(tǒng)的股東資格確認制度,以期對完善公司法相關制度起到拋磚引玉的作用。文章按內在的邏輯體系漸次展開予以論證。
　　 全文共分為四個章節(jié),約三萬六千字。
　　 第一章主要論述了有限責任公司股東資格取得和確認的一般理論。首先論述了股東、股東資格取得和股

3、權的定義及其相互關系,認為股東就是股權所有人,享有股權者即具有股東資格。其次分析了有限責任公司股東資格的取得方式,并說明了股東資格確認的法律意義。
　　 第二章主要論述了有限責任公司股東資格確認的原則及依據(jù)。首先論述了股東資格確認的基本原則,筆者認為,股東資格確認首先應屬于民法范疇的確權界定,所以,常用的民事原則在確認股東資格時仍然具有指導意義,如權利義務對等原則、意思自治原則、保護善意第三人原則及兼顧各利益主體原則。除此之外,

4、股東資格確認原則還應包括公司維持原則及禁止法律規(guī)避原則。這些原則既是法律公平正義的體現(xiàn),也是為了維護正常的交易秩序,保護交易安全所必須遵守的,因此我們在確認股東資格時必須堅持。其次論述了股東資格確認之依據(jù)及效力分析。一個公司的投資者是否具備股東資格需有相關依據(jù)來證明,這些依據(jù)在具體的公司實踐和訴訟中會物化為各種類型的證明材料,公司及法院應當也只能根據(jù)這些證明材料來分析和判斷某個人是否具備公司股東資格,進而做出確認。本章分析了與股東資格確

5、認有關的主要依據(jù)及其效力,包括出資行為、公司章程記載和簽署、股東名冊記載、工商注冊登記以及出資證明書等。還分析了股東資格確認中股東證明文件相互沖突時的效力認定。詳細論述后得出如下結論:公司章程的記載對于認定有限責任公司股東具有重要意義,簽署公司章程的行為在判定當事人是否具有成為公司股東的真實意思方面比公司章程的記載具有更強的證據(jù)效力:公司章程在股東之間就股東資格及其權利義務發(fā)生爭議時,在各形式要件中具有優(yōu)先的效力;工商注冊登記只具有“證

6、權”功能,在涉及公司股東與第三人關系時,對股東資格的確認具有優(yōu)先的效力;股東名冊的記載在確認股東資格時的證據(jù)意義與公司章程極為相似,只是在股權受讓人的股東資格確認問題上,股東名冊的記載具有決定性的意義,除非有相反證據(jù)予以否定;出資證明書是擁有出資的物權性憑證,僅憑出資證明書不能當然確定持有者擁有公司股東資格。
　　 第三章主要總結了股東資格確認的具體規(guī)則。首先從司法實踐出發(fā)總結了目前涉及到股東資格確認的糾紛類型,即主要包括公司債

7、權人追究股東出資瑕疵責任的糾紛、發(fā)起人股東之間的糾紛、股東與公司之間的糾紛、以及公司或股東與公司以外的股權受讓人、股權質權人對由于股權的轉讓、出質而發(fā)生的股東資格確認糾紛。其次圍繞股東資格確認的這些糾紛,以股東資格確認的基本原則作指導,具體分析糾紛所涉及的法律關系是屬于公司內部法律關系還是外部法律關系,然后再根據(jù)不同的法律關系類型確定不同的股東資格確認規(guī)則。股東資格確認所引起的糾紛有的可能會涉及到第三人的利益,如債權人追究股東出資瑕疵責

8、任糾紛和股權轉讓糾紛,有的與公司以外的第三人完全沒有關系,如發(fā)起人股東之間的糾紛和股東與公司之間的糾紛等。在股東資格確認與第三人發(fā)生關系的情況下,我們只能考慮第三人可通過什么途徑了解公司的股東狀況,這樣,根據(jù)商法的公示主義和外觀主義,工商行政部門的注冊登記、公司章程的記載和簽署、股東名冊的記載就成為第三人判斷公司股東構成情況的依據(jù)。在股東資格確認僅僅涉及股東之間、股東與公司之間的關系時,出資行為、公司章程的記載和簽署、股東名冊的記載就成

9、為判斷股東資格的主要依據(jù)。至于出資證明書僅僅是投資人擁有股權的物權憑證,其與股東資格之間并沒有必然的聯(lián)系,擁有出資證明書或股票的人需通過提示行為及其他相關證據(jù)的綜合作用來證明其股東資格?？傊?確定股東資格確認的規(guī)則需重點解決兩個問題:第一,因股東資格確認而發(fā)生的不同類型的爭議與其相關證據(jù)是否具有對應關系;第二,在證明同一法律關系中的若干證據(jù)發(fā)生沖突時,各自的證據(jù)效力如何確定。
　　 第四章討論了幾種特殊情形下的股東資格確認。主要

10、包括夫妻離婚時股東資格的確認、冒名股東與空股股東的資格確認以及對實踐中爭論甚多的隱名股東身份的確認。對于夫妻離婚時所引發(fā)的股東資格確認問題,在引入民法共有理論的前提下,來探討股東配偶所享有的特殊權利的性質,并明確將其界定為一種準共有的股權。接著,以此理論為平臺,本文就較為自然的鋪展論述夫妻離婚情形下,股東資格確認所適用的一般規(guī)則以及未達成協(xié)議下的股權分割情形。最后,也是較為重要的一部分,就是對實踐中頗多爭議的隱名股東身份的確認,這其中難