FDI技術(shù)外溢的機制與影響因素分析.pdf

1、中國歷經(jīng)30多年的改革開放,已經(jīng)進入中等收入國家行列,但是環(huán)境污染日趨嚴(yán)重,勞動力成本持續(xù)上升,這些都提示我們不能繼續(xù)憑借要素擴張投入模式追求經(jīng)濟的總量增長,要擺脫“中等收入陷阱”假說,盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,重點仍在于以自主技術(shù)創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)的技術(shù)進步。中國與世界的經(jīng)濟合作和技術(shù)交流不可逆轉(zhuǎn),外資企業(yè)產(chǎn)值占中國GDP總量已經(jīng)超過1/3,出口產(chǎn)值和技術(shù)專利成果在不少產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)超過50％以上,中國只有從與外資合作的渠道中盡快獲取技術(shù)創(chuàng)新的

2、原創(chuàng)思想,而不是成熟技術(shù)成果本身,才能取得技術(shù)的可持續(xù)進步實現(xiàn)趕超發(fā)展。
　　論文采用定性分析與定量研究相結(jié)合的方法,定性分析確定研究分析的框架與思路,定量分析對定性分析起檢驗與證實作用,立足于中國開放的經(jīng)濟成果的現(xiàn)實基礎(chǔ),分析當(dāng)前被忽略的問題,并提出建議。
　　首先,基于英國、美國、日本趕超發(fā)展的現(xiàn)實成就,結(jié)合發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的有關(guān)理論,提出從經(jīng)濟制度和企業(yè)技術(shù)發(fā)展投入角度兩方面,實施技術(shù)趕超發(fā)展的理論框架。在現(xiàn)有關(guān)于FDI技術(shù)

3、外溢效應(yīng)研究文獻回顧總結(jié)的基礎(chǔ)上,指出現(xiàn)有研究的不足,提出從FDI技術(shù)性質(zhì)的區(qū)分入手,對FDI技術(shù)在不同層次上的外溢影響做對比研究。
　　其次,針對FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)外溢的三大機制:人員流動效應(yīng),示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)內(nèi)涵的重新分析界定,為選取和構(gòu)造恰當(dāng)?shù)慕忉屪兞慷ㄏ禄A(chǔ),并對產(chǎn)業(yè)間FDI前、后向關(guān)聯(lián)溢出機制的對比研究進行完善,力圖從FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的外溢機制做一個全面完整的檢驗。
　　經(jīng)對人員流動效應(yīng),和中國內(nèi)資企業(yè)對外資企

4、業(yè)的反向技術(shù)外溢的實證檢驗發(fā)現(xiàn),目前國內(nèi)企業(yè)所能提供的薪酬與事業(yè)發(fā)展空間都較外資企業(yè)為低的情況下,外資企業(yè)技術(shù)人員很少主動流動到我國內(nèi)資企業(yè)就職,內(nèi)外資企業(yè)之間技術(shù)員工交流渠道的限制,直接導(dǎo)致對我國內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效果十分有限,無論是生產(chǎn)效率的提高還是自主創(chuàng)新能力的幫助都幾乎為零。
　　通過構(gòu)造恰當(dāng)?shù)慕忉屪兞?將外資技術(shù)按照不同性質(zhì)進行區(qū)分后,發(fā)現(xiàn)逆向破譯渠道下的核心專業(yè)技術(shù)對我國自主創(chuàng)新能力提高具有顯著的促進作用,而模仿學(xué)習(xí)渠

5、道下的一般通用技術(shù),僅僅在生產(chǎn)效率層面對我國內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生顯著正向溢出,但是對我們自主創(chuàng)新能力卻產(chǎn)生顯著的抑制作用。提醒我們不能滿足于給外資企業(yè)打工所獲取的微薄利潤,而應(yīng)該從核心技術(shù)外溢渠道中看到,引進國外技術(shù)與獨立自主相結(jié)合,破譯尋求國外技術(shù)創(chuàng)新的思想,是幫助我們?nèi)〉酶偁巸?yōu)勢的根本所在。
　　在一般通用技術(shù)與核心專業(yè)技術(shù)有效區(qū)分的基礎(chǔ)上,對我國當(dāng)前的出口退稅補貼政策和行業(yè)市場結(jié)構(gòu)——非正式制度安排,采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對兩種技術(shù)的

6、外溢影響結(jié)果做出了對比研究和檢驗,發(fā)現(xiàn)出口退稅政策鼓勵了企業(yè)的機會主義投機行為,不利于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高,此外,基于技術(shù)實力實行的企業(yè)兼并,有利于核心專業(yè)技術(shù)的外溢,而壟斷競爭結(jié)構(gòu)有利于內(nèi)資企業(yè)競爭優(yōu)勢的提升。當(dāng)然,兼并集中的適當(dāng)程度是今后研究努力探討的一個課題。
　　最后,將FDI產(chǎn)業(yè)間前、后向關(guān)聯(lián)技術(shù)外溢機制對比研究,檢驗在生產(chǎn)效率,新產(chǎn)品市場轉(zhuǎn)化和專利技術(shù)研發(fā)三個層面上,前向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)是否大于后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)。但是

7、實證檢驗并未證實這一猜測,這說明兩點:一是我國內(nèi)資企業(yè)主動向外資企業(yè)采購中間配套部件和設(shè)備的能力不強,無法大規(guī)模從外資企業(yè)獲取前向關(guān)聯(lián)溢出收益;二是我國內(nèi)資企業(yè)偏重于在模仿學(xué)習(xí)一般技術(shù)方面發(fā)揮很大的能動性,導(dǎo)致后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)大于前向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)。
　　論文的最后結(jié)論提示我們,不僅僅關(guān)注人才的教育投入培養(yǎng),更要關(guān)注人才的創(chuàng)業(yè)空間,從產(chǎn)權(quán)制度,創(chuàng)業(yè)融資渠道,科研經(jīng)費的投入方向,以及行業(yè)規(guī)制制度等等方面相互結(jié)合,才能促進我國內(nèi)資企業(yè)核