技術(shù)差距“雙刃性”與FDI技術(shù)外溢的非線性：理論與實證分析.pdf

1、外商直接投資(FDI)對東道國的技術(shù)外溢得到理論上的普遍認可，但對FDI技術(shù)外溢的實證研究卻存在分歧，除了數(shù)據(jù)層面、估計方法以及測度指標的差異外，更深層次的原因是以往研究僅從外資的角度來考慮FDI對東道國國內(nèi)技術(shù)進步的作用機理。實際上，東道國的技術(shù)水平必然影響到FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)。內(nèi)外資技術(shù)差距作為衡量內(nèi)資技術(shù)水平最主要的指標，無疑得到學(xué)者們的普遍關(guān)注，然而目前關(guān)于技術(shù)差距與技術(shù)外溢作用機制的研究也難以得到一致的結(jié)論：技術(shù)水平落后的地

2、區(qū)難以通過引進外資從先進技術(shù)經(jīng)驗中獲利；而內(nèi)外資技術(shù)差距小的地區(qū)也未能證明有顯著的外溢效應(yīng)?；诖?，筆者選取內(nèi)外資技術(shù)差距為視角，研究了技術(shù)差距與FDI技術(shù)外溢非線性的演進機理。采取理論與實證分析相結(jié)合的方法，本文創(chuàng)造性地提出技術(shù)差距的“雙刃性”，即技術(shù)差距通過影響東道國的吸收能力和有效技術(shù)選擇集對技術(shù)外溢產(chǎn)生“雙刃”效應(yīng)，并首次運用動態(tài)測度模型和門檻回歸模型分析了這種雙刃效應(yīng)與FDI技術(shù)外溢之間的作用機制，為相關(guān)經(jīng)驗研究中的悖論提供一

3、種合理的經(jīng)濟學(xué)解釋，進一步為我國引資政策的制定提供相應(yīng)的理論支撐和建議。 本文的主要觀點是：(1)FDI技術(shù)外溢的發(fā)生是有門檻的，內(nèi)外資的技術(shù)差距值大于臨界水平是技術(shù)外溢發(fā)生的前提，即存在技術(shù)差距的門檻；(2)跨過技術(shù)門檻后，隨著內(nèi)外資技術(shù)差距值的進一步上升，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的增速將減緩，即FDI技術(shù)外溢具有邊際遞減性。 從全文結(jié)構(gòu)來看，筆者采取理論回顧—模型分析—實證檢驗的研究思路，全文分五章。第一章對相關(guān)理論的回顧和評

4、論，以及得到的啟示；第二章是模型分析，采用質(zhì)量改進型內(nèi)生增長模型的分析框架，假定技術(shù)進步來源于自主創(chuàng)新和對外資技術(shù)的模仿，創(chuàng)新性的引入技術(shù)差距的“雙刃性”對模型進行改進，模型能夠預(yù)示條件收斂，表明存在技術(shù)外溢的門檻效應(yīng)，技術(shù)差距和技術(shù)外溢之間呈非線性倒U型關(guān)系。進一步采用我國1993-2006年的省際面板數(shù)據(jù)展開實證研究，第三章和第四章分別采用技術(shù)外溢的動態(tài)測度模型和門檻回歸模型檢驗了技術(shù)差距和技術(shù)外溢之間的非線性關(guān)系，兩種方法的實證結(jié)