三峽庫區(qū)及上游流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與水污染管理研究.pdf

1、流域生態(tài)補(bǔ)償是保持流域內(nèi)經(jīng)濟(jì)平衡、維持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的重要手段。三峽庫區(qū)作為長江流域中上游地區(qū)的重要生態(tài)屏障區(qū)，其環(huán)境的好壞直接影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展和下游地區(qū)的生產(chǎn)生活成本，如何協(xié)調(diào)好當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)的關(guān)系，做好上游地區(qū)的水污染防治工作，是本文研究的主旨。
　　對(duì)庫區(qū)水污染現(xiàn)狀的匯總和整理是本文研究的出發(fā)點(diǎn)。通過對(duì)水污染風(fēng)險(xiǎn)的梳理，本文將三峽庫區(qū)目前比較嚴(yán)重的水污染問題歸納為三點(diǎn)。一是工業(yè)廢水排放，二是農(nóng)業(yè)面源污

2、染，三是跨境水污染。
　　本文首先針對(duì)跨界水污染糾紛問題，通過建立跨界水污染生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)上游地區(qū)形成制約。然后在跨界水污染生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹萍s下，研究上游地區(qū)對(duì)本地的面源污染和點(diǎn)源污染進(jìn)行管理的問題。針對(duì)庫區(qū)污染比較嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)面源污染問題，本文設(shè)計(jì)針對(duì)農(nóng)戶的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。其目的是從遏制面源污染的源頭，徹底改變土地等自然資源原有落后的利用方式，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和農(nóng)戶生產(chǎn)生活水平的提高。針對(duì)工業(yè)污水排放也就是點(diǎn)源污染管理問題進(jìn)行研究。同

3、樣是在跨界水污染生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的約束下，上游地區(qū)政府如何平衡本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與污染排放的問題。從政府和企業(yè)間的互動(dòng)博弈，研究政府如何有效的對(duì)點(diǎn)源污染進(jìn)行控制的問題。最后同樣是在跨界水污染生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的傳導(dǎo)作用下，研究政府如何制定政策，引導(dǎo)企業(yè)做出技術(shù)升級(jí)的投資決策，改善本地區(qū)的環(huán)境。
　　本文得出的結(jié)論主要有以下幾方面：
　?、籴槍?duì)跨流域污染問題，建議建立跨流域的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。通過分析，認(rèn)為上下游可以采用最終開價(jià)仲裁法議定污染量

4、的補(bǔ)償系數(shù)，并且對(duì)于不同程度的污染應(yīng)當(dāng)采用階梯系數(shù)。當(dāng)污染量較小時(shí)，補(bǔ)償系數(shù)可以比較低，當(dāng)污染量較大時(shí)，單位污染量給予的賠償系數(shù)應(yīng)當(dāng)較大。
　?、卺槍?duì)農(nóng)業(yè)面源污染設(shè)計(jì)了結(jié)合直接補(bǔ)償與小額貸款的生態(tài)補(bǔ)償思路。建議通過政府擔(dān)保和利息補(bǔ)貼等方式，確保農(nóng)戶生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的順利實(shí)施。首先對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的設(shè)計(jì)，并模擬參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的雙方主體的博弈過程。根據(jù)農(nóng)戶和地方政府的參與約束條件、激勵(lì)相容約束條件計(jì)算出使得補(bǔ)償主體雙方都能在補(bǔ)償項(xiàng)目中獲利

5、的參數(shù)取值。認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，適當(dāng)?shù)膽土P機(jī)制，可以降低農(nóng)戶違約的道德風(fēng)險(xiǎn)。合理的利息補(bǔ)貼可以緩解農(nóng)戶逆向選擇的問題，降低農(nóng)戶的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，保證補(bǔ)償主體的收益。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步說明向農(nóng)戶提供利息補(bǔ)貼并不但不會(huì)影響政府的收益，相反還十分有利于生態(tài)補(bǔ)償活動(dòng)的良性循環(huán)，提高生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的覆蓋面。建立結(jié)合小額貸款的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，是生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的值得探索的一個(gè)新思路。
　?、坩槍?duì)工業(yè)點(diǎn)源污染問題，通過構(gòu)造流域上游地方政府和企業(yè)間

6、的隨機(jī)微分對(duì)策模型，分別求解地方政府扮演監(jiān)管方和企業(yè)合謀者兩個(gè)角色時(shí)，不同均衡策略和流域總體的污染水平，得出了地方政府在缺乏中央政府監(jiān)管時(shí)，更傾向于與企業(yè)進(jìn)行合謀的結(jié)論。同時(shí)也說明了為什么出現(xiàn)政企合謀時(shí)，會(huì)給當(dāng)?shù)貛磔^高的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和較高的污染水平。這從理論上解釋了現(xiàn)實(shí)中地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨難以消除的高污染現(xiàn)象的內(nèi)在原因。本文認(rèn)為，政企合謀現(xiàn)象的存在使污染減排的效果大打折扣，而模型說明了政企合謀的存在是一種均衡，因此需要外力來破除這種均衡。<

7、br>　?、苷梢越档捅镜匚廴镜恼叱藢?duì)企業(yè)征收污染稅之外，地方政府還可以通過制定合理政策，來引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和設(shè)備改造達(dá)到降低污染排放的目標(biāo)。由于微小的政策變動(dòng)，都會(huì)給企業(yè)決策的很大的影響，政府需要在根據(jù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和行業(yè)信息，考慮到企業(yè)的潛在反應(yīng)后，才能既兼顧到企業(yè)利益，又達(dá)成環(huán)境指標(biāo)。
　　論文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
　　本文的創(chuàng)新之一在于對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的創(chuàng)新設(shè)計(jì)。將農(nóng)戶小額貸款與直接經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼相結(jié)合，設(shè)計(jì)

8、一種生態(tài)補(bǔ)償思路，從激勵(lì)機(jī)制方面對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行探討，并采用數(shù)理模型對(duì)生態(tài)補(bǔ)償作用于流域跨界污染領(lǐng)域的過程和效果進(jìn)行定量分析。一方面，這種補(bǔ)償思路沒有增加生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金負(fù)擔(dān)；另一方面，也有利于農(nóng)戶未來的發(fā)展。因此本文認(rèn)為，建立結(jié)合小額貸款的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，是生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的值得探索的一個(gè)新思路。
　　本文創(chuàng)新之二是應(yīng)用方法上的創(chuàng)新，在污染治理這個(gè)問題應(yīng)用微分對(duì)策工具并不多見。在考慮到環(huán)境決策背后的生態(tài)補(bǔ)償背景，用微分對(duì)策對(duì)行政區(qū)