三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制研究.pdf

1、本研究以完善生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制為目標(biāo)，在辨析生態(tài)補(bǔ)償和生態(tài)公益林補(bǔ)償內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，借鑒機(jī)制設(shè)計理論深入剖析生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)成內(nèi)容，重新架構(gòu)生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制，繼而對生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的關(guān)鍵點(diǎn)——補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面分析，確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計算方法，以三峽水庫重慶庫區(qū)為例，對補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定和補(bǔ)償資金的分?jǐn)傔M(jìn)行了實(shí)證研究。然后在充分借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)募钕嗳輽C(jī)制構(gòu)建，以便為三峽庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的完善提供理論和實(shí)

2、證支撐。最后，考察國內(nèi)外補(bǔ)償實(shí)踐的經(jīng)驗并據(jù)此對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償進(jìn)行問題研究和政策建議。
　　 一、研究的主要內(nèi)容
　　 1、生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制架構(gòu)研究。主要是通過對生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵辨析，闡釋生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)那疤峒皯?yīng)遵循的基本原則，并借鑒機(jī)制設(shè)計理論全面分析生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的內(nèi)容，據(jù)此構(gòu)建出符合我國生態(tài)公益林建設(shè)現(xiàn)狀和要求的生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制。
　　 2、生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究。主要是分析生態(tài)公

3、益林補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)容，并揭示生態(tài)公益林補(bǔ)償與生態(tài)公益林供給之間的關(guān)系，考察補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的影響因素，并據(jù)此確定生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計算公式。
　　 3、生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的核算。以三峽水庫重慶庫區(qū)為例，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，采用CVM方法對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林生態(tài)效益和社會效益進(jìn)行評估，并根據(jù)公式計算出三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)暮侠順?biāo)準(zhǔn)。
　　 4、補(bǔ)償資金的分?jǐn)傃芯?。首先對生態(tài)公益林補(bǔ)償資金的分?jǐn)偟谋匾院涂尚行赃M(jìn)行剖析，

4、并通過簡單實(shí)例闡述生態(tài)公益林補(bǔ)償資金分?jǐn)偟脑瓌t，在此基礎(chǔ)上，組合運(yùn)用AHP法和結(jié)構(gòu)熵權(quán)法對補(bǔ)償資金的分?jǐn)傔M(jìn)行實(shí)證研究。
　　 5、生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)募钕嗳輽C(jī)制研究。在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，首先對生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)募罴s束機(jī)制進(jìn)行全面分析，然后對生態(tài)公益林補(bǔ)償保障體系的目標(biāo)和要素進(jìn)行分析，并就各要素進(jìn)行詳細(xì)的分析和闡釋。
　　 6、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的完善。首先對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償實(shí)踐進(jìn)行審視

5、，并全面考察和學(xué)習(xí)國內(nèi)外生態(tài)公益林補(bǔ)償實(shí)踐的有益經(jīng)驗，據(jù)此進(jìn)行改善建議。
　　 二、研究主要結(jié)論
　　 1、生態(tài)公益林補(bǔ)償具備經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易的一般形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是一種交易。首先，生態(tài)公益林補(bǔ)償是一種價值實(shí)現(xiàn)的途徑，調(diào)整的是生態(tài)公益林相關(guān)利益主體之間的利益關(guān)系;其次，生態(tài)公益林補(bǔ)償是生態(tài)公益林產(chǎn)品或服務(wù)功能價值實(shí)現(xiàn)的非市場途徑，需要進(jìn)行相應(yīng)的制度設(shè)計才能保障其順利進(jìn)行，這顯然將產(chǎn)生生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)摹敖灰踪M(fèi)用”;最后，生態(tài)公益林

6、補(bǔ)償?shù)倪^程是生態(tài)公益林的維護(hù)者和建設(shè)者付出無差別的一般人類勞動去維持和發(fā)展生態(tài)公益林，而生態(tài)公益林的受益者（可能是以受益者群體的代表形式出現(xiàn)）在享受生態(tài)公益林產(chǎn)品或服務(wù)功能的同時付出一定的代價補(bǔ)償給維護(hù)者和建設(shè)者，這本身也體現(xiàn)了交易的特性。
　　 2、生態(tài)公益林補(bǔ)償應(yīng)以政府為主導(dǎo)，構(gòu)建基于交易內(nèi)涵的生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制有利于保障各利益相關(guān)者的權(quán)益。通過理論分析，在生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的作用下，補(bǔ)償主體根據(jù)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)籌集資金，采用不同的

7、補(bǔ)償形式，將資金支付給補(bǔ)償客體，并需要構(gòu)建相應(yīng)的激勵相容機(jī)制對主客體的行為進(jìn)行規(guī)范和約束。但考慮到補(bǔ)償主體的多元化和補(bǔ)償客體的分散性，生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制中應(yīng)該引入政府因素，由政府擔(dān)任生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制中資金流動的主導(dǎo)者和管理者角色，由其利用行政強(qiáng)制能力向生態(tài)公益林各補(bǔ)償主體分?jǐn)偵鷳B(tài)公益林補(bǔ)償資金并籌集補(bǔ)償資金，再將籌集到的補(bǔ)償資金發(fā)放給補(bǔ)償客體，從而保障各利益相關(guān)者的權(quán)益。
　　 3、生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)容是成本、機(jī)會成本和生

8、態(tài)及社會效益的補(bǔ)償，生態(tài)公益林的供給與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)正相關(guān)，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定需綜合考慮各種影響因素，合理地實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)容。根據(jù)分析，生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)容包括對生態(tài)公益林系統(tǒng)維護(hù)和建設(shè)成本的補(bǔ)償、因維護(hù)或建設(shè)而放棄發(fā)展的機(jī)會成本損失的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和生態(tài)公益林產(chǎn)品或服務(wù)功能的外部效益內(nèi)部化。運(yùn)用相關(guān)理論考察生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和生態(tài)公益林供給的關(guān)系后可見，生態(tài)公益林的供給與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)正向相關(guān)。在綜合考察了生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的影響因素之后，本文提出了

9、綜合體現(xiàn)成本和機(jī)會成本補(bǔ)償和效益補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的理論計算公式。
　　 S=S（L）+X1·X2/X3[S（H）-S（L）]
　　 4、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林的生態(tài)效益和社會效益價值巨大，且呈逐年上升趨勢，生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)隨之提高，現(xiàn)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)相對過低。本文根據(jù)雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用CVM方法分別構(gòu)建了三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林生態(tài)效益和社會效益價值的logistic回歸模型，并據(jù)此對三峽

10、水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林生態(tài)效益和社會效益的價值進(jìn)行了評估，評估結(jié)果顯示，2010年，三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林所發(fā)揮的生態(tài)效益和社會效益的價值總額為6.17×109元，價值巨大，本文還對2006年～2015年三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林的價值進(jìn)行了評估和預(yù)測，結(jié)果顯示，價值呈逐年增長的趨勢。在不考慮其他因素變動的影響下，生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)隨著時間的推移而有所提高。在價值評估的基礎(chǔ)上，本文利用公式對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行

11、了計算，結(jié)果顯示，合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為每年120元廟左右，大大高于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)。
　　 5、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償資金的分?jǐn)偩邆淇尚行院捅匾?，分?jǐn)倳r需遵循動機(jī)、公平、效率原則，可以采用合理的方法確定各補(bǔ)償主體應(yīng)承擔(dān)的份額。在分析了該補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)所需資金在各補(bǔ)償主體之間分?jǐn)偟谋匾院涂尚行灾螅疚耐ㄟ^住房租金分?jǐn)偟膶?shí)例詳細(xì)說明了補(bǔ)償資金分?jǐn)傂枰裱幕驹瓌t，然后基于專家問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，首先采用AHP法確定了三峽庫區(qū)生態(tài)公益林各單

12、項生態(tài)效益或社會效益在整體中所占的比重，再采用結(jié)構(gòu)熵權(quán)法確定了三峽庫區(qū)生態(tài)公益林各單項生態(tài)效益或社會效益的補(bǔ)償主體及其補(bǔ)償份額，最終計算出各補(bǔ)償主體應(yīng)承擔(dān)的生態(tài)公益林補(bǔ)償資金份額，結(jié)果顯示，三峽庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償所需資金應(yīng)由各級政府承擔(dān)63％左右，而由生態(tài)公益林資源使用者承擔(dān)37％左右。
　　 6、生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)需要構(gòu)建相應(yīng)的激勵相容機(jī)制，主要包括針對補(bǔ)償客體的激勵約束機(jī)制和針對補(bǔ)償主體的保障體系。實(shí)踐中，由于生態(tài)公益

13、林補(bǔ)償時主客體的利益目標(biāo)函數(shù)不同，生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制無法自發(fā)運(yùn)行，需要構(gòu)建相應(yīng)的激勵相容機(jī)制來確保生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的高效持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，其構(gòu)成要素包括針對補(bǔ)償客體的激勵約束機(jī)制和針對補(bǔ)償主體的保障體系。其中，激勵約束機(jī)制主要包括運(yùn)行主體和對象確定、機(jī)制內(nèi)容及運(yùn)行方式和方法等，保障體系則主要包括組織保障、資金保障和制度保障。
　　 7、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償工作存在一定的問題，可借鑒國內(nèi)外生態(tài)公益林補(bǔ)償實(shí)踐的經(jīng)驗進(jìn)行完善。通過

14、對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償工作的現(xiàn)狀進(jìn)行考察后我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前三峽水庫重慶庫區(qū)的生態(tài)公益林補(bǔ)償實(shí)踐中還存在一系列問題。而通過對國外和國內(nèi)生態(tài)公益林補(bǔ)償實(shí)踐的考察和總結(jié)，生態(tài)公益林補(bǔ)償實(shí)踐已經(jīng)取得了一定的可供借鑒的優(yōu)良經(jīng)驗。借鑒國內(nèi)外補(bǔ)償實(shí)踐的經(jīng)驗，我們分別提出了完善三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的基本框架和強(qiáng)化生態(tài)公益林補(bǔ)償激勵相容機(jī)制建設(shè)的相關(guān)政策建議。
　　 三、可能的創(chuàng)新點(diǎn)
　　 1、基于交易內(nèi)涵的政府主導(dǎo)

15、型生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建。與其他研究將生態(tài)公益林補(bǔ)償責(zé)任視為政府理所應(yīng)當(dāng)?shù)呢?zé)任不同，本研究在深入辨析生態(tài)公益林補(bǔ)償交易“實(shí)質(zhì)”的基礎(chǔ)上，全面分析了生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制的基本框架和生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)募钕嗳輽C(jī)制，并通過對補(bǔ)償主體和客體多樣性特征的把握，將政府引入生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制當(dāng)中，由政府擔(dān)任生態(tài)公益林補(bǔ)償過程中資金流轉(zhuǎn)的主導(dǎo)者和管理者，從而構(gòu)建出了基于交易內(nèi)涵的政府主導(dǎo)型生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制，并對其運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行了分析。
　　 2、

16、重新架構(gòu)了可行的生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定公式。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制研究的關(guān)鍵點(diǎn)之一，合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。關(guān)于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究非常多，但總體看來，沒有形成統(tǒng)一的確定方法，已有的方法或計算過程太復(fù)雜，或存在一定的理論缺陷。本文在深入剖析生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)容后，考察了生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與生態(tài)公益林供給的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上綜合考慮各方面影響因素，提出了一個可行的生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)體系，既包括實(shí)質(zhì)為成本和機(jī)會

17、成本補(bǔ)償?shù)淖畹蜆?biāo)準(zhǔn)，又包括實(shí)質(zhì)為效益補(bǔ)償?shù)淖罡邩?biāo)準(zhǔn)，還架構(gòu)了綜合考慮成本補(bǔ)償和效益補(bǔ)償?shù)目尚械纳鷳B(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定公式。
　　 3、嘗試進(jìn)行生態(tài)公益林補(bǔ)償資金的分?jǐn)偂Ｒ罁?jù)生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)慕灰變?nèi)涵，生態(tài)公益林補(bǔ)償從理論上應(yīng)該由全體受益者承擔(dān)，但是由于補(bǔ)償主體組成的復(fù)雜性以及生態(tài)公益林效益物質(zhì)形態(tài)的特殊性，前人的研究均未找到合理的方法進(jìn)行補(bǔ)償資金的分?jǐn)?，僅作了以政府為唯一補(bǔ)償主體前提下的補(bǔ)償資金籌集研究。本研究在深入分析生態(tài)公益

18、林生態(tài)效益和社會效益與補(bǔ)償主體之間錯綜復(fù)雜關(guān)系并把握其規(guī)律的基礎(chǔ)上，嘗試著采用基于專家問卷調(diào)查的AHP法與結(jié)構(gòu)熵權(quán)法相結(jié)合對三峽庫區(qū)生態(tài)公益林補(bǔ)償資金進(jìn)行了分?jǐn)?，在生態(tài)公益林補(bǔ)償機(jī)制研究中相對比較新穎。
　　 4、基于生態(tài)公益林補(bǔ)償內(nèi)涵的激勵相容機(jī)制的構(gòu)建。前人的研究多是基于政府為單一補(bǔ)償主體下的政府政策激勵和約束、資金籌集等方面的保障機(jī)制研究，本文基于生態(tài)公益林補(bǔ)償?shù)慕灰變?nèi)涵，將補(bǔ)償主體擴(kuò)展到多個，政府只是其中一個，在此基礎(chǔ)上