三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償機制研究.pdf

1、本研究以完善生態(tài)公益林補償機制為目標，在辨析生態(tài)補償和生態(tài)公益林補償內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，借鑒機制設(shè)計理論深入剖析生態(tài)公益林補償機制的構(gòu)成內(nèi)容，重新架構(gòu)生態(tài)公益林補償機制，繼而對生態(tài)公益林補償機制的關(guān)鍵點——補償標準進行全面分析，確定補償標準的計算方法，以三峽水庫重慶庫區(qū)為例，對補償標準的確定和補償資金的分攤進行了實證研究。然后在充分借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上進行生態(tài)公益林補償?shù)募钕嗳輽C制構(gòu)建，以便為三峽庫區(qū)生態(tài)公益林補償機制的完善提供理論和實

2、證支撐。最后，考察國內(nèi)外補償實踐的經(jīng)驗并據(jù)此對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償進行問題研究和政策建議。
　　 一、研究的主要內(nèi)容
　　 1、生態(tài)公益林補償機制架構(gòu)研究。主要是通過對生態(tài)公益林補償?shù)膬?nèi)涵辨析，闡釋生態(tài)公益林補償?shù)那疤峒皯?yīng)遵循的基本原則，并借鑒機制設(shè)計理論全面分析生態(tài)公益林補償機制的內(nèi)容，據(jù)此構(gòu)建出符合我國生態(tài)公益林建設(shè)現(xiàn)狀和要求的生態(tài)公益林補償機制。
　　 2、生態(tài)公益林補償標準研究。主要是分析生態(tài)公

3、益林補償?shù)暮诵膬?nèi)容，并揭示生態(tài)公益林補償與生態(tài)公益林供給之間的關(guān)系，考察補償標準的影響因素，并據(jù)此確定生態(tài)公益林補償標準的計算公式。
　　 3、生態(tài)公益林補償標準的核算。以三峽水庫重慶庫區(qū)為例，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，采用CVM方法對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林生態(tài)效益和社會效益進行評估，并根據(jù)公式計算出三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償?shù)暮侠順藴省?br>　　 4、補償資金的分攤研究。首先對生態(tài)公益林補償資金的分攤的必要性和可行性進行剖析，

4、并通過簡單實例闡述生態(tài)公益林補償資金分攤的原則，在此基礎(chǔ)上，組合運用AHP法和結(jié)構(gòu)熵權(quán)法對補償資金的分攤進行實證研究。
　　 5、生態(tài)公益林補償?shù)募钕嗳輽C制研究。在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，首先對生態(tài)公益林補償?shù)募罴s束機制進行全面分析，然后對生態(tài)公益林補償保障體系的目標和要素進行分析，并就各要素進行詳細的分析和闡釋。
　　 6、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償機制的完善。首先對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償實踐進行審視

5、，并全面考察和學(xué)習(xí)國內(nèi)外生態(tài)公益林補償實踐的有益經(jīng)驗，據(jù)此進行改善建議。
　　 二、研究主要結(jié)論
　　 1、生態(tài)公益林補償具備經(jīng)濟學(xué)中交易的一般形態(tài)，其實質(zhì)是一種交易。首先，生態(tài)公益林補償是一種價值實現(xiàn)的途徑，調(diào)整的是生態(tài)公益林相關(guān)利益主體之間的利益關(guān)系;其次，生態(tài)公益林補償是生態(tài)公益林產(chǎn)品或服務(wù)功能價值實現(xiàn)的非市場途徑，需要進行相應(yīng)的制度設(shè)計才能保障其順利進行，這顯然將產(chǎn)生生態(tài)公益林補償?shù)摹敖灰踪M用”;最后，生態(tài)公益林

6、補償?shù)倪^程是生態(tài)公益林的維護者和建設(shè)者付出無差別的一般人類勞動去維持和發(fā)展生態(tài)公益林，而生態(tài)公益林的受益者（可能是以受益者群體的代表形式出現(xiàn)）在享受生態(tài)公益林產(chǎn)品或服務(wù)功能的同時付出一定的代價補償給維護者和建設(shè)者，這本身也體現(xiàn)了交易的特性。
　　 2、生態(tài)公益林補償應(yīng)以政府為主導(dǎo)，構(gòu)建基于交易內(nèi)涵的生態(tài)公益林補償機制有利于保障各利益相關(guān)者的權(quán)益。通過理論分析，在生態(tài)公益林補償機制的作用下，補償主體根據(jù)補償標準籌集資金，采用不同的

7、補償形式，將資金支付給補償客體，并需要構(gòu)建相應(yīng)的激勵相容機制對主客體的行為進行規(guī)范和約束。但考慮到補償主體的多元化和補償客體的分散性，生態(tài)公益林補償機制中應(yīng)該引入政府因素，由政府擔(dān)任生態(tài)公益林補償機制中資金流動的主導(dǎo)者和管理者角色，由其利用行政強制能力向生態(tài)公益林各補償主體分攤生態(tài)公益林補償資金并籌集補償資金，再將籌集到的補償資金發(fā)放給補償客體，從而保障各利益相關(guān)者的權(quán)益。
　　 3、生態(tài)公益林補償?shù)暮诵膬?nèi)容是成本、機會成本和生

8、態(tài)及社會效益的補償，生態(tài)公益林的供給與補償標準正相關(guān)，補償標準的確定需綜合考慮各種影響因素，合理地實現(xiàn)補償?shù)暮诵膬?nèi)容。根據(jù)分析，生態(tài)公益林補償?shù)暮诵膬?nèi)容包括對生態(tài)公益林系統(tǒng)維護和建設(shè)成本的補償、因維護或建設(shè)而放棄發(fā)展的機會成本損失的經(jīng)濟補償和生態(tài)公益林產(chǎn)品或服務(wù)功能的外部效益內(nèi)部化。運用相關(guān)理論考察生態(tài)公益林補償標準和生態(tài)公益林供給的關(guān)系后可見，生態(tài)公益林的供給與補償標準正向相關(guān)。在綜合考察了生態(tài)公益林補償標準的影響因素之后，本文提出了

9、綜合體現(xiàn)成本和機會成本補償和效益補償?shù)纳鷳B(tài)公益林補償標準的理論計算公式。
　　 S=S（L）+X1·X2/X3[S（H）-S（L）]
　　 4、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林的生態(tài)效益和社會效益價值巨大，且呈逐年上升趨勢，生態(tài)公益林補償標準也應(yīng)隨之提高，現(xiàn)行補償標準相對過低。本文根據(jù)雙邊界二分式引導(dǎo)技術(shù)的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用CVM方法分別構(gòu)建了三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林生態(tài)效益和社會效益價值的logistic回歸模型，并據(jù)此對三峽

10、水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林生態(tài)效益和社會效益的價值進行了評估，評估結(jié)果顯示，2010年，三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林所發(fā)揮的生態(tài)效益和社會效益的價值總額為6.17×109元，價值巨大，本文還對2006年～2015年三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林的價值進行了評估和預(yù)測，結(jié)果顯示，價值呈逐年增長的趨勢。在不考慮其他因素變動的影響下，生態(tài)公益林補償標準也應(yīng)隨著時間的推移而有所提高。在價值評估的基礎(chǔ)上，本文利用公式對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償標準進行

11、了計算，結(jié)果顯示，合理的補償標準應(yīng)為每年120元廟左右，大大高于現(xiàn)行標準。
　　 5、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償資金的分攤具備可行性和必要性，分攤時需遵循動機、公平、效率原則，可以采用合理的方法確定各補償主體應(yīng)承擔(dān)的份額。在分析了該補償標準所需資金在各補償主體之間分攤的必要性和可行性之后，本文通過住房租金分攤的實例詳細說明了補償資金分攤需要遵循的基本原則，然后基于專家問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，首先采用AHP法確定了三峽庫區(qū)生態(tài)公益林各單

12、項生態(tài)效益或社會效益在整體中所占的比重，再采用結(jié)構(gòu)熵權(quán)法確定了三峽庫區(qū)生態(tài)公益林各單項生態(tài)效益或社會效益的補償主體及其補償份額，最終計算出各補償主體應(yīng)承擔(dān)的生態(tài)公益林補償資金份額，結(jié)果顯示，三峽庫區(qū)生態(tài)公益林補償所需資金應(yīng)由各級政府承擔(dān)63％左右，而由生態(tài)公益林資源使用者承擔(dān)37％左右。
　　 6、生態(tài)公益林補償機制的運轉(zhuǎn)需要構(gòu)建相應(yīng)的激勵相容機制，主要包括針對補償客體的激勵約束機制和針對補償主體的保障體系。實踐中，由于生態(tài)公益

13、林補償時主客體的利益目標函數(shù)不同，生態(tài)公益林補償機制無法自發(fā)運行，需要構(gòu)建相應(yīng)的激勵相容機制來確保生態(tài)公益林補償機制的高效持續(xù)運轉(zhuǎn)，其構(gòu)成要素包括針對補償客體的激勵約束機制和針對補償主體的保障體系。其中，激勵約束機制主要包括運行主體和對象確定、機制內(nèi)容及運行方式和方法等，保障體系則主要包括組織保障、資金保障和制度保障。
　　 7、三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償工作存在一定的問題，可借鑒國內(nèi)外生態(tài)公益林補償實踐的經(jīng)驗進行完善。通過

14、對三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償工作的現(xiàn)狀進行考察后我們發(fā)現(xiàn)，當前三峽水庫重慶庫區(qū)的生態(tài)公益林補償實踐中還存在一系列問題。而通過對國外和國內(nèi)生態(tài)公益林補償實踐的考察和總結(jié)，生態(tài)公益林補償實踐已經(jīng)取得了一定的可供借鑒的優(yōu)良經(jīng)驗。借鑒國內(nèi)外補償實踐的經(jīng)驗，我們分別提出了完善三峽水庫重慶庫區(qū)生態(tài)公益林補償機制的基本框架和強化生態(tài)公益林補償激勵相容機制建設(shè)的相關(guān)政策建議。
　　 三、可能的創(chuàng)新點
　　 1、基于交易內(nèi)涵的政府主導(dǎo)

15、型生態(tài)公益林補償機制的構(gòu)建。與其他研究將生態(tài)公益林補償責(zé)任視為政府理所應(yīng)當?shù)呢?zé)任不同，本研究在深入辨析生態(tài)公益林補償交易“實質(zhì)”的基礎(chǔ)上，全面分析了生態(tài)公益林補償機制的基本框架和生態(tài)公益林補償?shù)募钕嗳輽C制，并通過對補償主體和客體多樣性特征的把握，將政府引入生態(tài)公益林補償機制當中，由政府擔(dān)任生態(tài)公益林補償過程中資金流轉(zhuǎn)的主導(dǎo)者和管理者，從而構(gòu)建出了基于交易內(nèi)涵的政府主導(dǎo)型生態(tài)公益林補償機制，并對其運行機理進行了分析。
　　 2、

16、重新架構(gòu)了可行的生態(tài)公益林補償標準確定公式。補償標準是生態(tài)公益林補償機制研究的關(guān)鍵點之一，合理的補償標準是生態(tài)公益林補償機制有效運行的基礎(chǔ)。關(guān)于補償標準的研究非常多，但總體看來，沒有形成統(tǒng)一的確定方法，已有的方法或計算過程太復(fù)雜，或存在一定的理論缺陷。本文在深入剖析生態(tài)公益林補償?shù)暮诵膬?nèi)容后，考察了生態(tài)公益林補償標準與生態(tài)公益林供給的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上綜合考慮各方面影響因素，提出了一個可行的生態(tài)公益林補償標準體系，既包括實質(zhì)為成本和機會

17、成本補償?shù)淖畹蜆藴?，又包括實質(zhì)為效益補償?shù)淖罡邩藴剩€架構(gòu)了綜合考慮成本補償和效益補償?shù)目尚械纳鷳B(tài)公益林補償標準的確定公式。
　　 3、嘗試進行生態(tài)公益林補償資金的分攤。依據(jù)生態(tài)公益林補償?shù)慕灰變?nèi)涵，生態(tài)公益林補償從理論上應(yīng)該由全體受益者承擔(dān)，但是由于補償主體組成的復(fù)雜性以及生態(tài)公益林效益物質(zhì)形態(tài)的特殊性，前人的研究均未找到合理的方法進行補償資金的分攤，僅作了以政府為唯一補償主體前提下的補償資金籌集研究。本研究在深入分析生態(tài)公益

18、林生態(tài)效益和社會效益與補償主體之間錯綜復(fù)雜關(guān)系并把握其規(guī)律的基礎(chǔ)上，嘗試著采用基于專家問卷調(diào)查的AHP法與結(jié)構(gòu)熵權(quán)法相結(jié)合對三峽庫區(qū)生態(tài)公益林補償資金進行了分攤，在生態(tài)公益林補償機制研究中相對比較新穎。
　　 4、基于生態(tài)公益林補償內(nèi)涵的激勵相容機制的構(gòu)建。前人的研究多是基于政府為單一補償主體下的政府政策激勵和約束、資金籌集等方面的保障機制研究，本文基于生態(tài)公益林補償?shù)慕灰變?nèi)涵，將補償主體擴展到多個，政府只是其中一個，在此基礎(chǔ)上