開(kāi)放條件下知識(shí)資本投入產(chǎn)出的國(guó)際比較.pdf

1、20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大調(diào)整時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式開(kāi)始從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。在這一過(guò)程中，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起以及內(nèi)生增長(zhǎng)理論的進(jìn)一步發(fā)展，使得知識(shí)資本在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用不斷凸顯，知識(shí)資本投入與產(chǎn)出（全要素生產(chǎn)率）之間的關(guān)系問(wèn)題成為近三十年來(lái)國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)。
　　知識(shí)資本投入產(chǎn)出效應(yīng)的研究應(yīng)該包括與知識(shí)活動(dòng)有關(guān)的研發(fā)資本、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施資本和技術(shù)資本等各方面的研究。但現(xiàn)有絕大多數(shù)研究主要集中于R

2、&D資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響上，并沒(méi)有從構(gòu)成要素上對(duì)知識(shí)資本的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行細(xì)分，同時(shí)各國(guó)政府在創(chuàng)新政策的制定上更多的是把關(guān)注點(diǎn)放在加大R&D資源的投入上，忽視了對(duì)知識(shí)資本不同方面投入的優(yōu)化配置?；诖?，本文以不同方面的知識(shí)資本投入作為切入點(diǎn)，分析和比較了知識(shí)資本的不同方面投入對(duì)全球整體以及不同俱樂(lè)部全要素生產(chǎn)率的影響，同時(shí)還探討了國(guó)際知識(shí)資本溢出以及國(guó)內(nèi)知識(shí)資本吸收能力對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)。
　　在對(duì)知識(shí)資本的內(nèi)涵及其構(gòu)成

3、要素進(jìn)行重新界定和劃分的基礎(chǔ)上，本文將“知識(shí)資本”這一核心變量納入到開(kāi)放條件下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，在此基礎(chǔ)上建立起了對(duì)國(guó)際知識(shí)資本溢出和國(guó)內(nèi)知識(shí)資本吸收能力的理論分析框架。理論模型的推導(dǎo)結(jié)果發(fā)現(xiàn):在開(kāi)放條件下，技術(shù)進(jìn)步率和穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率取決于國(guó)內(nèi)知識(shí)資本存量（各方面投入）、國(guó)外知識(shí)資本（各溢出渠道）、國(guó)內(nèi)知識(shí)資本吸收能力以及國(guó)內(nèi)外技術(shù)水平差距。
　　根據(jù)理論模型的推導(dǎo)結(jié)果，本文首先構(gòu)建了一個(gè)反映知識(shí)資本發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，測(cè)度了全球

4、130個(gè)經(jīng)濟(jì)體在1981-2010年間的知識(shí)資本及其四個(gè)方面的指數(shù)值。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在整個(gè)時(shí)期，全球整體的知識(shí)資本具有較低的發(fā)展水平，但這種較低水平只體現(xiàn)在研發(fā)資本和技術(shù)資本方面，而在人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本方面則是具有較高發(fā)展水平的。
　　然后，本文運(yùn)用系統(tǒng)聚類分析法對(duì)知識(shí)資本全球分布的俱樂(lè)部類數(shù)進(jìn)行了劃分，發(fā)現(xiàn)130個(gè)經(jīng)濟(jì)體依據(jù)知識(shí)資本各方面發(fā)展水平的差異可以穩(wěn)定的劃分為三個(gè)俱樂(lè)部，分別為領(lǐng)導(dǎo)俱樂(lè)部、追趕俱樂(lè)部和邊緣俱樂(lè)部。其中，領(lǐng)

5、導(dǎo)俱樂(lè)部的知識(shí)資本具有較高的發(fā)展水平，且這種較高水平普遍體現(xiàn)在知識(shí)資本的四個(gè)方面上;追趕俱樂(lè)部的知識(shí)資本具有較低的發(fā)展水平，但這種較低水平只體現(xiàn)在研發(fā)資本和技術(shù)資本方面，而在人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本方面則是具有較高發(fā)展水平的;邊緣俱樂(lè)部的知識(shí)資本具有較低的發(fā)展水平，且這種較低水平普遍體現(xiàn)在知識(shí)資本的四個(gè)方面上，不過(guò)邊緣俱樂(lè)部在人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本方面還是具有國(guó)內(nèi)比較優(yōu)勢(shì)的。
　　在知識(shí)資本的產(chǎn)出方面，本文使用跨時(shí)跨國(guó)收入份額法測(cè)算

6、了各經(jīng)濟(jì)體和各俱樂(lè)部歷年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在整個(gè)時(shí)期，全球整體的全要素生產(chǎn)率具有較低的發(fā)展水平，但這種較低的發(fā)展水平只存在于在追趕俱樂(lè)部和邊緣俱樂(lè)部，而領(lǐng)導(dǎo)俱樂(lè)部的全要素生產(chǎn)率還是具有較高發(fā)展水平的。
　　在對(duì)知識(shí)資本的投入與產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度之后，本文接著從知識(shí)資本不同方面投入的角度來(lái)實(shí)證分析知識(shí)資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，以檢驗(yàn)理論模型推導(dǎo)結(jié)果的有效性。實(shí)證結(jié)果表明:除研發(fā)資本對(duì)邊緣俱樂(lè)部全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)為負(fù)

7、外，知識(shí)資本其余各方面投入對(duì)全球整體以及各俱樂(lè)部的全要素生產(chǎn)率均具有顯著的促進(jìn)作用，但不同方面投入對(duì)不同俱樂(lè)部的促進(jìn)效果存在差異性，其中研發(fā)資本和技術(shù)資本對(duì)領(lǐng)導(dǎo)俱樂(lè)部的促進(jìn)作用最大，人力資本對(duì)追趕俱樂(lè)部的促進(jìn)作用最大，而基礎(chǔ)設(shè)施資本對(duì)邊緣俱樂(lè)部的促進(jìn)作用最大。在對(duì)國(guó)外知識(shí)資本溢出效應(yīng)的檢驗(yàn)上，進(jìn)口渠道對(duì)全球整體以及各俱樂(lè)部的全要素生產(chǎn)率都具有顯著的促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用在追趕俱樂(lè)部中最大;FDI渠道對(duì)東道國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)為負(fù)

8、，但這種負(fù)效應(yīng)只存在于追趕俱樂(lè)部和邊緣俱樂(lè)部中，而對(duì)領(lǐng)導(dǎo)俱樂(lè)部是具有顯著促進(jìn)作用的;技術(shù)差距的縮小對(duì)全球整體以及各俱樂(lè)部的全要素生產(chǎn)率都具有顯著的促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用在邊緣俱樂(lè)部中最大。在對(duì)國(guó)內(nèi)知識(shí)資本吸收能力的檢驗(yàn)上，進(jìn)口渠道對(duì)全球整體以及各俱樂(lè)部都只存在直接溢出效應(yīng)，但不存在間接溢出效應(yīng);FDI渠道對(duì)全球整體和追趕俱樂(lè)部存在間接溢出效應(yīng)，但不存在直接溢出效應(yīng)，對(duì)邊緣俱樂(lè)部只存在直接溢出效應(yīng)，而不存在間接溢出效應(yīng)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)俱樂(lè)部既