開放條件下知識資本投入產(chǎn)出的國際比較.pdf

1、20世紀(jì)80年代以來，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大調(diào)整時期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式開始從投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。在這一過程中，知識經(jīng)濟(jì)的興起以及內(nèi)生增長理論的進(jìn)一步發(fā)展，使得知識資本在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長中的作用不斷凸顯，知識資本投入與產(chǎn)出（全要素生產(chǎn)率）之間的關(guān)系問題成為近三十年來國內(nèi)外研究的熱點。
　　知識資本投入產(chǎn)出效應(yīng)的研究應(yīng)該包括與知識活動有關(guān)的研發(fā)資本、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施資本和技術(shù)資本等各方面的研究。但現(xiàn)有絕大多數(shù)研究主要集中于R

2、&D資本對全要素生產(chǎn)率的影響上，并沒有從構(gòu)成要素上對知識資本的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行細(xì)分，同時各國政府在創(chuàng)新政策的制定上更多的是把關(guān)注點放在加大R&D資源的投入上，忽視了對知識資本不同方面投入的優(yōu)化配置?；诖?，本文以不同方面的知識資本投入作為切入點，分析和比較了知識資本的不同方面投入對全球整體以及不同俱樂部全要素生產(chǎn)率的影響，同時還探討了國際知識資本溢出以及國內(nèi)知識資本吸收能力對全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)。
　　在對知識資本的內(nèi)涵及其構(gòu)成

3、要素進(jìn)行重新界定和劃分的基礎(chǔ)上，本文將“知識資本”這一核心變量納入到開放條件下的內(nèi)生增長模型中，在此基礎(chǔ)上建立起了對國際知識資本溢出和國內(nèi)知識資本吸收能力的理論分析框架。理論模型的推導(dǎo)結(jié)果發(fā)現(xiàn):在開放條件下，技術(shù)進(jìn)步率和穩(wěn)態(tài)增長率取決于國內(nèi)知識資本存量（各方面投入）、國外知識資本（各溢出渠道）、國內(nèi)知識資本吸收能力以及國內(nèi)外技術(shù)水平差距。
　　根據(jù)理論模型的推導(dǎo)結(jié)果，本文首先構(gòu)建了一個反映知識資本發(fā)展水平的評價指標(biāo)體系，測度了全球

4、130個經(jīng)濟(jì)體在1981-2010年間的知識資本及其四個方面的指數(shù)值。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在整個時期，全球整體的知識資本具有較低的發(fā)展水平，但這種較低水平只體現(xiàn)在研發(fā)資本和技術(shù)資本方面，而在人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本方面則是具有較高發(fā)展水平的。
　　然后，本文運用系統(tǒng)聚類分析法對知識資本全球分布的俱樂部類數(shù)進(jìn)行了劃分，發(fā)現(xiàn)130個經(jīng)濟(jì)體依據(jù)知識資本各方面發(fā)展水平的差異可以穩(wěn)定的劃分為三個俱樂部，分別為領(lǐng)導(dǎo)俱樂部、追趕俱樂部和邊緣俱樂部。其中，領(lǐng)

5、導(dǎo)俱樂部的知識資本具有較高的發(fā)展水平，且這種較高水平普遍體現(xiàn)在知識資本的四個方面上;追趕俱樂部的知識資本具有較低的發(fā)展水平，但這種較低水平只體現(xiàn)在研發(fā)資本和技術(shù)資本方面，而在人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本方面則是具有較高發(fā)展水平的;邊緣俱樂部的知識資本具有較低的發(fā)展水平，且這種較低水平普遍體現(xiàn)在知識資本的四個方面上，不過邊緣俱樂部在人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本方面還是具有國內(nèi)比較優(yōu)勢的。
　　在知識資本的產(chǎn)出方面，本文使用跨時跨國收入份額法測算

6、了各經(jīng)濟(jì)體和各俱樂部歷年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在整個時期，全球整體的全要素生產(chǎn)率具有較低的發(fā)展水平，但這種較低的發(fā)展水平只存在于在追趕俱樂部和邊緣俱樂部，而領(lǐng)導(dǎo)俱樂部的全要素生產(chǎn)率還是具有較高發(fā)展水平的。
　　在對知識資本的投入與產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行測度之后，本文接著從知識資本不同方面投入的角度來實證分析知識資本對全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，以檢驗理論模型推導(dǎo)結(jié)果的有效性。實證結(jié)果表明:除研發(fā)資本對邊緣俱樂部全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)為負(fù)

7、外，知識資本其余各方面投入對全球整體以及各俱樂部的全要素生產(chǎn)率均具有顯著的促進(jìn)作用，但不同方面投入對不同俱樂部的促進(jìn)效果存在差異性，其中研發(fā)資本和技術(shù)資本對領(lǐng)導(dǎo)俱樂部的促進(jìn)作用最大，人力資本對追趕俱樂部的促進(jìn)作用最大，而基礎(chǔ)設(shè)施資本對邊緣俱樂部的促進(jìn)作用最大。在對國外知識資本溢出效應(yīng)的檢驗上，進(jìn)口渠道對全球整體以及各俱樂部的全要素生產(chǎn)率都具有顯著的促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用在追趕俱樂部中最大;FDI渠道對東道國全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)為負(fù)

8、，但這種負(fù)效應(yīng)只存在于追趕俱樂部和邊緣俱樂部中，而對領(lǐng)導(dǎo)俱樂部是具有顯著促進(jìn)作用的;技術(shù)差距的縮小對全球整體以及各俱樂部的全要素生產(chǎn)率都具有顯著的促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用在邊緣俱樂部中最大。在對國內(nèi)知識資本吸收能力的檢驗上，進(jìn)口渠道對全球整體以及各俱樂部都只存在直接溢出效應(yīng)，但不存在間接溢出效應(yīng);FDI渠道對全球整體和追趕俱樂部存在間接溢出效應(yīng)，但不存在直接溢出效應(yīng)，對邊緣俱樂部只存在直接溢出效應(yīng)，而不存在間接溢出效應(yīng)，對領(lǐng)導(dǎo)俱樂部既