論國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn).pdf

1、四川大學(xué)博士學(xué)位論文3066f，論國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生：胡美倫指導(dǎo)教師：李天德教授摘要：國(guó)際貿(mào)易(InternationalTrade)是指不同國(guó)家(和／或地區(qū))之間的商品和勞務(wù)的交換活動(dòng)。按商品的形態(tài)國(guó)際貿(mào)易可劃分為：1、有形貿(mào)易(VisibleTrade)：有實(shí)物形態(tài)的商品進(jìn)出口。例如，機(jī)器、設(shè)備、家具等都是有實(shí)物形態(tài)的商品，這些商品的進(jìn)出口稱為有形貿(mào)易。2、無(wú)形貿(mào)易(InvisibleTrade)：沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的

2、技術(shù)和服務(wù)的進(jìn)出口。例如，專利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、旅游、金融保險(xiǎn)企業(yè)跨國(guó)提供服務(wù)等都是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的商品，其進(jìn)出口稱為無(wú)形貿(mào)易。本文選取實(shí)物形態(tài)的商品進(jìn)出口(即有形貿(mào)易)作為研究對(duì)象，重點(diǎn)研究國(guó)際貿(mào)易中的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。信息不對(duì)稱理論作為西方學(xué)者研究道德風(fēng)險(xiǎn)的主要理論，是微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心內(nèi)容。自1970年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克勒夫以舊汽車市場(chǎng)交易模型為基礎(chǔ)分析了“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)“之后，阿羅(Arrow)、赫什雷弗(Hirshleife

3、r)、斯彭斯(Spence)、格羅斯曼(Grossman)、斯蒂格利茨(Sligliz)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在許多領(lǐng)域?qū)@一理論進(jìn)行了拓展性研究，信息不對(duì)稱理論被西方學(xué)者稱為最近二十年微觀經(jīng)濟(jì)理論最活躍的研究領(lǐng)域，然而目前尚未發(fā)現(xiàn)應(yīng)用信息不對(duì)稱理論研究國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)的研究成果。國(guó)際貿(mào)易的性質(zhì)和特點(diǎn)給國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)的滋生提供了溫床。國(guó)際貿(mào)易是在世界各國(guó)間進(jìn)行的，跨洋越界，涉及的范圍極為廣泛。國(guó)際貿(mào)易要涉及不同國(guó)家或地區(qū)，不同國(guó)家或地區(qū)在政策措施

4、、法律體系、語(yǔ)言文化以及社會(huì)習(xí)俗等方面可能存在巨大的差異和沖突；國(guó)際貿(mào)易容易受到交易雙方所在國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)變動(dòng)、雙邊關(guān)系及國(guó)際局勢(shì)變化等條件的影響；需涉及到運(yùn)輸、保險(xiǎn)、銀行、商檢、海關(guān)等部門的協(xié)作、配合，其業(yè)務(wù)過(guò)程也是非常復(fù)雜的，再者運(yùn)輸距離較遠(yuǎn)，合同履行時(shí)間較長(zhǎng)，因此交易參與各方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都很大。四川大學(xué)博士學(xué)位論文的東西；在一些GATT、WTO以及相關(guān)貿(mào)易協(xié)議中，一些環(huán)境條款相對(duì)模糊的界定使某些發(fā)達(dá)國(guó)家為了本國(guó)利益實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義

5、的綠色壁壘找到了借口，許多國(guó)家憑借其經(jīng)濟(jì)、科技優(yōu)勢(shì)，通過(guò)立法制訂極其復(fù)雜的綠色條款，或制訂嚴(yán)格的強(qiáng)制性、高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)來(lái)自外國(guó)的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行限制、制裁。由于綠色貿(mào)易壁壘具有名義合理、內(nèi)容廣泛、形式合法、方式隱蔽、手段靈活等特點(diǎn)，從而發(fā)展中國(guó)家也由于信息不對(duì)稱，很難擺脫這些不公平的待遇。通過(guò)以上的分析我們不難發(fā)現(xiàn)，信息不對(duì)稱是國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因，同時(shí)在信息不對(duì)稱產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)背后，則隱藏著交易主體的的道德缺乏，信息不

6、對(duì)稱是現(xiàn)象，而道德缺乏才是本質(zhì)。從深層次看，國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)之間的問(wèn)題，這同我們現(xiàn)實(shí)生活中存在一些無(wú)序現(xiàn)象乃至道德風(fēng)險(xiǎn)一樣，不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而且還有一個(gè)深層次的倫理道德問(wèn)題，這是需要我們的經(jīng)濟(jì)理論工作者和倫理學(xué)家們共同探討。基于這樣一個(gè)新的視角，本文首先試圖給國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)以經(jīng)濟(jì)和倫理意義上的詮釋，即所謂國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)是指在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，占有信息優(yōu)勢(shì)的參與主體為了自身利益，違反有關(guān)誠(chéng)實(shí)信用的一般準(zhǔn)則，故

7、意隱藏相關(guān)信息，可能采取的對(duì)另一方造成損壞的不道德行為或者產(chǎn)生消極社會(huì)后果的可能性和不確定性。其次，本文以馬克思主義思想為指導(dǎo)，運(yùn)用辯證唯物主義的方法，分析國(guó)際貿(mào)易中道德風(fēng)險(xiǎn)的一系列誘因。而正是這些因素造成貿(mào)易主體之間的信息不對(duì)稱，進(jìn)而引發(fā)了國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)。第三，本文從國(guó)際貿(mào)易理論和實(shí)務(wù)相結(jié)合的角度，深入當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易實(shí)際，對(duì)進(jìn)口商、出口商、國(guó)際貿(mào)易代理機(jī)構(gòu)(銀行、承運(yùn)人／貨運(yùn)中介、保理商)所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)一一地進(jìn)行探討，力圖為國(guó)際貿(mào)

8、易參與各方的風(fēng)險(xiǎn)防范提供一些有益的參考。第四，本文從世界各國(guó)人民的共同利益出發(fā)，試圖通過(guò)對(duì)世界新的經(jīng)濟(jì)倫理結(jié)構(gòu)的探索、建立全球統(tǒng)一的信用體系、從全人類共同發(fā)展的道德要求考慮，改變不合理的國(guó)際貿(mào)易制度安排，為世界和諧貿(mào)易提出一系列具有戰(zhàn)略性和前瞻性的化解國(guó)際貿(mào)易道德風(fēng)險(xiǎn)的思路。第五，中國(guó)加強(qiáng)公民道德建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)，以形成具有中國(guó)特色的兼具國(guó)際視野的普適價(jià)值觀；同時(shí)進(jìn)行貿(mào)易制度創(chuàng)新，如建立和完善外貿(mào)信用體系和國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制和防范