專利在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用——中國企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)及實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化研究

1、<p>　　專利在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用</p><p>　　——中國企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)及實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化研究</p><p><b>　　摘　要</b></p><p>　　本研究以2008-2012年中國專利調(diào)查為基礎(chǔ)，考察了專利在中國企業(yè)戰(zhàn)略及經(jīng)營中發(fā)揮的作用，并探討了其影響因素。研究結(jié)果表明，專利在中國企業(yè)戰(zhàn)略中的作用仍以專利實(shí)施與產(chǎn)

2、業(yè)化為主，多樣化的專利市場動(dòng)機(jī)已經(jīng)開始形成。</p><p>　　從市場實(shí)踐角度來看，目前，中國企業(yè)專利申請(qǐng)的主要目的分為“以實(shí)施專利為目的的市場化行為”和“非專利直接實(shí)施的戰(zhàn)略行為”兩類：一類是專利實(shí)施。申請(qǐng)人以實(shí)施專利（包括專利轉(zhuǎn)讓許可、專利產(chǎn)業(yè)化）為目的進(jìn)行專利申請(qǐng)，通過產(chǎn)品銷售與市場交易獲取利潤。這類市場化行為在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的表現(xiàn)為“防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用”以及“利用專利搶占和拓展市場”。另一類是非專

3、利直接實(shí)施行為（也可稱之為戰(zhàn)略性專利實(shí)施）。其主要包括阻擋和牽制競爭對(duì)手的研發(fā)或創(chuàng)新；利用專利形成談判資本或籌碼；進(jìn)行企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備；專利投資入股、權(quán)利質(zhì)押；提高企業(yè)聲譽(yù)、塑造企業(yè)技術(shù)形象等。在發(fā)展趨勢(shì)方面，從專利市場活動(dòng)情況來看，專利實(shí)施方式已經(jīng)從傳統(tǒng)的防止技術(shù)模仿、獲得壟斷收益，增加到戰(zhàn)略性技術(shù)封鎖、加強(qiáng)談判籌碼、提升企業(yè)形象、獲得許可收入、市場競爭反制措施等多種目的，并且后續(xù)各類行為的重要性在不斷提高。</p><

4、;p>　　專利在中國企業(yè)戰(zhàn)略中的作用</p><p>　　中國企業(yè)專利申請(qǐng)目的以實(shí)施專利為主，非實(shí)施專利的戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)開始顯現(xiàn)。根據(jù)最新2012年調(diào)查，企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)前兩位均為專利保護(hù)、實(shí)施相關(guān)的動(dòng)機(jī)。2011年度，占據(jù)62.4%的企業(yè)申請(qǐng)專利是為了防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用，60.8%的企業(yè)則是為了利用專利搶占和拓展市場。另一方面，選擇進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備、塑造產(chǎn)品形象，形成宣傳效用，和建立自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)分別

5、占總數(shù)的49.9%、48.6%和36.0%。此外，利用專利形成交換資本或談判籌碼（12.4%）、對(duì)競爭對(duì)手形成抑制或封鎖（17.6%）也是企業(yè)申請(qǐng)專利的重要目的。各類非實(shí)施性動(dòng)機(jī)的比例已經(jīng)開展顯現(xiàn)。</p><p>　　企業(yè)專利實(shí)施率處于高位穩(wěn)定，與國際水平基本相當(dāng)。數(shù)據(jù)顯示，2005—2011年，企業(yè)專利實(shí)施率有所波動(dòng)，但基本保持在80%以上的區(qū)間。2011年，中國企業(yè)授權(quán)專利產(chǎn)業(yè)化率為39.9%。與國外相比較

6、，2001年，有研究得到美國私營企業(yè)專利商用化率約為48.9%。2004年歐盟六國專利調(diào)查顯示，歐洲企業(yè)專利用于自身商業(yè)化或工業(yè)化用途占比50.5%。日本特許廳調(diào)查中，2009年日本專利利用率達(dá)到51.5%。2011年韓國企業(yè)專利利用率則為82.4%，商用化率為56.5%?？紤]到中國產(chǎn)業(yè)化與國外商用化的統(tǒng)計(jì)口徑差別后，中國企業(yè)專利實(shí)施情況與國際水平基本相當(dāng)。</p><p>　　非實(shí)施動(dòng)機(jī)種類不斷增加，不同類型企

7、業(yè)和技術(shù)間有明顯差異。目前更多復(fù)雜的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)成為中國企業(yè)申請(qǐng)和運(yùn)用專利的重要原因，具體表現(xiàn)為技術(shù)儲(chǔ)備、專利納入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)＠?、塑造企業(yè)形象、專利交叉許可等。大型企業(yè)比中小型企業(yè)具有更多、更強(qiáng)的非實(shí)施動(dòng)機(jī)，如在專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)和專利池方面，大型企業(yè)在相對(duì)比重上明顯高于中小企業(yè)。中央企業(yè)也呈現(xiàn)相同特征。而專利所屬技術(shù)類型也體現(xiàn)出明顯區(qū)分度。不同的企業(yè)類型和專利技術(shù)類型間非實(shí)施動(dòng)機(jī)具有顯著差異。</p><p>　　專利市場

8、價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度及產(chǎn)業(yè)化收益水平還不高。雖然根據(jù)國家數(shù)據(jù)間的橫向比較，中國企業(yè)專利的實(shí)施情況與歐美日韓的調(diào)查結(jié)果基本相當(dāng)，但是研究中我們發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)在專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化過程中也客觀存在著部分問題，突出表現(xiàn)在目前中國企業(yè)專利市場價(jià)值和收益水平總體仍然較低。2011年中國企業(yè)自行實(shí)施的授權(quán)專利中，很大部分未能取得市場收益，取得市場收益在100萬元之上的專利比例為8.4%，5000萬元之上的比例為0.1%。2011年中國企業(yè)收取的專利轉(zhuǎn)讓、許可費(fèi)

9、在50萬元以下的比例為64.0%，支付的專利轉(zhuǎn)讓、許可費(fèi)在該區(qū)間的比例為76.6%；其中，又以5萬元以下比例區(qū)間更為集中?？梢?，中國企業(yè)專利實(shí)施情況雖然較好，但實(shí)施所得的市場價(jià)值和收益仍有繼續(xù)提升的空間。</p><p>　　中國企業(yè)實(shí)施專利的影響因素</p><p>　　中國專利實(shí)施的影響因素與國外情況類似，差異主要體現(xiàn)在環(huán)境因素上。本研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)資格特征、專利技術(shù)特性和外部環(huán)境等因素

10、顯著影響了中國企業(yè)專利實(shí)施。其中，企業(yè)對(duì)專利實(shí)施評(píng)價(jià)、專利戰(zhàn)略定位、研發(fā)投入、是否發(fā)明專利、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成熟度等因素均對(duì)專利實(shí)施具有顯著影響，與理論預(yù)期相符。在影響中國企業(yè)實(shí)施專利的總體影響因素方面，表現(xiàn)出了兩大基本的特點(diǎn)：</p><p>　　一是專利實(shí)施受外部因素與內(nèi)部因素共同作用，具備中國發(fā)展的階段特性。技術(shù)進(jìn)步、市場競爭、信息流動(dòng)等外部因素提供了專利研發(fā)和實(shí)施的技術(shù)機(jī)會(huì)和資源基礎(chǔ)，而這些外部因素被市場主體

11、捕捉，同時(shí)結(jié)合自身研發(fā)能力、戰(zhàn)略定位等內(nèi)部因素進(jìn)行專利實(shí)施決策。同時(shí)，企業(yè)決策又繼續(xù)受到政策、市場環(huán)境等外部因素影響。本研究發(fā)現(xiàn)，中國的小企業(yè)申請(qǐng)專利更注重實(shí)施，大企業(yè)更注重非實(shí)施性動(dòng)機(jī)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組合應(yīng)用能力也對(duì)實(shí)施具有積極意義；另一方面，企業(yè)專利管理水平越高，所處階段越成熟，專利實(shí)施的可能性越低。</p><p>　　二是專利產(chǎn)業(yè)化影響因素與影響專利實(shí)施的因素具有共性，但也體現(xiàn)出差異。對(duì)強(qiáng)調(diào)實(shí)施形成一定經(jīng)

12、濟(jì)規(guī)模的專利產(chǎn)業(yè)化而言，其在企業(yè)規(guī)模、研發(fā)能力、專利類型等影響因素上與專利實(shí)施具有共性，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組合應(yīng)用能力對(duì)專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化均具有顯著推動(dòng)作用，而發(fā)明專利對(duì)兩者均有負(fù)面影響。但產(chǎn)業(yè)化的影響因素也具有差異性，如企業(yè)的專利管理水平雖然減少了其實(shí)施專利的可能，但卻增加了企業(yè)將專利產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的能力；同時(shí)，外部專利侵權(quán)行為雖然對(duì)專利實(shí)施沒有負(fù)面影響，對(duì)專利產(chǎn)業(yè)化卻表現(xiàn)出明顯的阻礙作用。</p><p><b&g

13、t;　　問題與研究展望</b></p><p>　　第一，如何進(jìn)一步關(guān)注中國市場主體實(shí)施專利的質(zhì)量與市場效益。專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化與中國經(jīng)濟(jì)及創(chuàng)新水平緊密相連，可以預(yù)見的是，隨著中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長與創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，中國企業(yè)專利制度運(yùn)用能力也將進(jìn)一步發(fā)展，屆時(shí)專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用也一定會(huì)做出對(duì)應(yīng)的調(diào)整。如何有效掌握中國企業(yè)專利活動(dòng)特點(diǎn)，關(guān)注企業(yè)專利運(yùn)用的水平、規(guī)模與效益。需要我們?cè)谧鹬貙＠麑傩缘幕A(chǔ)

14、上，認(rèn)識(shí)專利運(yùn)用的理論內(nèi)涵，解決“專利收益”、“專利價(jià)值”等理論及實(shí)踐層面均富于挑戰(zhàn)的核心問題，做好基礎(chǔ)性研究，進(jìn)行充分的國際比較與交流探討。</p><p>　　第二，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)口徑與計(jì)算方法問題的國際比較與交流。從國際比較角度看，專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用與國際表現(xiàn)出相同的發(fā)展趨向。但是在對(duì)于專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化具體市場中的表現(xiàn)，特別是對(duì)于相關(guān)比例的測度上，尚未實(shí)現(xiàn)國際比較的基礎(chǔ)。與專利實(shí)施與專利產(chǎn)業(yè)化在國際層

15、面更多被解釋為“專利商用化”和“專利利用”等概念。如，歐美專利調(diào)查側(cè)重于專利實(shí)現(xiàn)價(jià)值的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)以及專利許可與轉(zhuǎn)讓等信息。而日本和韓國采用專利利用、專利防御等概念；日本調(diào)查中特別統(tǒng)計(jì)了用于儲(chǔ)備專利的比重，韓國調(diào)查中特別統(tǒng)計(jì)“許可加公司內(nèi)部使用”情況。但在怎樣才算專利實(shí)施、怎樣才算專利儲(chǔ)備，專利實(shí)施中是否包含儲(chǔ)備；專利產(chǎn)業(yè)化的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)與度量手段是什么，等很多基本問題均未能澄清，國際層面未能達(dá)成共識(shí)，缺乏相同統(tǒng)計(jì)口徑下進(jìn)行比較的基礎(chǔ)。<

16、/p><p>　　第三，后續(xù)研究中，我們關(guān)心的議題包括中國快速增長的專利及差異化申請(qǐng)動(dòng)機(jī)將會(huì)對(duì)世界產(chǎn)生哪些影響。這種影響對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、對(duì)市場競爭與商業(yè)模式、對(duì)不同國家主體與跨國企業(yè)主體分別具有哪些不同含義。當(dāng)專利運(yùn)用能夠進(jìn)一步發(fā)展時(shí)，中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用將發(fā)生哪些改變，如何尋找這些改變，如何去引導(dǎo)這些改變。而這些必將成為我們繼續(xù)研究的主要問題。</p><p><b>　　

17、目 錄</b></p><p><b>　　摘　要1</b></p><p>　?。ㄒ唬＠谥袊髽I(yè)戰(zhàn)略中的作用1</p><p>　　（二）中國企業(yè)實(shí)施專利的影響因素2</p><p>　?。ㄈ﹩栴}與研究展望2</p><p><b>　　目 錄4&

18、lt;/b></p><p><b>　　圖表目錄5</b></p><p><b>　　引　言6</b></p><p>　　（一）研究背景6</p><p>　?。ǘ┭芯績?nèi)容6</p><p>　?。ㄈ┭芯恳饬x7</p><p

19、>　　（四）研究基礎(chǔ)7</p><p><b>　　一、文獻(xiàn)綜述8</b></p><p>　?。ㄒ唬＠暾?qǐng)動(dòng)機(jī)的研究綜述8</p><p>　　（二）中國企業(yè)專利申請(qǐng)影響因素的研究綜述10</p><p>　?。ㄈ┪墨I(xiàn)小結(jié)10</p><p>　　二、中國企業(yè)專利申請(qǐng)

20、動(dòng)機(jī)分析11</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)總體情況11</p><p>　?。ǘ┓菍?shí)施專利動(dòng)機(jī)13</p><p>　?。ㄈ＠麑?shí)施及產(chǎn)業(yè)化動(dòng)機(jī)16</p><p>　　三、專利實(shí)施的影響因素及實(shí)證分析23</p><p>　?。ㄒ唬＠麑?shí)施與產(chǎn)業(yè)化影響因素分析23</p&g

21、t;<p>　?。ǘ┲袊鴮＠麑?shí)施的影響因素實(shí)證分析25</p><p>　　四、結(jié)論與展望30</p><p>　?。ㄒ唬┲饕芯拷Y(jié)論30</p><p>　?。ǘ┖罄m(xù)研究方向31</p><p><b>　　五、參考文獻(xiàn)31</b></p><p>　　附件一、

22、中國專利調(diào)查情況說明33</p><p>　　（一）年度調(diào)查樣本變化33</p><p>　?。ǘ┠甓日{(diào)查重點(diǎn)內(nèi)容調(diào)整34</p><p>　　（三）抽樣方法36</p><p>　?。ㄋ模?008年專利調(diào)查的示例說明38</p><p>　　（五）質(zhì)量控制43</p><p

23、>　　附件二、2012年中國專利調(diào)查企業(yè)問卷44</p><p><b>　　圖表目錄</b></p><p>　　圖1 報(bào)告研究框架5</p><p>　　圖2 2011年企業(yè)申請(qǐng)專利的主要目的（單位：%）11</p><p>　　圖3 2011年企業(yè)申請(qǐng)實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)的主要目的（單位：%）12

24、</p><p>　　圖4 2011年不同專利權(quán)人專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)與專利布局（單位：%）13</p><p>　　圖5 許可方式歷年?duì)顩r（單位：%）15</p><p>　　圖6 韓國近年專利實(shí)施情況（單位：%）16</p><p>　　圖7 企業(yè)專利實(shí)施歷年?duì)顩r（單位：%）17</p><p>　　圖8

25、 中國專利實(shí)施意義圖示19</p><p>　　圖9 近年企業(yè)申請(qǐng)專利目的變化（單位：%）22</p><p>　　圖10 專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化過程影響因素24</p><p>　　表1 近年研究“企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)重要性”排序情況匯總9</p><p>　　表2 不同性質(zhì)企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)差異（單位：%）12</p>

26、<p>　　表3 不同性質(zhì)企業(yè)專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)＠厍闆r（單位：%）13</p><p>　　表4 進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)和專利池技術(shù)類型分布情況14</p><p>　　表5 許可實(shí)施方式（單位：%）14</p><p>　　表6 不同性質(zhì)企業(yè)交叉許可情況（單位：%）15</p><p>　　表7 交叉許可技術(shù)類型分布情況15<

27、/p><p>　　表8 2004年歐盟六國專利實(shí)施情況（單位：%）16</p><p>　　表9 中國與其他國家在專利實(shí)施領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)口徑對(duì)比情況18</p><p>　　表10 2011年專利實(shí)施率（單位：%）20</p><p>　　表11 2011年不同性質(zhì)企業(yè)專利實(shí)施狀況20</p><p>　　表12

28、實(shí)施方式歷年?duì)顩r（單位：%）20</p><p>　　表13 2011年已實(shí)施專利的自行實(shí)施比例（單位：%）21</p><p>　　表14 2011年已實(shí)施專利的許可轉(zhuǎn)讓比例（單位：%）21</p><p>　　表15 專利許可或轉(zhuǎn)讓對(duì)象（單位：%）21</p><p>　　表16 2011年企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化情況（單位：%）

29、22</p><p>　　表17 影響專利實(shí)施的理論因素25</p><p>　　表18 計(jì)量模型變量選擇與關(guān)系預(yù)測26</p><p>　　表19 專利實(shí)施率（SSR）分步回歸結(jié)果匯總表27</p><p>　　表20 專利產(chǎn)業(yè)化（INR）分步回歸結(jié)果匯總表28</p><p><b>　　

30、引　言</b></p><p>　　如何進(jìn)行國家經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型？部分學(xué)者提出，實(shí)現(xiàn)國家的技術(shù)追趕不能單純依靠技術(shù)引進(jìn)，必須通過內(nèi)部研發(fā)投入提高吸收能力和再創(chuàng)新能力。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派則認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展遵循特定的軌跡或路徑，但這并不意味著技術(shù)追趕只能是循序漸進(jìn)的過程，在技術(shù)追趕的過程中，技術(shù)后發(fā)國家可以跨越某個(gè)階段直接達(dá)到技術(shù)發(fā)達(dá)國家的水平。在國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的歷史進(jìn)程之中，越來越多的人認(rèn)識(shí)到專利制度的重

31、要作用。中國未來的發(fā)展已經(jīng)越來越依賴于專利制度的良好運(yùn)行。這不僅是因?yàn)橹袊呀?jīng)成為一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家，國家完全按照計(jì)劃指令方式調(diào)動(dòng)社會(huì)資源從事創(chuàng)新和發(fā)展經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不可能重現(xiàn)，國家只能集中于戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性科技發(fā)展和創(chuàng)新的投入；更是因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)發(fā)展不同于歷史上任何一個(gè)其他國家：中國擁有龐大的人口基礎(chǔ)，決定了中國不能像日本歐洲等的國家一樣，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的時(shí)候，放棄低端制造業(yè)。同樣，龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，決定了中國必須有足夠的對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈條的控制力，

32、否則中國企業(yè)自身內(nèi)部低水平的無序競爭，就可能讓中國產(chǎn)業(yè)長期處于低利潤水平，陷入發(fā)展的陷阱而任人宰割。因此，中國現(xiàn)階段必須依靠創(chuàng)新，通過市場力量把創(chuàng)新資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，提高創(chuàng)新的社會(huì)效益，逐步</p><p><b>　　研究背景</b></p><p>　　中國創(chuàng)新路徑的選擇必須是依靠良好運(yùn)行的專利制度。中國企業(yè)正在擁有越來越多的專利，專利轉(zhuǎn)化為市場競爭的能力也在顯

33、著增強(qiáng)。在經(jīng)過三十多年的市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)和二十多年專利制度運(yùn)行的實(shí)踐之后，企業(yè)作為市場主體已經(jīng)擁有了利用專利制度促進(jìn)市場競爭能力提升的良好基礎(chǔ)。建成了行政執(zhí)法和司法審判相互補(bǔ)充、相互合作的“雙軌制”專利保護(hù)體制，企業(yè)的創(chuàng)新成果與專利權(quán)人的合法權(quán)益在市場中得到了越發(fā)充足的保障。</p><p>　　在中國創(chuàng)新型國家建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略實(shí)施背景之下，近年來中國專利申請(qǐng)數(shù)量已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了急劇增長。目前，中國已經(jīng)成為世界專利申

34、請(qǐng)的第一大國，2012年中國受理的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利申請(qǐng)已經(jīng)達(dá)到了205.1萬件，同比增長25.5%；三種專利授權(quán)共計(jì)125.5萬件，同比增長30.7%。在有效專利方面，中國累積的有效專利數(shù)量已經(jīng)超過二百萬件。自1985年受理第一件專利申請(qǐng)之日起，截至2010年底，中國三種專利授權(quán)總累計(jì)達(dá)389.7萬件，其中國內(nèi)授權(quán)總累計(jì)338.4萬件，占授權(quán)總累計(jì)的86.8%。截至2010年底，國內(nèi)外三種專利有效量總累計(jì)達(dá)221.6萬件

35、，其中國內(nèi)有效專利總累計(jì)182.5萬件，占授權(quán)總累計(jì)的82.4 %。與此同時(shí)，在國家自主創(chuàng)新進(jìn)程加速發(fā)展過程中，中國企業(yè)技術(shù)研發(fā)積極性得到了極大激發(fā)。中國企業(yè)擁有有效專利數(shù)量截至2010年底已經(jīng)達(dá)到88.4萬件，占國內(nèi)有效專利的49%。2012年中國國內(nèi)企業(yè)發(fā)明申請(qǐng)31.6萬件、授權(quán)7.9萬件，分別占國內(nèi)總量的59.1%和54.9%。</p><p><b>　　研究內(nèi)容</b></p

36、><p>　　如何進(jìn)一步使國家享受制度福祉，有效促進(jìn)技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。無疑這其中，專利實(shí)現(xiàn)了技術(shù)與市場的緊密結(jié)合，肩負(fù)起改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的歷史使命。在這一歷史進(jìn)程中，一些新的思考也隨之產(chǎn)生：專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用是什么。專利價(jià)值的市場屬性在現(xiàn)階段的中國是否得到足夠重視。中國愈發(fā)增長的專利是否投入生產(chǎn)實(shí)踐并發(fā)揮出應(yīng)有效果。中國企業(yè)專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化基本情況如何，不同類型企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化過程中的具體表現(xiàn)怎樣。是否大量出現(xiàn)

37、了以單純獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目的，而沒有實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的情況，這種情況是否在較大范圍內(nèi)存在。此類非實(shí)施專利的影響因素及活動(dòng)表現(xiàn)是什么等等。</p><p>　　在上述認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)之上，本研究主要使用中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查項(xiàng)目數(shù)據(jù)樣本，對(duì)中國企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)模式進(jìn)行實(shí)證分析。將重點(diǎn)聚焦以下主要問題：一是了解目前中國企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)，具體研究企業(yè)市場化動(dòng)機(jī)、戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)的具體表現(xiàn)。二是掌握出于市場化動(dòng)機(jī)的需要，中國專利中

38、有多少投入了實(shí)際生產(chǎn)，中國授權(quán)專利的實(shí)施率與產(chǎn)業(yè)化水平如何，同時(shí)與國際情況進(jìn)行比較。三是發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化的基本特點(diǎn)，分析影響因素。研究框架如下：</p><p>　　圖1 報(bào)告研究框架</p><p><b>　　研究意義</b></p><p>　　項(xiàng)目研究的意義體現(xiàn)在三方面：第一，了解專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用及所扮演的主

39、要角色，總結(jié)中國企業(yè)專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利行為的基本特點(diǎn)，為實(shí)現(xiàn)積極有效的專利管理提供基礎(chǔ)。第二，向國際社會(huì)展示中國專利發(fā)展的真實(shí)情況，促進(jìn)研究層面的國際合作與交流，提高國際合作水平。第三，充分應(yīng)用研究成果，促進(jìn)中國專利運(yùn)用水平提升，提出未來研究方向，為實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供研究參考。</p><p><b>　　研究基礎(chǔ)</b></p><p>

40、　　《專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用》之“中國企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)及實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化研究”項(xiàng)目具備良好的研究基礎(chǔ)。首先，自2008年以來，中國連續(xù)開展全國性的專利調(diào)查工作，為課題研究積累了大量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。調(diào)查包含專利權(quán)人基本情況以及專利實(shí)施情況兩大部分，涵蓋了個(gè)人、企業(yè)、大專院校、科研單位等專利權(quán)人以及發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三類專利類型。每年抽樣覆蓋全國，樣本總量在4萬件以上，很好地描述了中國專利發(fā)展的實(shí)際情況。其次，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的支持以及

41、與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的項(xiàng)目合作，為課題研究提供了堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ)。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織雙邊合作的諒解備忘錄》精神，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為與WIPO合作研究項(xiàng)目建立了部門協(xié)調(diào)機(jī)制，由發(fā)展研究中心負(fù)責(zé)研究工作，辦公室、國際司、規(guī)劃發(fā)展司等部門給予了課題研究大力的支持與指導(dǎo)，保證了課題有力、有序開展。</p><p><b>　　一、文獻(xiàn)綜述</b></p>

42、<p>　　專利制度通過對(duì)知識(shí)創(chuàng)造的獨(dú)占性，以一定期限的法定壟斷保護(hù)，使專利權(quán)人獲得足夠收益，以此激勵(lì)創(chuàng)新。在專利失效后，其智力成果也能夠增加社會(huì)總體福利，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益平衡。對(duì)以盈利為基本目標(biāo)的企業(yè)而言，進(jìn)行專利申請(qǐng)最原始的動(dòng)機(jī)即是通過自己的研發(fā)投入獲利，并從市場中贏得競爭優(yōu)勢(shì)。近年來的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)正在不斷豐富，并逐步發(fā)生變化。</p><p>　　專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的研究綜述</

43、p><p>　　首先，在是否選擇申請(qǐng)專利的問題上，研究顯示專利并不總是企業(yè)獲取創(chuàng)新利潤的首選。Mansfield（1981）等利用48個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新案例估計(jì)出模仿成本約占創(chuàng)新成本的65%，而模仿時(shí)間占創(chuàng)新時(shí)間的70%，并且在4年內(nèi)60%獲得專利的創(chuàng)新都被模仿了。由此說明專利保護(hù)有效性并不理想，而模仿具有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)合理性。Levin（1987）和Cohen（2000）從企業(yè)層面對(duì)美國專利制度表現(xiàn)作了深入研究，印證了Mans

44、field對(duì)專利制度有效性的質(zhì)疑。此外，1993年歐洲大型工業(yè)企業(yè)的PACE調(diào)查、1994年美國、日本制造類企業(yè)的CMS調(diào)查（Cohen et al，2002）也發(fā)現(xiàn)，“易被模仿”是企業(yè)不選擇將技術(shù)申請(qǐng)專利的主要原因，約56%的歐洲受訪企業(yè)，54%的日本受訪企業(yè)提到了這點(diǎn)；其次，“維權(quán)成本高”也是一個(gè)重要因素，約13%的歐洲受訪者和25%的美國受訪者對(duì)此認(rèn)同。另一方面，企業(yè)擁有其他保護(hù)創(chuàng)新成果的選擇。如Arundel（2001）利用歐洲

45、專利局(EPO)的數(shù)據(jù)對(duì)含2849個(gè)企業(yè)的大樣本數(shù)據(jù)作了分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)每一個(gè)企業(yè)規(guī)模等級(jí)而言，商業(yè)秘密總是比專利更重要；楊瑩（2008）指出，對(duì)企業(yè)而言，當(dāng)有</p><p>　　可見，由于專利保護(hù)制度在有效性、維權(quán)成本等方面的不足，以及企業(yè)在保護(hù)創(chuàng)新成果上的多重選擇，使得專利在企業(yè)傳統(tǒng)市場戰(zhàn)略角色受到了挑戰(zhàn)。與之相對(duì)應(yīng)，近年來高收入國家在此問題上的研究表明，企業(yè)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)已發(fā)生了明顯變化。Cohen等(200

46、2)關(guān)于企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的研究成果具有代表性。其對(duì)美國制造業(yè)1478個(gè)企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請(qǐng)專利的目的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了促進(jìn)專利產(chǎn)品商業(yè)化和專利許可獲利的范圍，除了防止別人模仿以外，最明顯的動(dòng)機(jī)還有專利封鎖、利用專利作為談判籌碼、防止侵權(quán)案件發(fā)生、作為內(nèi)部研發(fā)業(yè)績的衡量指標(biāo)、提高公司聲譽(yù)等。Harabi(1995)對(duì)瑞士制造企業(yè)的調(diào)查與Arundel等(1995)對(duì)意大利、英國和德國企業(yè)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)調(diào)查結(jié)果類似，發(fā)現(xiàn)專利除了阻止新

47、產(chǎn)品被模仿和保護(hù)許可收入等傳統(tǒng)目的以外，它還有達(dá)到或保持與競爭對(duì)手的談判地位、進(jìn)入外國市場、防止第三方侵權(quán)訴訟、破壞競爭者研發(fā)或新產(chǎn)品開發(fā)以及評(píng)估研發(fā)人員績效等戰(zhàn)略目的。表1歸納了部分研究對(duì)“企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)重要性”的排序情況。</p><p>　　通過調(diào)查結(jié)果的對(duì)比我們發(fā)現(xiàn)：企業(yè)申請(qǐng)專利用于“防止本企業(yè)技術(shù)受到模仿”的基本動(dòng)機(jī)仍然顯著。防御性封鎖及進(jìn)攻性封鎖兩種專利申請(qǐng)的戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)趨向明顯，市場競爭壓力已經(jīng)成為

48、企業(yè)進(jìn)行專利申請(qǐng)重要驅(qū)動(dòng)因素。與此同時(shí)，專利許可、搶先訴訟、阻止競爭對(duì)手、交叉許可中的議價(jià)等的動(dòng)機(jī)正在市場實(shí)踐中發(fā)揮重要作用。越是近期的研究，戰(zhàn)略性技術(shù)封鎖、談判籌碼、國際市場拓展等非傳統(tǒng)動(dòng)機(jī)的種類就越多，且其排序更為靠前。</p><p>　　表1 近年研究“企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)重要性”排序情況匯總</p><p>　　在2003年OECD的調(diào)查中，“競爭對(duì)手迫使企業(yè)申請(qǐng)專利”這一戰(zhàn)略性因

49、素成為企業(yè)進(jìn)行專利申請(qǐng)排名第一位的最重要申請(qǐng)動(dòng)機(jī)。同時(shí)，以市場商用化為主的一些動(dòng)機(jī)，如“專利證券化融資”也開始出現(xiàn)。與此同時(shí)，多樣化專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)顯著影響了專利的實(shí)施情況：防止模仿以獲取壟斷收益、獲取許可收入等市場化動(dòng)機(jī)與權(quán)利人實(shí)施專利的行動(dòng)相對(duì)應(yīng)；而戰(zhàn)略性封鎖、增加談判籌碼等動(dòng)機(jī)則意味著專利很難被產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化。如上世紀(jì)80年代初，Roger L. Beck即注意到有40%-50%的受調(diào)查專利從未被使用，而2004年歐盟資助的專利調(diào)查也

50、顯示，38%的歐專局專利沒有被用于商業(yè)或工業(yè)化用途。</p><p>　　企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的變遷吸引了廣泛的關(guān)注，國內(nèi)外學(xué)者從靜態(tài)、動(dòng)態(tài)兩方面的影響因素均做出了有益探討。所謂“靜態(tài)”是隱去時(shí)間維度，重點(diǎn)研究企業(yè)所處行業(yè)、規(guī)模等因素與專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)之間的關(guān)系。在此方面Blind（2002）在德國組織實(shí)施了一項(xiàng)具備較大國際影響力企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)調(diào)查工作，結(jié)果顯示，在德國最注重專利保護(hù)的是橡膠與塑料產(chǎn)業(yè)，此后依次是生物技

51、術(shù)、化學(xué)品、汽車、電子電器、消費(fèi)品、鋼鐵、機(jī)械、建筑采礦。總體而言，九大行業(yè)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)中，保護(hù)動(dòng)機(jī)排位第一，之后依次為戰(zhàn)略性防御動(dòng)機(jī)、名譽(yù)考慮、取得市場交換籌碼、激勵(lì)員工。但個(gè)別行業(yè)間存在一定的差異，如生物技術(shù)領(lǐng)域中的交換動(dòng)機(jī)排名首位；鋼鐵、汽車工業(yè)領(lǐng)域中的戰(zhàn)略性（競爭性）防御動(dòng)機(jī)是行業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)最重要目的。Arundel等 (1995)的實(shí)證研究則顯示計(jì)算機(jī)和電訊行業(yè)提出談判和阻止第三方侵權(quán)是最重要的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)。而Cohen等

52、（2002）指出增強(qiáng)企業(yè)聲譽(yù)動(dòng)機(jī)和企業(yè)規(guī)模呈顯著負(fù)相關(guān)。Blind的研究也表明，德國擁有2000員工之上的大型企業(yè)，專利申請(qǐng)中的激勵(lì)動(dòng)機(jī)明顯高于中小型規(guī)模的企業(yè)。人數(shù)小于250人的小型企業(yè)，更希望申請(qǐng)的專利有助于提升企</p><p>　　在加入時(shí)間維度的“動(dòng)態(tài)”方面，Darroch等（2005）基于對(duì)新西蘭創(chuàng)業(yè)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，加入全球化因素后，企業(yè)會(huì)更為重視專利保護(hù)，并強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)讓的動(dòng)機(jī)。而2003年OECD的

53、調(diào)查也表明，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展中，企業(yè)會(huì)越發(fā)重視專利作為智力資產(chǎn)，其在市場競爭、商業(yè)談判、企業(yè)融資中所發(fā)揮的顯著作用。</p><p>　　中國企業(yè)專利申請(qǐng)影響因素的研究綜述</p><p>　　中國學(xué)者結(jié)合中國企業(yè)主體的特點(diǎn)，對(duì)國外已有研究進(jìn)行了總結(jié)和分析，也對(duì)影響中國企業(yè)專利申請(qǐng)行為的多種因素進(jìn)行了探討。牟莉莉等(2009)總結(jié)和分析出國外專利保護(hù)動(dòng)機(jī)的演變趨勢(shì)和主要影響因

54、素。劉林青、譚力文(2006)文中提及企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)包括構(gòu)建法律賦予的排他權(quán)組合來降低外部專利擁有者可能帶來的阻攔，增加交易砝碼、以更優(yōu)惠的條款獲得外部技術(shù)等。舒成利等（2008）認(rèn)為，專利申請(qǐng)行為是企業(yè)技術(shù)競爭中的重要戰(zhàn)略決策，主要受到傳統(tǒng)因素、專利制度因素、創(chuàng)新障礙、創(chuàng)新戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向等5個(gè)方面因素的影響。</p><p>　　張國平等（2010）對(duì)蘇州84家高新技術(shù)企業(yè)和出口導(dǎo)向型企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，

55、實(shí)證分析了蘇州企業(yè)專利申請(qǐng)的影響因素，主要包括：企業(yè)家的支持和參與、高素質(zhì)研發(fā)人員、充足的資金保障、對(duì)企業(yè)的承諾意識(shí)、產(chǎn)學(xué)研合作或企業(yè)間合作、企業(yè)對(duì)政府支持性政策的利用程度。李偉（2011）從內(nèi)外部影響因素入手，對(duì)寧波、杭州進(jìn)行了問卷調(diào)查，構(gòu)建了企業(yè)專利申請(qǐng)影響因素模型，結(jié)果表明，影響因素包括企業(yè)人力資源配置、企業(yè)家素質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)學(xué)習(xí)能力。在對(duì)中國特殊政策環(huán)境的研究上，徐明華（2008）通過對(duì)浙江企業(yè)的實(shí)證調(diào)查分析指

56、出，專利保護(hù)的加強(qiáng)提高了企業(yè)的專利意識(shí)，促進(jìn)了企業(yè)的專利活動(dòng)。樊耀峰和崔越(2011)則發(fā)現(xiàn)少數(shù)企業(yè)為獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，享受相應(yīng)的稅收優(yōu)惠政策，或?yàn)楂@取地方政府的專利申請(qǐng)資助費(fèi)用而申請(qǐng)專利。</p><p><b>　　文獻(xiàn)小結(jié)</b></p><p>　　從文獻(xiàn)綜述研究中我們發(fā)現(xiàn)，已有研究中發(fā)達(dá)國家重點(diǎn)關(guān)注專利戰(zhàn)略、競爭優(yōu)勢(shì)、市場力量、技術(shù)機(jī)會(huì)等專利申請(qǐng)的市場化

57、動(dòng)機(jī)與戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)。已有研究發(fā)現(xiàn)高收入國家中，企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的明顯變化：從傳統(tǒng)的防止技術(shù)模仿、獲得壟斷收益，增加到戰(zhàn)略性技術(shù)封鎖、加強(qiáng)談判籌碼、提升企業(yè)形象、獲得許可收入、市場競爭反制措施等多種目的，并且后續(xù)各類動(dòng)機(jī)的重要性在不斷提高。以上變遷也顯著影響了專利運(yùn)用方式，與市場化動(dòng)機(jī)相對(duì)應(yīng)的專利實(shí)施情況發(fā)生了怎樣的變化值得關(guān)注。同時(shí)對(duì)于申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的影響因素，現(xiàn)有研究也進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的全面考察，指出行業(yè)、規(guī)模等企業(yè)自身特征，創(chuàng)新類型等專利特征

58、，政府政策等外部環(huán)境特征均對(duì)企業(yè)申請(qǐng)動(dòng)機(jī)有所影響；并且存在全球化、虛擬經(jīng)濟(jì)等趨勢(shì)推動(dòng)了申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的變遷。而中國學(xué)者對(duì)于專利申請(qǐng)的政策環(huán)境及企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)展現(xiàn)出相對(duì)濃厚的興趣。</p><p>　　結(jié)合中外研究，我們認(rèn)為影響企業(yè)專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)分為以實(shí)施專利為目的的市場化動(dòng)機(jī)以及非專利實(shí)施的戰(zhàn)略性及其它動(dòng)機(jī)兩大類，具體情況包括：</p><p>　　專利實(shí)施動(dòng)機(jī)：申請(qǐng)人以專利實(shí)施（包括專利轉(zhuǎn)讓許可

59、、專利產(chǎn)業(yè)化）為目的進(jìn)行專利申請(qǐng)，通過產(chǎn)品銷售與市場交易獲取利潤。市場化動(dòng)機(jī)在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的表現(xiàn)為“防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用”以及“利用專利搶占和拓展市場”。</p><p>　　非專利實(shí)施動(dòng)機(jī)：其主要包括阻擋和牽制競爭對(duì)手的研發(fā)或創(chuàng)新；利用專利形成談判資本或籌碼；進(jìn)行企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備；提高企業(yè)聲譽(yù)、塑造企業(yè)技術(shù)形象。此外，一些其它動(dòng)機(jī)如滿足政府硬性要求，獲得獎(jiǎng)金或額外優(yōu)惠等也成為影響企業(yè)專利申請(qǐng)的重要因素。<

60、;/p><p>　　本文將從專利實(shí)施動(dòng)機(jī)與非專利實(shí)施動(dòng)機(jī)的角度出發(fā)，重點(diǎn)研究中國企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)及實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化問題研究。</p><p>　　二、中國企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)分析</p><p>　　2008年6月，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略正式頒布并進(jìn)入實(shí)施階段。為配合國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，研究專利制度在提高國家核心競爭力中的基礎(chǔ)性作用，反映中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中的基本現(xiàn)狀、尋找問

61、題，自2008年起國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在全國范圍連續(xù)開展專利調(diào)查工作。中國專利調(diào)查內(nèi)容以上一年度授權(quán)專利為對(duì)象，向?qū)＠麢?quán)人發(fā)放問卷，調(diào)查專利權(quán)人基礎(chǔ)信息與具體抽選到的專利實(shí)施運(yùn)用情況。內(nèi)容涉及專利權(quán)人專利管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、專利申請(qǐng)目的、專利研發(fā)、專利實(shí)施、專利產(chǎn)業(yè)化、專利收益等內(nèi)容，涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理。關(guān)于中國專利調(diào)查項(xiàng)目的具體情況見附件1。本報(bào)告以2012年中國專利調(diào)查為分析基礎(chǔ)，樣本框?yàn)?011年中國國內(nèi)申請(qǐng)人所獲得

62、的授權(quán)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，包含國內(nèi)企業(yè)、高校、科研單位及個(gè)人四類專利權(quán)人。發(fā)放調(diào)查問卷44850份，涉及中國具有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)13744家，高校及科研單位1486所，個(gè)人2037個(gè)。最終調(diào)查回收問卷38887份，回收率86.7%。</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)總體情況</p><p>　　1. 企業(yè)申請(qǐng)專利的主要目的</p><p>　　201

63、2年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，7成以上企業(yè)對(duì)于專利作用予以肯定。其中，34.4%的企業(yè)認(rèn)為所獲專利在其市場活動(dòng)中發(fā)揮了重要作用，極大提升了產(chǎn)品競爭力，42.5%的企業(yè)認(rèn)為所獲專利發(fā)揮較大作用，對(duì)于企業(yè)市場競爭力提升顯著。從企業(yè)專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)角度來看，目前中國企業(yè)專利申請(qǐng)最主要的基本性動(dòng)機(jī)依然是市場類動(dòng)機(jī)，主要包括防止技術(shù)被模仿，獲得壟斷收益、搶占市場。企業(yè)申請(qǐng)專利用于技術(shù)儲(chǔ)備和企業(yè)形象宣傳的比例接近一半；而阻止競爭對(duì)手、形成交易籌碼、建立標(biāo)

64、準(zhǔn)等比重盡管相對(duì)較低，但這類戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)也正在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中出現(xiàn)。具體來看，2011年度，62.4%的企業(yè)申請(qǐng)專利是為了防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用，60.8%的企業(yè)申請(qǐng)專利是為了利用專利搶占和拓展市場。另外，選擇進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備、塑造產(chǎn)品形象，形成宣傳效用，和建立自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)分別占總數(shù)的49.9%、48.6%和36.0%。除此以外，利用專利形成交換資本或談判籌碼（12.4%）、對(duì)競爭對(duì)手形成抑制或封鎖（17.6%）也是企業(yè)申請(qǐng)專利的

65、重要目的。具體情況見圖2。</p><p>　　圖2 2011年企業(yè)申請(qǐng)專利的主要目的（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：9463。本題是多選題，限選3項(xiàng)。百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項(xiàng)。</p><p>　　為進(jìn)一步了解不同性質(zhì)企業(yè)在專利申請(qǐng)目的上的差異，我們按照“大型”、“中型”、“小微型”企業(yè)規(guī)模以及“中央”、“高新技術(shù)

66、”企業(yè)性質(zhì)進(jìn)行了專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的細(xì)化分析，結(jié)果見表2。</p><p>　　表2 不同性質(zhì)企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)差異（單位：%）</p><p>　　由表2可見，大型企業(yè)在專利申請(qǐng)上更具有目的性，在利用專利形成交換資本或談判籌碼、對(duì)競爭對(duì)手形成抑制或封鎖、進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備等戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)比例都在25%左右，顯著高于其占企業(yè)總數(shù)18.6%的比例。小微企業(yè)則在塑造產(chǎn)品形象動(dòng)機(jī)上達(dá)到了44.8%的比重，在建

67、立自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)機(jī)上達(dá)到了46.4%的比重，明顯高于企業(yè)總體百分比。而中央企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備要求申請(qǐng)目的上的比例顯著較高。相比而言，“具有高新技術(shù)資質(zhì)”企業(yè)并沒有在各類不同的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)中具備較大差異性，與之類似，中型企業(yè)也未能在專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)上具備顯著特點(diǎn)。</p><p>　　2.企業(yè)申請(qǐng)實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)的主要目的</p><p>　　在中國的專利體系中，專利類型分發(fā)明、實(shí)用新型、外

68、觀設(shè)計(jì)三種，與發(fā)明相比，實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)在技術(shù)高度、獲取難度、保護(hù)期限等方面都有所不同。2012年中國專利調(diào)查中涉及到企業(yè)申請(qǐng)實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)的動(dòng)機(jī)問題。圖3表明，2011年有66.5%的企業(yè)選擇實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利為了快速占領(lǐng)市場，盡快得到專利授權(quán)而申請(qǐng)這類專利。除此以外，41.4%的企業(yè)申請(qǐng)主要是為了將新型、外觀與發(fā)明專利組合使用；39.1%、16.4%的企業(yè)出于現(xiàn)有生產(chǎn)能力下更容易生產(chǎn)應(yīng)用及企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力有限。另有16.5

69、%的企業(yè)申請(qǐng)是為了節(jié)約專利申請(qǐng)和維持成本；8.9%的企業(yè)申請(qǐng)出于代理人意見?？梢?，實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利的“易得性與快速性”，即技術(shù)更易研發(fā)、更易獲得、更快實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)顯著影響了企業(yè)申請(qǐng)動(dòng)機(jī)。</p><p>　　圖3 2011年企業(yè)申請(qǐng)實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)的主要目的（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：9138。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項(xiàng)

70、。</p><p>　?。ǘ┓菍?shí)施專利動(dòng)機(jī)</p><p><b>　　1. 技術(shù)儲(chǔ)備</b></p><p>　　調(diào)查顯示，2011年獲得專利授權(quán)的中國企業(yè)中49.9%的出于技術(shù)儲(chǔ)備目的。目前發(fā)展階段中，中國企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備與國際通常慣例存在差異。按照一般認(rèn)識(shí)，用于儲(chǔ)備專利技術(shù)含量較高，多從企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略長遠(yuǎn)角度出發(fā)。而2011年中國企業(yè)獲得的

71、47.5萬件授權(quán)專利中，發(fā)明5.8萬件，所占比重僅為12.2%，比例顯著偏低。此外，調(diào)查數(shù)據(jù)表明，企業(yè)獲得的授權(quán)專利中仍有4成專利在申請(qǐng)時(shí)沒有進(jìn)行專利布局方面考慮，具體數(shù)據(jù)見圖4?？梢?，中國企業(yè)專利質(zhì)量及專利運(yùn)用意識(shí)與國際水平存在不同。</p><p>　　圖4 2011年不同專利權(quán)人專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)與專利布局（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人

72、分別為26027、6668、2146和1723，總計(jì)為36564。本圖因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　2. 進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)與專利池</p><p>　　目前更多復(fù)雜的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)成為中國企業(yè)申請(qǐng)和運(yùn)用專利的重要原因，具體表現(xiàn)為企業(yè)通過專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合增強(qiáng)市場競爭地位，專利用于交叉許可、建立專利池等。在專利納入專利池方面，26866件企業(yè)回收樣本中，3116件企業(yè)授權(quán)專利被

73、納入相關(guān)專利池，占企業(yè)授權(quán)專利的11.6%。此外，2012年專利調(diào)查結(jié)果顯示，在接受調(diào)查的企業(yè)回收樣本中，6474件專利被納入有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，占調(diào)查企業(yè)授權(quán)比例的24.1%。就被納入標(biāo)準(zhǔn)的級(jí)別角度，各級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)納入比例從高到低依次為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（50.1%）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（24.9%）、國家標(biāo)準(zhǔn)(23.7%)、國際標(biāo)準(zhǔn)(4.3%)、地方標(biāo)準(zhǔn)(2.3%)。其中，納入國際標(biāo)準(zhǔn)的授權(quán)專利數(shù)量約為260件，主要集中在通訊與電子領(lǐng)域。</p>&l

74、t;p>　　表3 不同性質(zhì)企業(yè)專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)＠厍闆r（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為進(jìn)入專利池3116件，進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)有效量為6474件，其中填答納入不同標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別的有效量為6028件。</p><p>　　從上表可以看出，雖然小微企業(yè)所持專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的絕對(duì)數(shù)最高，占39%；但考慮企業(yè)總數(shù)比重后，大型企業(yè)所持專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)可能性最高。而在進(jìn)入專利池方面，大型企

75、業(yè)無論在絕對(duì)數(shù)還是相對(duì)數(shù)上都明顯高于中小企業(yè)。與之相對(duì)應(yīng)的，中央企業(yè)也在這兩項(xiàng)的比重上高于其占企業(yè)總數(shù)比重，但可能是受央企多為大型企業(yè)的影響。高新技術(shù)資質(zhì)企業(yè)所持專利在進(jìn)入專利池方面的比重比其進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的比重高2.2%。</p><p>　　在所有納入有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)專利中，機(jī)械工程領(lǐng)域內(nèi)的專利納入有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)比例最高，達(dá)到32.6%，化工領(lǐng)域內(nèi)專利其次，納入比例為24.7%。而在納入專利池方面，仍然是機(jī)械工程、化工、電

76、氣工程領(lǐng)域的專利占據(jù)前三位，分別為33.3%，23.8%和21.9%。具體技術(shù)類型分布如下表。</p><p>　　表4 進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)和專利池技術(shù)類型分布情況</p><p>　　3. 宣傳與塑造形象</p><p>　　2012年調(diào)查顯示，48.6%的企業(yè)認(rèn)同專利申請(qǐng)的主要目的是出于塑造產(chǎn)品形象，形成宣傳效用。這一動(dòng)機(jī)在所有專利申請(qǐng)目的中排名第四。從2012年調(diào)查與

77、2010年調(diào)查的歷史數(shù)據(jù)比較來看，認(rèn)同專利宣傳效用企業(yè)的比例增長了10%，由此可見專利在塑造企業(yè)形象角度的重要作用日益顯著。此外，在企業(yè)對(duì)專利作用評(píng)價(jià)的問題上，有21.3%的企業(yè)肯定了專利在企業(yè)形象宣傳、資格認(rèn)定方面的重要性?，F(xiàn)階段，中國的名譽(yù)性申請(qǐng)動(dòng)機(jī)在專利申請(qǐng)及評(píng)價(jià)中占據(jù)重要位置，而且重要性仍在提升。</p><p><b>　　4. 專利交叉許可</b></p><

78、p>　　從專利調(diào)查數(shù)據(jù)看出，中國企業(yè)通過許可方式實(shí)施的2043件專利中，普通許可占一半，利用專利與其它企業(yè)形成交叉許可的商業(yè)戰(zhàn)略，在中國企業(yè)的市場實(shí)踐中也正在發(fā)揮效用。交叉許可占全部企業(yè)專利許可比重為14.5%。而在中國的專利許可市場中，抽樣調(diào)查表明，2011年授權(quán)專利交叉許可占比也已經(jīng)超過1成。</p><p>　　表5 許可實(shí)施方式（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)

79、據(jù)量為：企業(yè)2043、高校666、科研單位173、個(gè)人196，總體3078。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項(xiàng)。</p><p>　　從調(diào)查歷史數(shù)據(jù)角度來看，2005—2011年，在通過許可方式實(shí)施的授權(quán)專利中，一半左右通過普通許可方式向市場轉(zhuǎn)移。交叉許可所占比例總體呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。</p><p>　　圖5 許可方式歷年?duì)顩r（單位：%）</p>

80、<p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：2005—2011年分別為394、522、672、3123、1168、9871和3078。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項(xiàng)。</p><p>　　基于交叉許可不斷上升的趨勢(shì)，進(jìn)一步對(duì)不同性質(zhì)企業(yè)的交叉許可情況進(jìn)行考察如下。</p><p>　　表6 不同性質(zhì)企業(yè)交叉許可情況（單位：%）</p>&l

81、t;p>　　由上表可見，大型企業(yè)占據(jù)了專利交叉許可的主要部分，達(dá)到了57.4%；中小微企業(yè)在交叉許可領(lǐng)域處于弱勢(shì)，但小微企業(yè)進(jìn)行交叉許可的比重比中型企業(yè)更高。中央企業(yè)進(jìn)行交叉許可的比重也明顯高于其占企業(yè)總數(shù)的百分比。高新技術(shù)資質(zhì)企業(yè)進(jìn)行交叉許可的比例小于其總數(shù)比例。</p><p>　　在交叉許可的技術(shù)類型上，電氣工程類專利占據(jù)首位，有119件，占比54.3%；其中數(shù)字通信類占57件，接近其50%，其后是電

82、機(jī)、電氣裝置類和電信類，分別有25件和14件。其他技術(shù)大類上，機(jī)械工程以45件居于第二，化工以29件居于第三；三大類占到了交叉許可總數(shù)的88.1%。</p><p>　　表7 交叉許可技術(shù)類型分布情況</p><p>　　（三）專利實(shí)施及產(chǎn)業(yè)化動(dòng)機(jī)</p><p>　　專利實(shí)施主要是通過專利產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行產(chǎn)品銷售，進(jìn)而獲取利潤，實(shí)施專利是市場主體進(jìn)行專利申請(qǐng)的最基本動(dòng)

83、機(jī)。然而，由于申請(qǐng)目的、技術(shù)特性、市場及政策等多方面的影響，許多專利自申請(qǐng)后就沒有被實(shí)施。專利實(shí)施與專利產(chǎn)業(yè)化一直以來都是備受關(guān)注的話題。</p><p>　　1. 國際企業(yè)專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化比較</p><p>　　上世紀(jì)80年代初，Roger L. Beck在對(duì)美國的研究中注意到有40%-50%的受調(diào)查專利從未被使用。2001年，Robert P. Morgan等基于美國國家科學(xué)基金的調(diào)

84、查，得到美國私營企業(yè)專利商用化率約為48.9%。2004年歐盟資助的專利調(diào)查顯示，38%的歐專局專利沒有被用于商業(yè)或工業(yè)化用途。2006年Eugene Mattes等人回顧了諸多專利產(chǎn)業(yè)化研究，認(rèn)為授權(quán)專利轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品（包括生產(chǎn)出產(chǎn)品與用于生產(chǎn)過程）的比例介于42%到54%之間。2007年Roger Svensson的研究表明瑞典個(gè)人與中小微企業(yè)所持有的專利商用化率為61%。綜合上述研究可以發(fā)現(xiàn)，即使在高收入國家，專利實(shí)際投入使用的比

85、例也不高。表8為2004年歐盟六國專利實(shí)施情況，數(shù)據(jù)顯示權(quán)利人自身用于生產(chǎn)等商業(yè)化或工業(yè)化用途（for industrial and commercial purposes）占比50.5%；轉(zhuǎn)讓許可、交叉許可、許可加內(nèi)部使用占比14%左右，而其它用途，主要是封鎖性專利與沉睡性專利的占比為36.3%。</p><p>　　表8 2004年歐盟六國專利實(shí)施情況（單位：%）</p><p>　

86、　從國家政府層面組織的專利調(diào)查看：日本特許廳于2002年起實(shí)施日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，并于2004年步入常態(tài)化。結(jié)果顯示，日本國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用率逐年穩(wěn)步提高，2007年度專利利用率（利用件數(shù)/擁有件數(shù)）超過五成；2008年度達(dá)到51.5%，其中用于防衛(wèi)件數(shù)的比例從2006年度至2008年度均維持在30%左右。2009年日本國內(nèi)專利權(quán)、外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)的利用率分別達(dá)到51.5%、63.4%和64.3%。其中，日本金屬制品制造業(yè)的專利權(quán)利用率最高，

87、超過68.0%。韓國特許廳最新一期的專利調(diào)查結(jié)果顯示，2011年韓國企業(yè)專利利用率達(dá)到82.4%，商用化率為56.5%。具體情況見圖6：</p><p>　　圖6 韓國近年專利實(shí)施情況（單位：%）</p><p>　　中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2008年起開展專利調(diào)查，數(shù)據(jù)顯示：2005—2011年，企業(yè)專利實(shí)施率有所波動(dòng)，基本保持在80%以上的區(qū)間范圍。中國2011年企業(yè)授權(quán)專利產(chǎn)業(yè)化率為3

88、9.9%。</p><p>　　圖7 企業(yè)專利實(shí)施歷年?duì)顩r（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：2005—2011年分別為10083、13580、18651、43181、24249、42109和37428。本圖因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　通過數(shù)據(jù)比較可以發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)專利的實(shí)施率與日韓的利用率持平；但總體約40%的

89、專利產(chǎn)業(yè)化水平與國外55%以上的商用化率存在一定差距。值得注意的是，在專利實(shí)施領(lǐng)域，許多國家使用“商用化”一詞進(jìn)行描述（Commercialization），強(qiáng)調(diào)專利技術(shù)成果進(jìn)入商業(yè)應(yīng)用，能夠?qū)嶋H發(fā)揮社會(huì)價(jià)值；而中國更注重“產(chǎn)業(yè)化”（Industrialization）概念，強(qiáng)調(diào)專利使用后通過生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，使得專利產(chǎn)品形成一定市場容量，達(dá)到一定規(guī)模的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程。</p><p>　　國內(nèi)學(xué)者圍繞“產(chǎn)業(yè)化”這一

90、指標(biāo)的進(jìn)行了許多有益探討。綜合各方觀點(diǎn)，專利產(chǎn)業(yè)化這一概念以專利實(shí)施達(dá)到一定規(guī)模的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為特征，強(qiáng)調(diào)專利技術(shù)必須轉(zhuǎn)化為一定規(guī)模的產(chǎn)品，并通過生產(chǎn)和銷售獲得經(jīng)濟(jì)利益；同時(shí)，進(jìn)一步經(jīng)擴(kuò)散、滲透，形成新產(chǎn)業(yè)或?qū)υa(chǎn)業(yè)具有廣泛影響（金海軍，2004；于曉宇、蔡莉、謝富紀(jì)，2010；宋河發(fā)，2011）。在對(duì)這一概念的探討過程中，出現(xiàn)了廣義和狹義兩種理解：廣義論者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)化只需滿足專利產(chǎn)品應(yīng)用達(dá)到一定經(jīng)濟(jì)規(guī)模；而狹義論者則強(qiáng)調(diào)專利產(chǎn)業(yè)化需完成催生

91、新產(chǎn)業(yè)、新的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等更嚴(yán)苛的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)。由于對(duì)專利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)涵范圍尚存不同意見，因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)化的衡量方式也引起了廣泛關(guān)注。不少學(xué)者希望設(shè)計(jì)出一個(gè)較為完善的指標(biāo)或指數(shù)，以表征“產(chǎn)業(yè)化”水平。如盧文光（2008）以技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)、符合性和效應(yīng)等5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和25個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了評(píng)價(jià)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力的指標(biāo)；黃洪波等（2011）則以幾何平均的方法，按技術(shù)價(jià)值、市場價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)維度的綜合構(gòu)建了專利產(chǎn)業(yè)化指數(shù)。為明確差異所在，本文將中

92、國及不同發(fā)達(dá)國家調(diào)查研究的統(tǒng)計(jì)口徑總結(jié)如下：</p><p>　　表9 中國與其他國家在專利實(shí)施領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)口徑對(duì)比情況</p><p>　　綜上可見，各國的“專利利用”、“專利商用化”與中國的“專利實(shí)施”、“專利產(chǎn)業(yè)化”均是從促進(jìn)專利技術(shù)更好轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力與市場效益的角度出發(fā)，但由于實(shí)際差異性的存在，但指標(biāo)界定口徑略有不同。中國專利實(shí)施與專利產(chǎn)業(yè)化在國際層面更多被解釋為“專利商用化”和“

93、專利利用”等概念。如，歐美專利調(diào)查由高校和公共機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，樣本選取多集中于特定行業(yè)和特定規(guī)模的有限樣本，側(cè)重于專利實(shí)現(xiàn)價(jià)值的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)以及專利許可與轉(zhuǎn)讓等信息。而我們的東亞近鄰日本和韓國所進(jìn)行的年度專利調(diào)查主要由政府主導(dǎo)，采用專利利用、專利防御等概念，日本調(diào)查中特別統(tǒng)計(jì)了用于儲(chǔ)備專利的比重，韓國調(diào)查中特別統(tǒng)計(jì)“許可加公司內(nèi)部使用”情況。但在怎樣才算專利實(shí)施、怎樣才算專利儲(chǔ)備，專利實(shí)施中是否包含儲(chǔ)備，專利產(chǎn)業(yè)化的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)與度量手段是什么，等很

94、多基本問題均未能澄清，專利實(shí)施率與專利產(chǎn)業(yè)化率實(shí)際上缺乏國際間可供比較的基礎(chǔ)。</p><p>　　2. 中國企業(yè)專利的實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化</p><p>　　在中國，專利實(shí)施的概念來源于《專利法》。中國專利法規(guī)定，專利實(shí)施是指：“專利權(quán)人以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，自行或許可他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，或者

95、將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人”。最為常見的實(shí)施方式是專利技術(shù)自行實(shí)施，例如，制造、銷售、進(jìn)口等；同時(shí)專利也可表現(xiàn)為許可他人實(shí)施專利，或者將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。既包括專利轉(zhuǎn)讓許可，也包括專利商品化、產(chǎn)業(yè)化，還包括小批量生產(chǎn)等多種情況。</p><p>　　而專利產(chǎn)業(yè)化（Industrialization）是指：專利轉(zhuǎn)化成商品（用于商品的生產(chǎn)過程），同時(shí)形成市場普遍承認(rèn)的規(guī)模。問卷中使用的專利產(chǎn)業(yè)化概念，與文獻(xiàn)綜述部分許多國家使

96、用“商用化”（Commercialization）一詞相比，更強(qiáng)調(diào)專利技術(shù)成果進(jìn)入商業(yè)應(yīng)用，能夠?qū)嶋H發(fā)揮社會(huì)價(jià)值，也就是強(qiáng)調(diào)專利使用后通過生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，使得專利產(chǎn)品形成一定市場容量，達(dá)到一定規(guī)模的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程。</p><p>　　圖8 中國專利實(shí)施意義圖示</p><p>　　2012年專利調(diào)查顯示，2011年授權(quán)專利實(shí)施率（指調(diào)查樣本中符合實(shí)施條件的專利占年度授權(quán)專利的比率。）為7

97、0%，其中企業(yè)為82.1%。企業(yè)授權(quán)專利實(shí)施情況顯著優(yōu)于高校的25.5%以及科研單位57.6%的水平。從專利類型來看，企業(yè)發(fā)明專利的實(shí)施率為76.5%，實(shí)用新型的實(shí)施率為86.2%，外觀設(shè)計(jì)的實(shí)施率為86%。更多的實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)?jiān)谥袊髽I(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐中獲得了應(yīng)用。</p><p>　　表10 2011年專利實(shí)施率（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：發(fā)明中企業(yè)、高

98、校、科研單位和個(gè)人分別為11222、5445、1776和979；實(shí)用新型中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別為8161、890、385和440；外觀設(shè)計(jì)中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別為7321、433、17和359。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　從不同企業(yè)規(guī)模來看，中型企業(yè)專利實(shí)施率最高，達(dá)到86.8%；大型企業(yè)和小微企業(yè)的實(shí)施率均為80%左右，略低于平均數(shù)82.1%。具有高新技術(shù)

99、資質(zhì)的企業(yè)在專利實(shí)施上表現(xiàn)出積極性，達(dá)到了83.9%。中央企業(yè)專利實(shí)施率與企業(yè)總體情況持平。</p><p>　　表11 2011年不同性質(zhì)企業(yè)專利實(shí)施狀況</p><p>　　就實(shí)施方式而言，專利實(shí)施包括只自行實(shí)施；既有自行實(shí)施，又有轉(zhuǎn)讓實(shí)施；既有自行實(shí)施，又有許可實(shí)施；自行實(shí)施、轉(zhuǎn)讓實(shí)施、許可實(shí)施均有；只轉(zhuǎn)讓實(shí)施；只許可實(shí)施等多種形式。從趨勢(shì)分析我們看出，2005—2011年，中國僅自

100、行實(shí)施專利比例在下降，而轉(zhuǎn)讓實(shí)施與許可實(shí)施（包括單純的轉(zhuǎn)讓許可，以及既有自行實(shí)施，又有轉(zhuǎn)讓實(shí)施）比例顯著增長。</p><p>　　表12 實(shí)施方式歷年?duì)顩r（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：2005—2011年分別為7000、9607、13419、27353、16723、28341和25471。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><

101、;p>　　從2012年的專利調(diào)查數(shù)據(jù)來看，2011年已實(shí)施專利中，企業(yè)自行實(shí)施的比例高達(dá)97.1%，遠(yuǎn)高于高校61.3%以及科研單位87.7%的水平。</p><p>　　表13 2011年已實(shí)施專利的自行實(shí)施比例（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：發(fā)明中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別為8445、1464、817和528；實(shí)用新型中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別

102、為6983、231、263和191；外觀設(shè)計(jì)中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別為6231、70、12和235。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　除自行實(shí)施外，專利投入使用的另一種方式為轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。調(diào)查顯示，2011年企業(yè)已實(shí)施專利中約有11.9%進(jìn)行了許可轉(zhuǎn)讓。其中，實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)實(shí)施轉(zhuǎn)讓許可的比重略高于發(fā)明專利。</p><p>　　表14 20

103、11年已實(shí)施專利的許可轉(zhuǎn)讓比例（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：發(fā)明中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別為8445、1464、817和528；實(shí)用新型中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別為6983、231、263和191；外觀設(shè)計(jì)中企業(yè)、高校、科研單位和個(gè)人分別為6231、70、12和235。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　就企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓授予方

104、的調(diào)查顯示，2011年有超9成的專利權(quán)人選擇國內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人作為專利許可或轉(zhuǎn)讓對(duì)象。其中，國內(nèi)企業(yè)成為專利許可或轉(zhuǎn)讓的首選，選擇國內(nèi)大中型企業(yè)和小微型企業(yè)的比例分別達(dá)到51.8%、47.9&。此外，有超三分之一的專利權(quán)人選擇個(gè)人、個(gè)體工商戶作為專利許可或轉(zhuǎn)讓對(duì)象。此外，12.1%的中國企業(yè)也將國外機(jī)構(gòu)或個(gè)人作為專利許可轉(zhuǎn)讓的對(duì)象。</p><p>　　表15 專利許可或轉(zhuǎn)讓對(duì)象（單位：%）</p&g

105、t;<p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：企業(yè)2325、高校936、科研單位250、個(gè)人231，總體3742。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項(xiàng)。</p><p>　　專利產(chǎn)業(yè)化是專利自行實(shí)施中專利轉(zhuǎn)化成商品（用于商品的生產(chǎn)過程），同時(shí)形成市場普遍承認(rèn)的規(guī)模的一種方式。在已實(shí)施的企業(yè)專利中，自行實(shí)施率為97.1%，其中，進(jìn)入規(guī)?；a(chǎn)階段的比例為48.4%。據(jù)此推算，2011