外商在華投資獨(dú)資化的成因與影響研究.pdf

1、自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)引進(jìn)外資取得了舉世矚目的成就，伴隨著外資的進(jìn)入，無(wú)論是中國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平抑或是本土企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程雖然都經(jīng)歷了所未有的挑戰(zhàn)和壓力，但從整體而言，外資的進(jìn)入的確帶動(dòng)了整個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的展。中國(guó)吸引外資的方式主要有三種：中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，這三種方式在中國(guó)外商投資中所占的比重也各異。從改革開(kāi)放初期到1991年，這一階段我國(guó)利用外商直接投資的方式主要是中外合資和中外合作，其中又

2、以中外合資企業(yè)為主，其所占份額不斷增大，1991年達(dá)到頂峰，所占份額達(dá)到50.8％。1992年起外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所占的比重開(kāi)始大幅度上升，從27.0％上升到34.6％。而中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所占比重在1992年達(dá)到頂峰后，一直呈下降趨勢(shì)，所占比重從50.8％下降到40.6％，中外合作企業(yè)所占的份額大約一直保持在20％左右。2001年后外商直接投資進(jìn)入我國(guó)的方式發(fā)生了明顯變化，外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所占比例超過(guò)了中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，成為我國(guó)主要的外資

3、利用方式。此后，外商獨(dú)資企業(yè)所占的比例一直急劇增長(zhǎng)，從1998年的41.8％增加到2007年的78％，大大超過(guò)中外合資和中外合作企業(yè)所占的份額，成為跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的主流方式。跨國(guó)公司為什么傾向于新建獨(dú)資企業(yè)或傾向于進(jìn)入由合資到外資多數(shù)控股再到外商獨(dú)資的軌道?這種傾向?qū)χ袊?guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、利用外資的績(jī)效、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、內(nèi)資企業(yè)成長(zhǎng)以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等諸多方面又有哪些影響?國(guó)內(nèi)的企業(yè)在新形勢(shì)下將如何調(diào)整自己的引資戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略?以上問(wèn)題已經(jīng)成為我國(guó)

4、當(dāng)前對(duì)外招商引資工作的一個(gè)重點(diǎn)。為此本文從以下六個(gè)方面進(jìn)行了論述。 第一章闡述了文章的研究背景意義和所采用的方法以及創(chuàng)新；外商在華投資策略轉(zhuǎn)變是我國(guó)近年來(lái)特別是加入WTO以來(lái)的顯著特點(diǎn)。本文詳述了獨(dú)資化研究的背景與意義，并提出了在論述中的一些創(chuàng)新觀點(diǎn)。第二章回顧了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果；國(guó)外學(xué)者主要從交易成本理論、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)理論、國(guó)際經(jīng)營(yíng)環(huán)境論等角度分析了外商企業(yè)的國(guó)際投資行為。國(guó)內(nèi)學(xué)者是在國(guó)外學(xué)者研究的理論基礎(chǔ)上結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情

5、況從博弈論角度、技術(shù)壟斷角度、文化差異角度和財(cái)務(wù)角度分析了外商在華獨(dú)資化的原因和影響。第三章分析了外商獨(dú)資化的演化過(guò)程；本章把外商在華投資的過(guò)程分為三個(gè)階段：試探期——我國(guó)利用外商直接投資的方式主要是中外合資和中外合作，其中又以中外合資企業(yè)為主。過(guò)渡期——外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所占的比重開(kāi)始大幅度上升，中外合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)所占比重一直呈下降趨勢(shì)。發(fā)展期——外商直接投資進(jìn)入我國(guó)的方式發(fā)生了明顯變化，外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所占比例超過(guò)了中外合資經(jīng)營(yíng)企

6、業(yè)，成為我國(guó)主要的外資利用方式。最后結(jié)合數(shù)據(jù)和事實(shí)詳述了外商在華獨(dú)資化的現(xiàn)狀及其主要特點(diǎn)。第四章結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況分析了外商獨(dú)資化的原因；在獨(dú)資化原因的分析中，本文的重點(diǎn)和創(chuàng)新之處是從國(guó)際商務(wù)學(xué)角度出發(fā)，運(yùn)用國(guó)際化戰(zhàn)略矩陣的基本思想分析了外商獨(dú)資化的原因。外商出于地區(qū)差異的壓力和降低成本的壓力，充分分析了中國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況后，從公司的利益出發(fā)選擇了獨(dú)資化經(jīng)營(yíng)的方式。除此之外，文章還從以下三個(gè)方面進(jìn)行了分析：1、跨國(guó)公司所有權(quán)有勢(shì)。隨著中

7、國(guó)企業(yè)的發(fā)展壯大，跨國(guó)公司為了在保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，傾向于控制公司所有權(quán)以實(shí)現(xiàn)技術(shù)等生產(chǎn)要素的內(nèi)部轉(zhuǎn)移。2、減低成本和實(shí)施有效管理。中外合資企業(yè)中，由于中外雙方社會(huì)文化背景，政治法律制度，利益目標(biāo)方面的不同，在經(jīng)營(yíng)管理中合資雙方面臨著各種沖突。為了減小因文化差異而造成的管理混亂和額外成本，外商企業(yè)采取了獨(dú)資化經(jīng)營(yíng)的方式。3、中國(guó)投資環(huán)境改善。一方面，我國(guó)吸引外資的法律、政策逐步完善；另一方面，中國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)的吸引力較大。第五章分析了

8、外商獨(dú)資化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的正面和負(fù)面影響以及它對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響；正面的影響主要是：1、促進(jìn)中國(guó)技術(shù)水平的提高和研發(fā)能力的增強(qiáng)。隨著中國(guó)的投資環(huán)境的日益改善，越來(lái)越多的外資企業(yè)以獨(dú)資的形式來(lái)華投資，想在中國(guó)的市場(chǎng)上分得一杯羹，從而這些外商企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈。為了提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力搶占市場(chǎng)先機(jī)，它們把研發(fā)中心搬到中國(guó)，實(shí)現(xiàn)科研到生產(chǎn)一體化策略以更好地提供適應(yīng)中國(guó)需求的產(chǎn)品，獲得更高的利潤(rùn)。隨著外商在中國(guó)技術(shù)研發(fā)投入的加大，這給中國(guó)企業(yè)帶

9、來(lái)了創(chuàng)新理念和思維，讓我國(guó)企業(yè)重視對(duì)研發(fā)的管理并不斷提高管理水平。2、促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一方面外商獨(dú)資企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)增量中所占比重明顯增加，另一方面促進(jìn)中國(guó)出口規(guī)模的擴(kuò)大和出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。3、促進(jìn)人力資本投資和我國(guó)高素質(zhì)人才數(shù)量的增加。負(fù)面的影響主要是：1、外商獨(dú)資化影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)的合理布局和調(diào)整。外資企業(yè)為追求利潤(rùn)最大化，往往將資本投向有效率、有潛力的產(chǎn)業(yè)。但這樣無(wú)法達(dá)到我國(guó)利用外資優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的預(yù)期，不僅不能引發(fā)互補(bǔ)效應(yīng)，反而會(huì)

10、產(chǎn)生替代效應(yīng)，在一定程度上加深了各產(chǎn)業(yè)之間的矛盾。2、造成我國(guó)無(wú)形資產(chǎn)的損失。外商獨(dú)資化和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全一直是學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論的一個(gè)焦點(diǎn)，筆者在研讀了學(xué)者們的相關(guān)著作后，結(jié)合他們?cè)趪?guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面的學(xué)術(shù)成果把外商獨(dú)資化與我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)的論述。本文從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的定義出發(fā)詳細(xì)描述了國(guó)際經(jīng)濟(jì)安全和影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的因素，并結(jié)合這些影響因素和外商獨(dú)資化企業(yè)在中國(guó)的現(xiàn)狀分析了獨(dú)資企業(yè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的影響。最后得出了獨(dú)資化不會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)

11、安全構(gòu)成威脅的結(jié)論。第六章結(jié)合上述對(duì)獨(dú)資化影響的分析提出了應(yīng)對(duì)策略。1、雖然外商獨(dú)資化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全現(xiàn)在沒(méi)構(gòu)成威脅，但我們應(yīng)該樹(shù)立防范意識(shí)，充分運(yùn)用和完善《反壟斷法》保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。2、制定有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)外商直接投資的方向。引導(dǎo)投資流向第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)，糾正對(duì)第二產(chǎn)業(yè)過(guò)重的趨勢(shì)。3、加強(qiáng)國(guó)內(nèi)品牌的培育和保護(hù)。一方面，政府作為宏觀調(diào)控者和具體參與者，應(yīng)避免為追求短期利益而一味遷就外資的壓價(jià)，給中方企業(yè)施加行政壓力；相反，政府

12、應(yīng)該充分發(fā)揮外資并購(gòu)中的監(jiān)督作用，對(duì)低估甚至零估品牌等無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值的行為堅(jiān)決制止。另一方面，內(nèi)資企業(yè)在與外商合營(yíng)或被并購(gòu)時(shí)，必須堅(jiān)持民族品牌的獨(dú)立性或與外資共用聯(lián)合商標(biāo)。4、有實(shí)力的企業(yè)盡快實(shí)現(xiàn)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)FD1雙向發(fā)展，加強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的建設(shè)。內(nèi)資中小企業(yè)應(yīng)注重市場(chǎng)的細(xì)分，找到發(fā)展壯大的空隙。 本文的創(chuàng)新有以下兩方面：一方面在獨(dú)資化原因的分析中，本文運(yùn)用外資企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略矩陣的基本思想，以地區(qū)調(diào)適壓力和降低成本壓力為基礎(chǔ)把

13、外商投資策略分為全球戰(zhàn)略、跨國(guó)戰(zhàn)略、國(guó)際戰(zhàn)略和多國(guó)戰(zhàn)略。通過(guò)分析各個(gè)戰(zhàn)略的特點(diǎn)以及中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，最后得出結(jié)論：外商在華采取獨(dú)資化是符合外資企業(yè)利益的，是合理的的決策。另一方面本文從正反兩方面分析了外商獨(dú)資化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。外資獨(dú)資化對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全一直是一個(gè)有爭(zhēng)議的話題，筆者在國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全研究的基礎(chǔ)上，從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的定義出發(fā)，結(jié)合我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和外資企業(yè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，經(jīng)過(guò)分析得出結(jié)論：外商獨(dú)資化對(duì)我國(guó)的國(guó)家