晉升激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一個(gè)分析框架及其在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用.pdf

1、中國(guó)過去將近三十年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，始終是一個(gè)未解之謎。但總體來看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速的三十年，是中國(guó)從計(jì)劃體制走向市場(chǎng)體制的三十年。如果我們將計(jì)劃體制與市場(chǎng)體制看作是兩種不同的合約結(jié)構(gòu)，那么，二者的融合過程是否意味著經(jīng)濟(jì)績(jī)效的改變呢?眾所周知，在這一轉(zhuǎn)變的過程中，政府扮演了極其重要的角色。從中國(guó)的實(shí)踐來看，政府的配額交易相對(duì)于市場(chǎng)中的買賣交易和企業(yè)的管理交易來說，處在中心和支配地位。這剛好與諾斯的理論相對(duì)應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基石是國(guó)家、產(chǎn)權(quán)和有效率

2、的組織，而政府作為連接它們的紐帶處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中心。根據(jù)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的組織特征，并且，政治治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效起到重大影響。因此，對(duì)于政府組織的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)以及其內(nèi)部激勵(lì)結(jié)構(gòu)的考察應(yīng)該對(duì)理解現(xiàn)實(shí)具有重大作用。 現(xiàn)代組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)研究成果是，在信息完全的情景下，組織中晉升激勵(lì)機(jī)制的應(yīng)用也可導(dǎo)致帕累托最優(yōu)的產(chǎn)出。這一理論成就說明，即使在社會(huì)主義，運(yùn)用合適的激勵(lì)機(jī)制也可以取得良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，從晉升激勵(lì)

3、為突破口來理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的轉(zhuǎn)變就成為一種可能。本文以“晉升激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一個(gè)分析框架及其在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用"為題，集中考察組織中的晉升激勵(lì)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的若干問題，達(dá)到一些有益的理解。在理論部分，本文首先在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上以分工、交易、交易費(fèi)用與制度安排為關(guān)鍵詞理出歷史發(fā)展的一條紅線，接著描述傳統(tǒng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制中的若干特征性事實(shí)，考察其分工、激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效，建立了一個(gè)轉(zhuǎn)型社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的晉升激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析框架。在應(yīng)用分析部

4、分，我們將構(gòu)建的理論框架應(yīng)用到中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中去，具體考察區(qū)域可持續(xù)發(fā)展、地方保護(hù)和經(jīng)濟(jì)周期幾個(gè)問題。研究發(fā)現(xiàn)，地方政府的區(qū)域非可持續(xù)發(fā)展行為、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)及其引發(fā)的地方保護(hù)以及經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)都是晉升激勵(lì)體制的必然結(jié)果。 根據(jù)我們的理論，晉升激勵(lì)機(jī)制是政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)中避免政治代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)的必要激勵(lì)手段，如果放棄了對(duì)政府官員的相對(duì)績(jī)效的考核，政府官員就不會(huì)有強(qiáng)大的推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，從而政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)也就無從發(fā)展。但由于績(jī)效

5、考核的不完善和地區(qū)政府官員對(duì)地區(qū)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的偏離，這種激勵(lì)機(jī)制面臨著高昂的代價(jià)。從改革的實(shí)踐來看，雖然晉升激勵(lì)下政府推動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式在改革開放的過程中，構(gòu)成了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的重要來源，但是在以GDP為衡量指標(biāo)的績(jī)效考核中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量越來越受到人們的質(zhì)疑。從短期看，完善政府績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，降低地方生產(chǎn)總值和地方財(cái)政收入增長(zhǎng)等指標(biāo)的重要性，把地方政府的非可持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)成本、地方保護(hù)和市場(chǎng)分割行為的削減納入考核體系將有利于經(jīng)濟(jì)的健康成

6、長(zhǎng)。但這些措施并不能從根本上解決組織激勵(lì)中相對(duì)績(jī)效考核的必要性與由此而來的經(jīng)濟(jì)低效發(fā)展之間的矛盾。而我國(guó)改革開放的經(jīng)濟(jì)史至少可以證明，對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的賦予和保護(hù)，使得經(jīng)濟(jì)主體能夠從比較優(yōu)勢(shì)的角度出發(fā)，發(fā)展具有自生能力的產(chǎn)業(yè)，從而經(jīng)濟(jì)才能快速健康的成長(zhǎng)。因此，長(zhǎng)期的改革方向必然是對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的賦予和保護(hù)，創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)良性競(jìng)爭(zhēng)與地區(qū)間分工協(xié)作的激勵(lì)等。政府的職能也需由經(jīng)濟(jì)參與者向經(jīng)濟(jì)規(guī)則、秩序的維護(hù)者轉(zhuǎn)變。我們所能給出的指向性導(dǎo)引是：出