全球氣候多邊治理困境及對(duì)策分析

1、<p>　　全球氣候多邊治理困境及對(duì)策分析</p><p>　　摘 要：“治理主體的虛擬性與權(quán)力的缺失”、公共物品的非排他屬性、“工業(yè)化國(guó)家”與“后工業(yè)化國(guó)家”在人類社會(huì)發(fā)展的“單一進(jìn)程的不同階段”基于對(duì)不同偏好而形成的獨(dú)立效用函數(shù)和利益認(rèn)知所表現(xiàn)出的政策取向、無(wú)政府狀態(tài)下體系結(jié)構(gòu)的逆向獎(jiǎng)懲機(jī)制共同構(gòu)成了當(dāng)今全球氣候多邊治理陷入困境的影響因素。通過(guò)對(duì)公正原則的探討有助于厘清各方應(yīng)該承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任，通過(guò)對(duì)

2、聯(lián)系性補(bǔ)償與動(dòng)態(tài)性補(bǔ)償原則的研究有助于解決具體責(zé)任的分配與共同行動(dòng)的展開(kāi)，進(jìn)而厘清當(dāng)前全球氣候多邊治理政治博弈中的中國(guó)責(zé)任與角色。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：全球治理；氣候問(wèn)題；中國(guó)；角色 </p><p>　　作者簡(jiǎn)介：張麗華，女，吉林大學(xué)行政學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，從事國(guó)際政治研究；姜鵬，男，吉林大學(xué)行政學(xué)院在讀博士研究生，從事國(guó)際政治研究。 </p><p>

3、;　　基金項(xiàng)目：吉林省社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“國(guó)際組織中的博弈研究——以氣候大會(huì)為例”，項(xiàng)目編號(hào)：2012B02；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“聯(lián)合國(guó)框架下應(yīng)對(duì)氣候問(wèn)題的利益博弈和我國(guó)的對(duì)策研究”，項(xiàng)目編號(hào)：2013ZZ032 </p><p>　　中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2013）06-0052-08 </p><p>　　隨著全球人口

4、規(guī)模的持續(xù)增加和化石燃料的大量應(yīng)用，溫室氣體過(guò)量排放已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了生態(tài)環(huán)境的承載能力，由此導(dǎo)致的極端天氣狀況頻發(fā)與海平面上升對(duì)于人類社會(huì)的發(fā)展模式與歷史進(jìn)程提出了新的挑戰(zhàn)。如何全面理解當(dāng)前全球氣候多邊治理中公共產(chǎn)品匱乏困境的根源？如何基于公正的原則來(lái)確定各類國(guó)家應(yīng)該承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任？如何保障各主權(quán)國(guó)家切實(shí)履行應(yīng)該承擔(dān)的治理義務(wù)？基于對(duì)上面三個(gè)問(wèn)題脈絡(luò)的探討，本項(xiàng)研究試圖站在價(jià)值中立的角度，對(duì)全球治理中存在的國(guó)家間博弈導(dǎo)致的集體行動(dòng)邏輯困境

5、進(jìn)行反思。通過(guò)“事實(shí)判斷”與“價(jià)值申訴”的雙重路徑，觀察國(guó)際沖突，尋找人類合作，以期建立相關(guān)具有可操作性的全球問(wèn)題解決方案。 </p><p>　　一、全球氣候多邊治理困境的原因 </p><p>　　氣候變暖引發(fā)的全球治理困境已經(jīng)成為當(dāng)代全球多邊治理領(lǐng)域中最難以達(dá)成共識(shí)的一個(gè)“奧革阿斯的牛圈”。究其原因可以分為四個(gè)既彼此相互關(guān)聯(lián)而又能夠獨(dú)立產(chǎn)生影響的主要變量。第一，源自于國(guó)際體系的無(wú)政府

6、狀態(tài)所導(dǎo)致的“治理主體的虛擬性與權(quán)力的缺失”。這種缺乏有效凌駕于主權(quán)國(guó)家權(quán)威之上的治理結(jié)構(gòu)使得各個(gè)自利的主權(quán)單元即使在預(yù)見(jiàn)到共同行動(dòng)可以獲益的情況下，仍陷入到“獵鹿博弈”理論所描述的集體行動(dòng)邏輯的困境之中。第二，從博弈目標(biāo)上看，削減全球溫室氣體的結(jié)果在性質(zhì)上明顯地帶有非排他性色彩，在一個(gè)非機(jī)制化色彩濃重的弱國(guó)際社會(huì)中，公共產(chǎn)品非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性和非歧視性的特點(diǎn)使得其供給一直處于稀缺狀態(tài)。面對(duì)公共產(chǎn)品匱乏的局面，體系難以迅速形成一致的共同

7、應(yīng)對(duì)方案，進(jìn)而陷入到類似于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中“市場(chǎng)失靈”的困境。第三，這種現(xiàn)象也反映出當(dāng)前國(guó)際體系中存在的“后工業(yè)社會(huì)”與“工業(yè)社會(huì)”、“后現(xiàn)代國(guó)家”與“現(xiàn)代化國(guó)家”在人類社會(huì)發(fā)展的“單一進(jìn)程的不同階段”基于對(duì)不同偏好而形成的獨(dú)立的效用函數(shù)和利益認(rèn)知所表現(xiàn)出的政策取向的分歧。第四，基于自利假定考量，大多數(shù)國(guó)家試圖將發(fā)展的負(fù)外部性成本轉(zhuǎn)嫁給體系的同時(shí)，卻不愿意承擔(dān)相應(yīng)的國(guó)際責(zé)</p><p>　　（一）理性悖論：集體行動(dòng)

8、邏輯與公共物品供給困境 </p><p>　　個(gè)體理性結(jié)果往往導(dǎo)致群體的非理性行為。羅伯特·基歐漢認(rèn)為：“在一個(gè)由利己主義原則構(gòu)成的體系中，個(gè)體層面的決策往往導(dǎo)致集體利益的受損。即使意識(shí)到整個(gè)體系中蘊(yùn)含著共同的利益，往往也不會(huì)出現(xiàn)有效的集體應(yīng)對(duì)……這就是我們通常意義指涉的個(gè)體理性與集體理性的悖論問(wèn)題?！盵1]（P6-7）由于主權(quán)國(guó)家分別獨(dú)立進(jìn)行成本收益的核算，那么“假設(shè)行為者和資源的效用函數(shù)相互獨(dú)立而缺

9、乏有效聯(lián)系，完全競(jìng)爭(zhēng)假定模型中市場(chǎng)原則調(diào)節(jié)下的互動(dòng)結(jié)果往往會(huì)偏離最優(yōu)狀況，也就是說(shuō)在這種情況下對(duì)各方均有好處的協(xié)議不會(huì)產(chǎn)生”[1]（P83）。問(wèn)題不在于行為者（假設(shè)理性效用最大化的追求者）自身的弱點(diǎn)或缺陷，而在于集體行動(dòng)邏輯困境引發(fā)的結(jié)構(gòu)性障礙。奧爾森認(rèn)為：“對(duì)于共同命運(yùn)的關(guān)注未必會(huì)導(dǎo)致公平的責(zé)任分擔(dān)，甚至不會(huì)導(dǎo)致任何形式的合作出現(xiàn)。”[2]（P36，45） </p><p>　　全球公共物品匱乏的另一原因在于國(guó)

10、際議題一直處于“討價(jià)還價(jià)型”而非“問(wèn)題解決型”。尤其當(dāng)威脅并不是迫在眉睫的情勢(shì)下，類似于“智豬博弈”模型中小豬不作為的策略往往對(duì)其最為有利。“行為體就像在相互依存的狀態(tài)下一樣擔(dān)心自己會(huì)被集體中的他人所利用而成為博弈游戲中的‘傻瓜’。在無(wú)政府條件下尤其如此。面對(duì)共同威脅，由于缺乏透明的互信而無(wú)法共同抵抗威脅?！盵3]（P342）這種現(xiàn)象本身也有力地證明了集體行動(dòng)與實(shí)現(xiàn)多邊共謀的困難。集團(tuán)中的個(gè)體為了獲取較有利的議價(jià)結(jié)果，往往存在最大限度地

11、試圖要求其他行為體付出較自己更多的機(jī)會(huì)成本的動(dòng)機(jī)，并“堅(jiān)持”甚至以退出集體行動(dòng)進(jìn)行要挾。這種自利的行為一方面增加了議價(jià)的成本，同時(shí)也會(huì)促使更多的行為體加入到“討價(jià)還價(jià)”的博弈之中，最終使得問(wèn)題長(zhǎng)期得不到真正解決。更為重要的是：“在討價(jià)還價(jià)的每一天，事實(shí)上集團(tuán)所有成員都在承受某種損失。如果他們堅(jiān)持必須以可觀的正利率來(lái)貼現(xiàn)未來(lái)可能獲得的最優(yōu)水平的物品。那么，將會(huì)出現(xiàn)一次次重復(fù)的議價(jià)活動(dòng)并使得每一次談判都成為了競(jìng)相調(diào)高價(jià)碼的站隊(duì)游戲與政策拍賣

12、會(huì)?！盵2]（P215） </p><p>　　當(dāng)特定的商品和服務(wù)如果使得群體中所有成員無(wú)論是否支付費(fèi)用都能均等受益，那么，這種非排他性質(zhì)的公共物品就很難出現(xiàn)或被持續(xù)供給。正如一句歐洲的古老諺語(yǔ)所說(shuō)：“與人人相關(guān)的事無(wú)人關(guān)心。” </p><p>　?。ǘ├鏇_突：全球化進(jìn)程中的“登梯子”現(xiàn)象 </p><p>　　全球治理是針對(duì)全球化發(fā)展進(jìn)程中所產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行的

13、動(dòng)態(tài)修復(fù)過(guò)程。而全球生產(chǎn)、金融、安全與知識(shí)的非均衡化發(fā)展導(dǎo)致了國(guó)際體系各單元之間長(zhǎng)期處于一種“同一空間的不同時(shí)代”的基本特征。加爾頓認(rèn)為：“當(dāng)前體系中富國(guó)與窮國(guó)在產(chǎn)業(yè)分工與科技代差的垂直型互動(dòng)構(gòu)成了國(guó)際社會(huì)斷裂與虛弱的主要根源?！盵4]（P89）當(dāng)前國(guó)際社會(huì)的一個(gè)矛盾之處就在于：“后工業(yè)化國(guó)家以將來(lái)的困難告誡工業(yè)化國(guó)家加大減排責(zé)任，但是卻忘記了這些工業(yè)化國(guó)家因人口壓力所正在面臨的困難?！盵5]（P58） 　　后工業(yè)化國(guó)家經(jīng)歷了從傳統(tǒng)的

14、農(nóng)業(yè)社會(huì)到工業(yè)社會(huì)，再到后工業(yè)社會(huì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)，其主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)早已在信息技術(shù)革命的洗禮下進(jìn)行了全面刷新與向外轉(zhuǎn)移。此外，這些國(guó)家也可憑借本國(guó)雄厚的科技與資本實(shí)力在對(duì)沖全球變暖導(dǎo)致的極端天氣增加的風(fēng)險(xiǎn)上也較之前工業(yè)化國(guó)家和工業(yè)化國(guó)家有著明顯的優(yōu)勢(shì)。對(duì)于像日本、歐盟等后工業(yè)化國(guó)家來(lái)講，世界的發(fā)展已經(jīng)不再是為衣食生存而奮斗的過(guò)程，而是為了不斷提高生活質(zhì)量而努力的嘗試。因此，其對(duì)于國(guó)家利益緊迫性與重要性的理解以及由此導(dǎo)致的國(guó)家利益的價(jià)值排

15、序往往與前工業(yè)化國(guó)家或工業(yè)化國(guó)家有著根本差異。從總體上講，生存利益已經(jīng)不</p><p>　　反觀正在經(jīng)歷工業(yè)化歷史進(jìn)程的國(guó)家，由于清潔能源的廣泛采用需要依托高技術(shù)與密集資本。因此，面臨大量貧困人口存量的工業(yè)化國(guó)家根本沒(méi)有能力獨(dú)自承擔(dān)巨額的轉(zhuǎn)型成本。其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)仍然需要以成本相對(duì)低廉的化石燃料為主。更為重要的是，當(dāng)前像中國(guó)與印度這樣正在經(jīng)歷工業(yè)化的諸多發(fā)展中國(guó)家仍然存在大量貧困線以下的人口，如果以放棄目前的

16、國(guó)家發(fā)展和置國(guó)民最基本的生存權(quán)利于不顧去迎合發(fā)達(dá)國(guó)家所倡導(dǎo)的、防范一個(gè)未來(lái)可能發(fā)生的災(zāi)難，那么，無(wú)疑這些國(guó)家將馬上面臨巨大的生存危機(jī)與政治動(dòng)蕩。 </p><p>　　事實(shí)上，后工業(yè)化國(guó)家強(qiáng)調(diào)“共同但沒(méi)有區(qū)別的責(zé)任”作為公平參與全球治理的一個(gè)觀點(diǎn)，其本身就違反了公平原則，即后工業(yè)化國(guó)家是在明知道二者實(shí)力差別巨大并且全球氣候變暖問(wèn)題主要由發(fā)達(dá)國(guó)家在其工業(yè)化進(jìn)程歷史上長(zhǎng)期累積效應(yīng)造成的情況下，強(qiáng)調(diào)先進(jìn)者有讓落后者分擔(dān)

17、負(fù)擔(dān)的特權(quán)。這實(shí)際上是國(guó)際關(guān)系中的一種“登梯子”現(xiàn)象，即先上房的人為了不讓后面的人上來(lái)，總是想方設(shè)法將梯子蹬掉。對(duì)于早已經(jīng)歷過(guò)工業(yè)化的發(fā)達(dá)國(guó)家，其自身的工業(yè)化時(shí)代也產(chǎn)生了大量的溫室氣體，但是在其完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之后，便以此作為理由并大力渲染該國(guó)際議程的緊迫性色彩。發(fā)達(dá)國(guó)家如此迫切地圍繞全球氣候治理有著兩條重要的利益線索可循。首先，強(qiáng)化國(guó)際議題的設(shè)置能力和尋求新時(shí)代國(guó)際道義的主導(dǎo)權(quán)，并強(qiáng)迫發(fā)展中國(guó)家為其彰顯道德優(yōu)越感的行為買(mǎi)單。其次，增加

18、后發(fā)國(guó)家的發(fā)展成本，并利用其在節(jié)能減排上的資源優(yōu)勢(shì)來(lái)制造新的剝削結(jié)構(gòu)。在參與全球氣候多邊治理問(wèn)題上的聲音也有所衰減。官方承諾的發(fā)展援助額度幾乎沒(méi)有增加，甚至在全球通脹的背景下還有所下降。具有諷刺意義的是，在這一時(shí)期，一直增長(zhǎng)而沒(méi)有中斷的是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)全球變暖的擔(dān)心和對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家困境表示關(guān)心的言論的數(shù)量。這種象征性</p><p>　　（三）逆向激勵(lì)：獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)負(fù)外部性行為的鼓勵(lì) </p><p&

19、gt;　　基于自利假定考量，大多數(shù)國(guó)家試圖將發(fā)展的負(fù)外部性成本轉(zhuǎn)嫁給體系的同時(shí)，卻不愿意承擔(dān)相應(yīng)的國(guó)際責(zé)任。例如，一個(gè)在公共場(chǎng)所吸煙的人，他的個(gè)體行為導(dǎo)致的場(chǎng)所內(nèi)尼古丁等可能致癌物質(zhì)的增加并不完全由其本人來(lái)進(jìn)行承擔(dān)，每一個(gè)在該場(chǎng)所內(nèi)的人都將被動(dòng)地吸入一部分有害物質(zhì)。如果這個(gè)人最后因?yàn)槲鼰煻昧撕粑到y(tǒng)疾病，那么其個(gè)體行為的成本也將部分轉(zhuǎn)移到社會(huì)整體醫(yī)療保障體系之中，社會(huì)其他參與醫(yī)療保險(xiǎn)的人將被迫為他的個(gè)人吸煙行為分擔(dān)醫(yī)治成本，這也是一種

20、負(fù)外部性的轉(zhuǎn)嫁。 </p><p>　　溫室氣體的排放本質(zhì)上是國(guó)家將發(fā)展的負(fù)外部性成本轉(zhuǎn)嫁到體系層面的一個(gè)現(xiàn)象。一直以來(lái)，許多觀點(diǎn)認(rèn)為導(dǎo)致全球氣候變暖的負(fù)外部性因素是由于缺乏一套獎(jiǎng)懲機(jī)制來(lái)限制主權(quán)國(guó)家的碳排放。事實(shí)上，體系需要的是構(gòu)建一套與當(dāng)前獎(jiǎng)懲機(jī)制截然對(duì)立的新的獎(jiǎng)懲機(jī)制。無(wú)政府狀態(tài)下的獎(jiǎng)懲機(jī)制是碳排放的零成本或低成本激勵(lì)主權(quán)國(guó)家選擇具有成本優(yōu)勢(shì)的化石燃料作為主要能源，而成本相對(duì)高昂的清潔能源則缺乏正向激勵(lì)所特

21、有的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制或補(bǔ)償機(jī)制。同時(shí)，也沒(méi)有任何一個(gè)現(xiàn)成的制度去懲罰一個(gè)碳排放額度高昂的國(guó)家。這也在客觀上鼓勵(lì)了理性自利的個(gè)體在應(yīng)對(duì)體系困境中傾向采用“搭便車”的策略。因此，自利的各主權(quán)單元都存在著將自身發(fā)展的負(fù)外部性轉(zhuǎn)嫁給體系的客觀激勵(lì)環(huán)境。而在治理成本上，卻不愿意或僅愿意承擔(dān)有限的國(guó)際責(zé)任。因?yàn)椋瑳](méi)有任何現(xiàn)成的懲罰機(jī)制要求主權(quán)國(guó)家必須以增加發(fā)展成本或損害自身短期利益的方式去改善整體的國(guó)際環(huán)境或應(yīng)對(duì)未來(lái)長(zhǎng)期可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)的約束性力量。畢竟，政

22、治家的選票僅僅與當(dāng)前國(guó)家的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)掛鉤。 </p><p>　　二、全球氣候多邊治理困境的對(duì)策分析 </p><p>　　全球氣候的不可分割性使得問(wèn)題的解決需要一個(gè)通盤(pán)因應(yīng)的對(duì)策。2006年9月英國(guó)氣候變化談判特別代表約翰·艾什頓表示：“相互依存的現(xiàn)實(shí)迫使人類必須承認(rèn)，今天的挑戰(zhàn)不是我們一國(guó)所面臨的困境，而是整個(gè)人類面臨的難題……除非氣候?qū)λ腥藖?lái)說(shuō)是穩(wěn)定的，否則就無(wú)所謂一個(gè)國(guó)家

23、或某一個(gè)大洲的穩(wěn)定氣候。氣候安全是當(dāng)今時(shí)代全球重要的公共產(chǎn)品?！盵6]面對(duì)共同的威脅，如何才能使得在夾縫中艱難博弈的各國(guó)達(dá)成切實(shí)有效的減排協(xié)議成為現(xiàn)時(shí)代全球治理理論急需突破的新課題。當(dāng)前全球氣候多邊治理面臨的核心難題就在于：一方面，不同的主權(quán)國(guó)家在參與全球氣候問(wèn)題責(zé)任分擔(dān)的問(wèn)題上秉持著不可通約的公正標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，博弈各方就如何實(shí)現(xiàn)有效的合作存在著政策層面的困境。因此，上述兩個(gè)核心問(wèn)題的探討與修復(fù)對(duì)于未來(lái)國(guó)際社會(huì)共同應(yīng)對(duì)全球氣候多邊治理

24、有著重要的意義。 </p><p>　?。ㄒ唬o(wú)知之幕：公正的責(zé)任分擔(dān) </p><p>　　羅爾斯《正義論》中，有一個(gè)重要的理論或衡量公正性的原理：“無(wú)知之幕（veil of ignorance）?！边@一路徑試圖在無(wú)偏見(jiàn)的前提下考慮如何避免一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部各單元因現(xiàn)有的利益、稟賦、歷史、偏好、特性、能力等差異，而做出基于私利的非公正的制度設(shè)計(jì)。“無(wú)知之幕”意味著可以保證參與者做出的選擇不被他

25、們的特殊利益或偏好所歪曲，可以使他們公正客觀地確定一套基于程序正義的應(yīng)然準(zhǔn)則。 　　羅爾斯強(qiáng)調(diào)以“原初狀態(tài)”作為參與者進(jìn)行思考的前提條件，這些參與者要確定支配社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的正義原則。所有的參與者都處在“無(wú)知之幕”的背后。他們不知道他們所處社會(huì)的經(jīng)濟(jì)條件和政治狀況，不知道他們的社會(huì)身份或階級(jí)地位。他們有對(duì)社會(huì)的一般的理論知識(shí)，也只是因?yàn)樗麄兪抢硇缘?，并且不管他們的環(huán)境和生活計(jì)劃如何，都將追求基本的善。在評(píng)判某種帶有道義主張的內(nèi)容時(shí)，最好

26、是采用無(wú)偏見(jiàn)（impartiality）原則作為試金石。也就是說(shuō)：“你的利害關(guān)系與我的利害關(guān)系要得到同等的關(guān)注?！盵7]（P27）羅爾斯進(jìn)而通過(guò)引入“反思的平衡”概念來(lái)闡述公平正義的假設(shè)：“它假定那些將在原初狀態(tài)中被選擇的原則和那些符合我們深思熟慮后判斷的原則是</p><p>　　貝茨將羅爾斯關(guān)于正義的推論擴(kuò)展到國(guó)際關(guān)系的分析之中[9]，盡管羅爾斯自己不愿意這么做。按照貝茨的邏輯可以做出以下追問(wèn)：在全球氣候多邊

27、治理問(wèn)題上的公正性判定主要可以解決下面的基本問(wèn)題：在當(dāng)今國(guó)際社會(huì)，一個(gè)人出生在發(fā)達(dá)國(guó)家的概率只有不到六分之一，而出生在異常貧困的欠發(fā)達(dá)國(guó)家的概率高達(dá)三分之一的情況下，如果假定現(xiàn)在就面臨著饑餓、貧窮、污染與疾病等困擾的欠發(fā)達(dá)國(guó)家放棄一部分發(fā)展權(quán)利而同發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)同樣的減排責(zé)任，并導(dǎo)致國(guó)內(nèi)更加處于霍布斯描述下的、如前烏干達(dá)總統(tǒng)阿明統(tǒng)治下的人民過(guò)著饑餓、貧困的生活，這種國(guó)際責(zé)任的分擔(dān)是否公正？很顯然，通過(guò)“無(wú)知之幕”可以發(fā)現(xiàn)：在發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該對(duì)

28、其工業(yè)化歷史上大量排放溫室氣體負(fù)有重要責(zé)任的前提下強(qiáng)調(diào)發(fā)展中的后發(fā)國(guó)家承擔(dān)巨額的轉(zhuǎn)型成本違背了起碼的公平原則。這種先進(jìn)者有權(quán)讓落后者為其政策偏好買(mǎi)單的邏輯是基于扭曲的而非公正的現(xiàn)實(shí)得出的。 </p><p>　　因此，在全球碳排放承諾的責(zé)任分擔(dān)問(wèn)題上發(fā)達(dá)國(guó)家倡導(dǎo)的“共同但無(wú)差別原則”在實(shí)踐中是有悖公正的。在國(guó)際關(guān)系的基本法則中，“應(yīng)該”暗含的一種邏輯是“能夠”。《羅馬法》在公平的界定義務(wù)的承擔(dān)問(wèn)題上強(qiáng)調(diào)“力所不及

29、則無(wú)義務(wù)原則”。[10]（P310）千百年來(lái)這一原則早已成為國(guó)際社會(huì)界定國(guó)家間權(quán)利與義務(wù)的基本邏輯。試圖讓仍然存在大量貧困線以下的國(guó)家放棄自身的生存權(quán)利來(lái)無(wú)差別地承擔(dān)義務(wù)，無(wú)疑是新帝國(guó)主義思想在當(dāng)代的一種表現(xiàn)形式。 </p><p>　　從價(jià)值中立的公正角度分析，西方國(guó)家不論是從歷史因素，還是從現(xiàn)實(shí)全球體系能力分布狀況，抑或是對(duì)全球變暖問(wèn)題在國(guó)家利益優(yōu)先構(gòu)成上，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)全球氣候多邊治理的主要責(zé)任。同時(shí)，新興

30、的發(fā)展中大國(guó)由于碳排量仍處在單調(diào)遞增函數(shù)的曲線之上，其參與全球氣候多邊治理對(duì)于整個(gè)體系來(lái)講并非可有可無(wú)，而是不可或缺。一個(gè)缺乏新興發(fā)展中大國(guó)參與的減排協(xié)議就像是一個(gè)一邊排水一邊放水的池子，如果新興國(guó)家的總體碳排量始終高于國(guó)際社會(huì)的減排力度，那么做出的應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的一切努力除了減緩變暖的速度之外，并不能從根本上扭轉(zhuǎn)溫室氣體增加的趨勢(shì)。所以，基于公正角度，新興的碳排放大國(guó)需要在這一問(wèn)題上對(duì)自身的短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、自身利益與體系的整體福

31、利、自身命運(yùn)同低地國(guó)家的命運(yùn)做出一個(gè)理性而負(fù)責(zé)任的權(quán)衡。 </p><p>　　在對(duì)全球氣候多邊治理責(zé)任承擔(dān)的角色確認(rèn)后，基于程序正義原則分配國(guó)際責(zé)任便成為一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題。奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》一書(shū)中就如何公平分配責(zé)任并盡量達(dá)到集體行動(dòng)效果的最優(yōu)化進(jìn)行了深入的探討。他認(rèn)為：通過(guò)集團(tuán)成員自發(fā)的和獨(dú)立的行為提供最優(yōu)水平的集體物品，其必要條件就是對(duì)集體物品的邊際成本進(jìn)行分擔(dān)的比例必須與對(duì)收益進(jìn)行分配的比例完全

32、相同。只有做到這一點(diǎn)后，每個(gè)成員才會(huì)發(fā)現(xiàn)他本人的邊際成本與邊際收益之比等于總邊際成本與總邊際收益之比……如果邊際成本是以任何別的方法進(jìn)行分擔(dān)，那提供的集體物品的量就會(huì)低于最優(yōu)水平。[11]（P26）在全球氣候多邊治理的案例中，這種邏輯可以與科斯定理進(jìn)行混搭使用，即從全球配置的視角尋找“減排流向成本最低方”。通過(guò)經(jīng)濟(jì)贖買(mǎi)或等比例補(bǔ)償?shù)姆绞絹?lái)實(shí)現(xiàn)合作。下面即將論述的部分將著重對(duì)補(bǔ)償原則進(jìn)行探討。 </p><p>　

33、?。ǘ┲厮芗?lì)：聯(lián)系性與動(dòng)態(tài)性的補(bǔ)償原則 </p><p>　　如果采用傳統(tǒng)的“囚徒困境”博弈模型，國(guó)家間最好的選擇就是背叛策略，即盡量多地占有公共物品并盡量少地承擔(dān)國(guó)際責(zé)任來(lái)增加本國(guó)相對(duì)優(yōu)勢(shì)。但是，這一模型僅僅從理性與自利的角度作為邏輯起點(diǎn)，卻并沒(méi)有將國(guó)際社會(huì)中存在的道德體系與關(guān)系性因素進(jìn)行有效的考量。該模型與現(xiàn)實(shí)的差別在于國(guó)際社會(huì)中互動(dòng)的主權(quán)國(guó)家并不僅僅完成一次博弈，而是存在著多次的重復(fù)性博弈。這種博弈模型

34、增加“背叛策略”的成本，行為體不得不為之后可能遭到的報(bào)復(fù)而有所顧慮。因此，現(xiàn)實(shí)的國(guó)際政治交往中基于關(guān)系性邏輯演繹出的“一報(bào)還一報(bào)”的策略顯然優(yōu)于純理性自利演繹的背叛邏輯。 </p><p>　　國(guó)際關(guān)系作為一個(gè)復(fù)雜的利益交互系統(tǒng)，任何一個(gè)涉及國(guó)家利益的單個(gè)議題都往往因國(guó)家利益構(gòu)成的整體性而超越了具體議程，進(jìn)而與其他問(wèn)題相互聯(lián)系。例如，由于全球氣候變暖對(duì)于俄羅斯來(lái)講不僅有利于北極地區(qū)的航路開(kāi)發(fā)，也有利于西伯利亞等高

35、寒地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。因此，俄羅斯在開(kāi)始的談判中表現(xiàn)得十分消極。為了爭(zhēng)取到俄羅斯的支持，歐盟將俄羅斯加入WTO的談判與俄羅斯在氣候問(wèn)題上的支持掛鉤，承諾將以支持俄羅斯加入WTO組織來(lái)?yè)Q取俄在全球氣候多邊治理問(wèn)題上的支持。由于整個(gè)國(guó)際關(guān)系就是不同領(lǐng)域、不同層面、不同部門(mén)的復(fù)雜博弈，因此，聯(lián)系性補(bǔ)償原則往往成為打開(kāi)走入死循環(huán)的議題的另一扇門(mén)窗。通過(guò)將相互聯(lián)系的復(fù)雜的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整與交換往往成為能夠促使一些國(guó)家放棄此前“堅(jiān)持”的條件，也可以迫使

36、一些國(guó)家參與到多邊治理的協(xié)調(diào)之中。 </p><p>　　按照排放量、能力與需求的緊迫性等多種因素將氣候多邊治理問(wèn)題在結(jié)構(gòu)上分為主要責(zé)任方、重要參與方與完全受援助方來(lái)實(shí)施動(dòng)態(tài)的補(bǔ)償原則。其中，主要責(zé)任方為發(fā)達(dá)國(guó)家，主要致力于自身的減排并幫助廣大發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。重要參與方為新興的發(fā)展中大國(guó)，這些國(guó)家有一定的能力對(duì)沖降低碳排量而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)困難。但是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)無(wú)法扭轉(zhuǎn)且成本過(guò)于高昂，成為全球

37、氣候治理的重點(diǎn)地區(qū)與發(fā)達(dá)國(guó)家援助的目標(biāo)。完全受援助方為低地島國(guó)和極端貧困的國(guó)家。這些國(guó)家有些處于前工業(yè)化發(fā)展階段，其碳排放量相對(duì)較低。主要受全球變暖帶來(lái)的極端災(zāi)害天氣的增多而影響其基本的生存。由于海平面上升或糧食的大量減產(chǎn)，這些貧窮的國(guó)家對(duì)沖上述系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力嚴(yán)重不足，從而需要國(guó)際社會(huì)中其他成員對(duì)其進(jìn)行援助與補(bǔ)償。 　　動(dòng)態(tài)的補(bǔ)償原則的實(shí)質(zhì)就是以行動(dòng)對(duì)行動(dòng)“施動(dòng)—反饋”模式。這種模式的優(yōu)勢(shì)在于將一個(gè)長(zhǎng)期宏大的全球治理計(jì)劃分割成幾個(gè)具

38、體的階段，通過(guò)分階段取得實(shí)質(zhì)性成果的反饋回路方式對(duì)問(wèn)題進(jìn)行解決。國(guó)際關(guān)系的民主化如果僅僅強(qiáng)調(diào)主權(quán)國(guó)家的權(quán)利則是淺層的、不深刻的民主；深層的民主不僅僅意味著權(quán)利的強(qiáng)調(diào)，而是義務(wù)與責(zé)任的意識(shí)。如果發(fā)展中國(guó)家</p><p>　　三、全球氣候多邊治理：中國(guó)的角色與責(zé)任 </p><p>　　氣候問(wèn)題本質(zhì)上是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡性衍生出的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但氣候問(wèn)題的解決則變成了全球多邊治理的國(guó)際政治問(wèn)題。

39、作為當(dāng)今國(guó)際社會(huì)中最大的發(fā)展中國(guó)家和頭號(hào)碳排放大國(guó)，如何在確保自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展與承擔(dān)人類的歷史責(zé)任問(wèn)題上、在維護(hù)本國(guó)公民經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)利的國(guó)內(nèi)道德與維護(hù)人類共同生存環(huán)境的國(guó)際道德之間取得最大公約數(shù)，成為研究中國(guó)參與全球氣候多邊治理政治博弈的根本出發(fā)點(diǎn)。 </p><p>　　（一）角色定位：通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)變身份 </p><p>　　當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的“煙囪產(chǎn)業(yè)”比重仍然十分可觀。在一次能源

40、的生產(chǎn)和消費(fèi)中，煤炭比重約占七成，高出世界平均水平約40個(gè)百分點(diǎn)。[12]（P18）在2012年5月舉行的第十五屆科博會(huì)中國(guó)能源戰(zhàn)略高層論壇中，國(guó)家能源局副局長(zhǎng)吳吟曾表示：“中國(guó)能源利用效率總體仍然偏低，單位GDP能耗是世界平均水平的2.5倍，美國(guó)的3.3倍，并高于巴西、墨西哥等同類發(fā)展中國(guó)家?！盵13] </p><p>　　未來(lái)的中國(guó)需要在提高能源利用效率和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速轉(zhuǎn)型上進(jìn)行努力。促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

41、最大的動(dòng)因并非是國(guó)際輿論的強(qiáng)大壓力，而是源自于中國(guó)對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的考量。由于全球經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)國(guó)家群體在可預(yù)見(jiàn)的時(shí)期內(nèi)將率先在氣候問(wèn)題與碳排放問(wèn)題上進(jìn)行經(jīng)濟(jì)立法約束，因此，當(dāng)前全球資源配置體系一定會(huì)因之而發(fā)生深度調(diào)整。 </p><p>　　作為當(dāng)今世界最大的碳排放國(guó)，中國(guó)政府既擔(dān)負(fù)著改善民生、發(fā)展經(jīng)濟(jì)與實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的國(guó)內(nèi)壓力，同時(shí)又要面對(duì)國(guó)際社會(huì)要求中國(guó)減排的全球輿論。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)不僅是中國(guó)

42、未來(lái)提升全球競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)國(guó)家崛起的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)建設(shè)生態(tài)文明、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的客觀要求。為了扭轉(zhuǎn)碳排放量逐年遞增的態(tài)勢(shì)，中國(guó)應(yīng)當(dāng)著重在科技創(chuàng)新與多元發(fā)展、保護(hù)環(huán)境與節(jié)約優(yōu)先、深化改革與國(guó)際合作上實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排戰(zhàn)略新突破。通過(guò)在能源消費(fèi)問(wèn)題上開(kāi)源與節(jié)流并舉的發(fā)展方式，將我國(guó)從一個(gè)粗放型的能源消費(fèi)大國(guó)向能源利用強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，從能源結(jié)構(gòu)失衡向能源結(jié)構(gòu)均衡轉(zhuǎn)變，從國(guó)際社會(huì)減排技術(shù)受援國(guó)向國(guó)際社會(huì)減排的援助國(guó)轉(zhuǎn)變。 </p><p&

43、gt;　?。ǘ┴?zé)任分擔(dān)：堅(jiān)持“共同但有區(qū)別”的公正原則 </p><p>　　氣候問(wèn)題不可分割、沒(méi)有國(guó)界。全球各國(guó)行動(dòng)一致的前提是思想上達(dá)成一致的認(rèn)同與諒解。每一個(gè)國(guó)家都是全球氣候變化潛在的受害者，同時(shí)也都對(duì)氣候變化本身負(fù)有一定的歷史責(zé)任。因此，解決氣候變化問(wèn)題需要每一個(gè)國(guó)家——尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家與新興發(fā)展中大國(guó)——明確自身的能力與應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；否則，在不遠(yuǎn)的將來(lái)全球氣候問(wèn)題將成為人類面臨的最突出的“公地悲劇”。

44、[14]（P1243-1248）在集體協(xié)調(diào)行動(dòng)中，只要有一個(gè)主要責(zé)任方拒絕承擔(dān)協(xié)作義務(wù)，都會(huì)導(dǎo)致問(wèn)題解決進(jìn)程面臨癱瘓的局面。構(gòu)建一個(gè)共同應(yīng)對(duì)氣候治理的機(jī)制框架就是要確保將所有碳排放大國(guó)納入到一個(gè)“相互監(jiān)督”的體系之中，從而使模糊籠統(tǒng)的問(wèn)題具體化到每一個(gè)操作細(xì)節(jié)和成員身上。但是，從公平原則角度看，后工業(yè)化國(guó)家在工業(yè)化歷史進(jìn)程中對(duì)大氣構(gòu)成改變的累積影響是當(dāng)今全球氣候質(zhì)變的根本原因。因此，從“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”的責(zé)任分擔(dān)角度上看，后工業(yè)化國(guó)家理應(yīng)

45、基于公平的原則承擔(dān)更大的治理義務(wù)。既要認(rèn)清全球氣候治理的共同性與緊迫性，又要在責(zé)任劃分上基于現(xiàn)實(shí)能力與歷史責(zé)任、經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)情與國(guó)際輿論壓力等方面堅(jiān)持“有區(qū)別”的原則。 </p><p>　　作為全球最大的碳排放國(guó)，中國(guó)政府和人民為全球氣候治理在經(jīng)濟(jì)上承擔(dān)了巨大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型壓力與成本。2011年3月，全國(guó)人大審議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出“十二五”時(shí)期中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化約束性目標(biāo)

46、：到2015年，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2010年下降17%，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2010年下降16%，非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到11.4%，新增森林面積1250萬(wàn)公頃，森林覆蓋率提高到21.66%，森林蓄積量增加6億立方米。[15] </p><p>　　未來(lái)參與全球氣候多邊治理的大國(guó)博弈中，以中國(guó)為主導(dǎo)的“基礎(chǔ)四國(guó)”集團(tuán)及其背后廣大的發(fā)展中國(guó)家和以后工業(yè)化國(guó)家為主導(dǎo)的“傘形集團(tuán)”及部分沿海低地貧

47、窮國(guó)家，仍然將會(huì)在本國(guó)利益與人類整體利益之間、當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之間、本國(guó)責(zé)任與他國(guó)責(zé)任之間尋求相對(duì)收益的夾縫中進(jìn)行艱難合作。2012年11月8日，胡錦濤總書(shū)記在黨的十八大報(bào)告中指出：“堅(jiān)持共同但有區(qū)別的責(zé)任原則、公平原則、各自能力原則，同國(guó)際社會(huì)一道積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化?！盵16]上述言行無(wú)疑顯現(xiàn)了中國(guó)政府在參與氣候全球治理問(wèn)題上的積極態(tài)度和務(wù)實(shí)精神。但是由于中國(guó)尚處于工業(yè)化階段，仍有1.28億人口在貧困線進(jìn)行生存抗?fàn)?。[17]（P7

48、）面對(duì)當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇不確定因素的增多，不論在資金、技術(shù)的能力上，還是歷史責(zé)任問(wèn)題上，中國(guó)政府所做的工作都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一個(gè)發(fā)展中國(guó)家參與全球治理的力度。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，在全球氣候多邊治理問(wèn)題上中國(guó)是一個(gè)對(duì)世界負(fù)責(zé)任的大國(guó)，因此它積極地參與其中并承擔(dān)了很大的減排責(zé)任；同時(shí)，作為一個(gè)代表最廣大人民根本利益的“管家”，中國(guó)政府會(huì)本著責(zé)任與義務(wù)的共平分擔(dān)原則，不會(huì)任由后工業(yè)化國(guó)家道德“綁架”而用國(guó)內(nèi)人民的血汗錢(qián)為其在工業(yè)歷史發(fā)</p>

49、<p>　　全球氣候多邊治理困境的核心在于界定協(xié)議附件國(guó)家與新興發(fā)展中國(guó)家的減排與補(bǔ)償責(zé)任。不論是通過(guò)高技術(shù)的“碳截存”手段，還是將負(fù)外部性內(nèi)部化的征收碳稅手段，抑或是在根本上逐步改變落后的能源結(jié)構(gòu)，都需要發(fā)達(dá)國(guó)家與新興發(fā)展中大國(guó)作為兩條腿配合進(jìn)行。高昂的治理成本與緊迫的環(huán)境危機(jī)客觀上要求國(guó)際社會(huì)必須拿出務(wù)實(shí)的精神，將談判從討價(jià)還價(jià)型上升到問(wèn)題解決型；從程序性會(huì)談上升到實(shí)質(zhì)性會(huì)談；從求取解決問(wèn)題的精神和態(tài)度上升到特定問(wèn)題的解決

50、方案出臺(tái)；從謀求宏大而長(zhǎng)遠(yuǎn)的通盤(pán)解決到基于現(xiàn)實(shí)的謀求分階段取得實(shí)質(zhì)性戰(zhàn)略成果。全球氣候的多邊治理是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的合作難題，這一問(wèn)題的解決視角需要的不僅僅是耐心而且是魄力；不僅僅是博弈而且是理解；不僅僅是民族國(guó)家而且是世界社會(huì)。 </p><p>　　[1] Robert O. Keohane. After Hegemony： Cooperation and Discord in the World Politi

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56、lt;/p><p>　　[10] 周枏. 羅馬法原論[M]. 北京：商務(wù)印書(shū)館，1994. </p><p>　　[11] 曼瑟爾·奧爾森. 集體行動(dòng)的邏輯[M]. 上海：上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，1995. </p><p>　　[12] 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室. 中國(guó)的能源政策（2012）[M]. 北京：人民出版社，2012. </p&g

57、t;<p>　　[13] 中國(guó)新聞網(wǎng). 能源局副局長(zhǎng)吳吟：我國(guó)能源利用效率總體仍偏低[EB/OL].http：//finance.chinanews.com/ny/2012/05-24/3912521.shtml，2012-5-24. </p><p>　　[14] Garrett Hardin. The Tragedy of the Commons[J]. Science，1968，（9）. &l

58、t;/p><p>　　[15] 中華人民共和國(guó)政府網(wǎng)站. 中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)（2011）白皮書(shū)[EB/OL]. http：//www.gov.cn/jrzg/2011-11/22/content_2000047.htm. </p><p>　　[16] 新華網(wǎng). 十八大報(bào)告全文[EB/OL]. http：//www.xj.xinhuanet.com/2012-11/19/c_1137

59、22546_8.htm </p><p>　　[17] 中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組. 2012中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告[M].北京：科學(xué)出版社，2012. </p><p>　　[18] J James J.McCarthy. Climate change 2001： Impacts， Adaptation and Vulnerability： Contribution of Worki