試析建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理

1、<p>　　試析建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理</p><p>　　摘要：建筑工程項(xiàng)目的建設(shè)本身就是一個(gè)較為復(fù)雜的動(dòng)態(tài)工程，其建設(shè)周期長(zhǎng)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜、投資多、外部聯(lián)系廣泛以及技術(shù)要求高等，因此其面臨著的風(fēng)險(xiǎn)因素也比較多，特別是建筑工程項(xiàng)目的施工階段。本文筆者就以當(dāng)前我國(guó)建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，對(duì)建筑施工工程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和研究，提出相應(yīng)的管理措施。 </p><p>　　關(guān)

2、鍵詞：建筑工程；施工；風(fēng)險(xiǎn)；管理 </p><p>　　中圖分類號(hào)：TL372+.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)： </p><p>　　1當(dāng)前我國(guó)建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀 </p><p>　　1.1風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不夠完善 </p><p>　　當(dāng)前，在我國(guó)很多的建筑施工企業(yè)中，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理并沒有有一個(gè)明確的定位，在企業(yè)與項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上

3、并沒有考慮到風(fēng)險(xiǎn)管理部門以及其具體的職能，缺乏相應(yīng)的管理部門以及專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部，其自身的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不是很完善，導(dǎo)致其解決風(fēng)險(xiǎn)和地域風(fēng)險(xiǎn)能力較差，在一定程度上加大了組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　1.2缺乏規(guī)范化和科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) </p><p>　　據(jù)相關(guān)調(diào)查資料顯示，目前在我國(guó)很大一部分的建筑施工企業(yè)中并沒有建立起完整和全面的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，缺

4、乏對(duì)工程項(xiàng)目施工可行性的分析，同時(shí)由于缺乏可靠和全面的各種數(shù)據(jù)支持，施工企業(yè)對(duì)于建筑項(xiàng)目在施工過程中所發(fā)生的各種變化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力不是很足，當(dāng)其風(fēng)險(xiǎn)到來的時(shí)候，未能及時(shí)地做出相應(yīng)的反映以及有效的措施，很多只是依靠其自身的經(jīng)驗(yàn)來臨時(shí)處理這些風(fēng)險(xiǎn)，其管理成效較低。 </p><p>　　1.3管理意識(shí)較低 </p><p>　　在我國(guó)很多施工企業(yè)中，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者以及施工項(xiàng)目管理人員自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

5、不是很強(qiáng)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理重要性的認(rèn)識(shí)不是很足，在施工企業(yè)中，其高層管理人員大都只是重視其業(yè)務(wù)量，對(duì)于施工技術(shù)的管理不是很強(qiáng)，更是缺乏相應(yīng)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)在建筑工程項(xiàng)目管理內(nèi)容未將風(fēng)險(xiǎn)管理納入其中。雖然一些施工企業(yè)均有一定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，但也僅僅只是局限于對(duì)于工程質(zhì)量、工程安全以及工程進(jìn)度等采取的保證措施，缺乏一個(gè)明確且系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，未構(gòu)建正式且科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文件。 </p><p>　　2建筑施工工程中

6、的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 </p><p>　　在建筑項(xiàng)目施工過程中，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步就是識(shí)別施工工程中所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，預(yù)測(cè)和明確在施工工程中這些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，且按照相應(yīng)的類別形成一份科學(xué)、合理的建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)際上是預(yù)測(cè)施工工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的一個(gè)過程，在一定程度上存在著一定的主觀性，為了確保其預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，促使其預(yù)測(cè)結(jié)果更為客觀地描述實(shí)際狀況，其數(shù)據(jù)的來源必須要可靠，且分析必須要合理

7、和科學(xué)，對(duì)此很多專家提出了很多行之有效的辦法，一般常用的方法所有幕景分析、故障樹法、德爾菲法等，這些方法各自具有優(yōu)點(diǎn)和劣勢(shì)。 </p><p>　　就施工項(xiàng)目來講，建筑項(xiàng)目在施工階段所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)事件均是非常復(fù)雜的，每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件均是由很多不明確因素所造成的，同時(shí)這些影響因素間還存在著一定的聯(lián)系，再加上這些影響因素所導(dǎo)致的損失屬于一種動(dòng)態(tài)變化狀態(tài)，因此，很難利用這些有效的數(shù)據(jù)累計(jì)來準(zhǔn)確地明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性

8、，也很難直接并準(zhǔn)確地判斷該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后所帶來的后果。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過程中，若只是單純地利用某一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方式是不可取的，應(yīng)該綜合采用不同的方式來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性。同時(shí)還應(yīng)該結(jié)合施工項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)，通過分解來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分類，把一些復(fù)雜的大系統(tǒng)分解成為若干個(gè)易識(shí)別且簡(jiǎn)單的小系統(tǒng)，同時(shí)在項(xiàng)目不同階段，所采取的方式也應(yīng)有所不同。通過上述的分析，在施工工程中常見的風(fēng)險(xiǎn)事件主要如下： </p><p>　　第一，就

9、其技術(shù)角度而言，可以分為施工組織風(fēng)險(xiǎn)與施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)涉及到技術(shù)方案，材料質(zhì)量的不合格、設(shè)備的缺陷、工地條件、施工技術(shù)水平較低、設(shè)備故障、設(shè)計(jì)變更以及項(xiàng)目計(jì)劃的調(diào)整等；施工組織風(fēng)險(xiǎn)則涉及到其施工組織設(shè)計(jì)的合理性、季節(jié)性拖延以及后勤供應(yīng)是否存有缺陷等。 </p><p>　　第二，從非技術(shù)角度而言，其主要包括社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)以及政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等，其中自然風(fēng)險(xiǎn)主要包括了地質(zhì)條件和氣候條件等各種突發(fā)

10、自然災(zāi)害；政治風(fēng)險(xiǎn)則包括戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突、政局穩(wěn)定性、項(xiàng)目獲準(zhǔn)的不確定性以及法律法規(guī)政策約束等；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)包括環(huán)境保護(hù)罷工、協(xié)調(diào)不善、環(huán)境污染、安全規(guī)則以及技術(shù)失敗等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括了價(jià)格波動(dòng) 、市場(chǎng)預(yù)測(cè)失誤、供求關(guān)系的轉(zhuǎn)變、經(jīng)營(yíng)管理不善、貿(mào)易條件變化、資金供應(yīng)、 通貨膨脹以及匯率變動(dòng)等；管理風(fēng)險(xiǎn)包括管理措施的失誤、合同管理不完善、管理制度的不完善、安全事故、行政干預(yù)、設(shè)備與材料被盜或者著火等。 </p><p><

11、b>　　3施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估 </b></p><p>　　在建筑工程項(xiàng)目施工中，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)只能解決有無風(fēng)險(xiǎn)事件，如果要進(jìn)一步了解和掌握風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確狀況、根源以及其對(duì)施工造成的具體影響，需要對(duì)其進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)估，而這也是確定施工風(fēng)險(xiǎn)管理財(cái)務(wù)決策的前提以及基礎(chǔ)。同時(shí)在施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理中，并不是所有風(fēng)險(xiǎn)都要進(jìn)行管理，也并不是所有風(fēng)險(xiǎn)都值得防范，為此，需在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的前提下，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及其發(fā)生

12、有可能帶來的后果、影響范圍、發(fā)生的時(shí)間等，具體上來講，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估可以分為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)這兩個(gè)方面的內(nèi)容。 </p><p>　　3.1 施工工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) </p><p>　　施工工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要包括了兩個(gè)方面內(nèi)容：即估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)施工的影響程度，估計(jì)的方法主要有以下幾種方式：第一，將歷史資料作為其估計(jì)的依據(jù)，采用統(tǒng)計(jì)的方法來明確上述內(nèi)容中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)

13、中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率、分布情況以及對(duì)施工影響程度；第二，采用理論法，通過大量施工實(shí)踐證明，一些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生規(guī)律以及其危害程度已經(jīng)被人們所掌握，在這個(gè)時(shí)候，可以通過相關(guān)的理論來明確其相關(guān)變量，利用相關(guān)理論來進(jìn)行估計(jì)；第三，主觀推測(cè)，即結(jié)合長(zhǎng)期所積累的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和自身對(duì)施工工程中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的了解來進(jìn)行估計(jì)。 </p><p>　　3.2 施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) </p><p>　　施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分

14、析方法主要如下：第一，分析施工風(fēng)險(xiǎn)的定性，所謂風(fēng)險(xiǎn)定性的分析主要是指評(píng)估已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的影響以及其發(fā)生的可能性的一個(gè)過程，按照風(fēng)險(xiǎn)影響大小以及其發(fā)生的概率，排序風(fēng)險(xiǎn)因素。定性分析主要依據(jù)易識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、假定條件、數(shù)據(jù)來源可靠程度、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、概率的范圍和后果等，其分析方法有層次分析法與隨機(jī)決策樹分析法，要注意的是在分析的時(shí)候，應(yīng)該注意那些對(duì)建筑施工控制影響比較大的風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)還要對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行再次的管理控制以及細(xì)化分析。第二，施工風(fēng)險(xiǎn)定

15、量分析，風(fēng)險(xiǎn)定量分析通常是與風(fēng)險(xiǎn)定性分析所同步實(shí)施的，在定量分析中，要善于采集有關(guān)方面的資料以及專家的意見，并進(jìn)行分類列表，經(jīng)過定量分析來確定其施工成本、施工時(shí)間目標(biāo)以及施工質(zhì)量等。 </p><p>　　4建筑施工工程的風(fēng)險(xiǎn)管理措施 </p><p>　　4.1構(gòu)建全面、完善的管理制度 </p><p>　　由于風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及大的內(nèi)容比較廣泛，其過程較為復(fù)雜。因此

16、，首先必須要構(gòu)建完善且全面的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理中嚴(yán)格按照該制度來進(jìn)行管理工作，同時(shí)還要設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并配備相應(yīng)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員，全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)控以及管理風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿到整個(gè)施工企業(yè)的各個(gè)管理環(huán)節(jié)中去，以此增強(qiáng)施工企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理工作的正常實(shí)施，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際情況采取相應(yīng)的措施，推動(dòng)其施工工程的順利進(jìn)行。 </p><p>　　4.2提高其合同風(fēng)險(xiǎn)管理 </p&

17、gt;<p>　　工程合同作為項(xiàng)目管理的一個(gè)法律文件，是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要依據(jù)。因此，項(xiàng)目管理人員必須要仔細(xì)研究合同中每一項(xiàng)條款，了解并掌握在項(xiàng)目施工中可能會(huì)遇到的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，在設(shè)置條款的時(shí)候，應(yīng)該采取合理比較法，確保其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程款支付以及工程質(zhì)量等方面達(dá)到要求。工程索賠作為一種權(quán)利要求，是合同的主體對(duì)于工程風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重新界定，在建筑項(xiàng)目施工過程中，工程索賠必須要貫穿整個(gè)施工過程中，其重點(diǎn)應(yīng)該是在施工階段。同時(shí)在

18、合同管理中，可將工程索賠的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)地標(biāo)注，使其成為一個(gè)獨(dú)立的主題，在我國(guó)建筑工程施工合同規(guī)范文本中，對(duì)于工程索賠已經(jīng)給出了明確規(guī)定，而這些條件都可作為處理工程索賠事件的一個(gè)法律依據(jù)以及原則，通過合同條款來進(jìn)行相應(yīng)的索賠，提高其合同管理水平，以此降低工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響。 </p><p>　　4.3 應(yīng)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的措施 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)主要是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量

19、化的結(jié)果，為了減少工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來的負(fù)面影響，所采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略以及相關(guān)的技術(shù)手段，所采取的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況，按照其施工成本，可成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組來專門負(fù)責(zé)管理，施工工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的策略與方法主要有風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險(xiǎn)緩解等。 </p><p>　　4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)自留也叫做風(fēng)險(xiǎn)接受，是一種由工程項(xiàng)目的主體來自行承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)后果的一種應(yīng)對(duì)策略，即施工企業(yè)在預(yù)測(cè)、評(píng)估、分析和識(shí)別施工風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，確定

20、風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)以及其所帶來的后果，由自己來承擔(dān)施工風(fēng)險(xiǎn)所帶來的后果，通常來講在施工中造成損失比較小、經(jīng)過加強(qiáng)管理能夠預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)是可以自留的。 </p><p>　　4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指利用某種方式把這些風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果轉(zhuǎn)移給他人，轉(zhuǎn)移的本身是不可消除風(fēng)險(xiǎn)的，只是把風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任以及從風(fēng)險(xiǎn)管理中可能獲得的利益轉(zhuǎn)移給他人，讓工程項(xiàng)目管理人員不再直接面對(duì)這些被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法有很多，其主要包括保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

21、兩種，所謂保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指經(jīng)過繳納相應(yīng)的保險(xiǎn)費(fèi)用將施工中的大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，由保險(xiǎn)公司來承擔(dān)。而非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則是指在施工中，若一些施工技術(shù)較為復(fù)雜，其自身的專業(yè)性難以勝任該任務(wù)或者難以達(dá)到施工質(zhì)量的要求，可通過轉(zhuǎn)包或者分包的方式，將這些施工任務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。 </p><p>　　4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)緩解。即把工程項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果減少到可以接受的范圍，風(fēng)險(xiǎn)緩解不是清除風(fēng)險(xiǎn)，也不是避免風(fēng)險(xiǎn)

22、，而是有效降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，有效控制風(fēng)險(xiǎn)的損失。其緩解措施主要如下：第一，按照風(fēng)險(xiǎn)因素特性，采取相應(yīng)的預(yù)防措施，以此減少可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；第二，通過增加一些風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，以此減輕總體風(fēng)險(xiǎn)所帶來的壓力，并進(jìn)一步地消除風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p><b>　　5結(jié)束語(yǔ) </b></p><p>　　綜上所述，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，信息技術(shù)的進(jìn)步，在建筑工程項(xiàng)目施工過程中，避免不了

23、會(huì)存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，而這也要求，施工企業(yè)必須要加強(qiáng)對(duì)施工工程風(fēng)險(xiǎn)的管理，提高其風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，不斷健全其風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，根據(jù)工程建設(shè)的特點(diǎn)以及企業(yè)自身的發(fā)展情況，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，從而確保其工程項(xiàng)目的建設(shè)能夠順利進(jìn)行，提高其經(jīng)濟(jì)效益。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1] 王勇,余強(qiáng),張勇等.香港政府工程"設(shè)計(jì)-施工

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