高校建設項目中監(jiān)理合同的激勵機制設計研究

1、<p>　　高校建設項目中監(jiān)理合同的激勵機制設計研究</p><p>　　[提要] 本文分析高?；ㄒ约盎ü芾淼奶攸c，針對高?；ü芾碇斜O(jiān)理所起的作用，研究幾份監(jiān)理合同，分析監(jiān)理合同擬定時存在的問題，結合激勵機制的相關理論，給出了監(jiān)理合同激勵條款的設計方法。 </p><p>　　關鍵詞：監(jiān)理合同；高?；?</p><p>　　本文為河南省科技計劃項目

2、“高校基建管理行為規(guī)范化研究”（項目編號：132400410780） </p><p>　　中圖分類號：F27 文獻標識碼：A </p><p>　　收錄日期：2014年1月3日 </p><p><b>　　一、引言 </b></p><p>　　10余年的擴招政策讓中國的高等教育進入幾何式發(fā)展之路。截至2008年秋季

3、，高等教育毛入學率已經從1998年9.8%達到23%，全國普通高校在校生達1，800萬，規(guī)模居世界第一。高校規(guī)模越來越大，高校基建也進入了高速發(fā)展時期，從而使得作為高?；椖繕I(yè)主代表的基建處在高校基礎建設中具有越來越重要的作用，基建處如何成功管理整個校園建設，引起很多基建管理者的思考。 </p><p>　　高?；ü芾碚咧赋?，對監(jiān)理、設計、施工三者進行選擇的時候，監(jiān)理的選擇應該是第一位的，監(jiān)理單位越早介入，對

4、校方越有利，大學基建部門能否擁有合格的監(jiān)理工程師以及監(jiān)理隊伍，可以說很大程度上決定了建設項目的成敗。同時，在此過程中，高?；ú块T與監(jiān)理單位之間的信息分布特征決定了道德風險及其逆向選擇的行為，雙方作為一種委托-代理關系。很多的現代管理理論被應用于建設領域，激勵理論就是其中之一。高?；ㄗ鳛榻ㄖこ?，具有一般建筑工程的特征，但也具有自身的特性，本文結合高?；椖康奶卣?，從保護高校基建部門的角度出發(fā)設計監(jiān)理激勵合同機制。 </p&g

5、t;<p>　　二、高?；椖考绊椖抗芾硖攸c </p><p>　　高校的中心任務是教學和科研，高校的基建項目和項目管理不同于企業(yè)的投資項目管理，結合高校的自身特點和行業(yè)規(guī)律，具有一些特點。 </p><p>　?。ㄒ唬└咝；椖刻攸c </p><p>　　1、任務重：高校的基建項目一般主要是服務于教學和科研，沒有直接的經濟收益，而項目首要就是保證

6、“使用功能”，同時又要確保質量、節(jié)約投資。作為新校區(qū)，建設時間要求緊、建設規(guī)模大，如何對建設項目進行全方位的監(jiān)督管理，如何有效控制工程成本和投資規(guī)模，保證建設資金的合理合法使用，實現新校區(qū)建設投入少、消耗低、質量好、功能齊備的目標，是新校區(qū)建設部門及項目管理人員面臨的一個重要課題。 </p><p>　　2、難度大：原來的老校區(qū)一般位于市中心區(qū)域，在原有區(qū)域擴建已經不太現實，新校區(qū)的建設地點一般選擇在市郊區(qū)，水、

7、電、路、氣、通訊等城市配套設施建設比較滯后。因此，高校新區(qū)基建涉及范圍廣，包含了基礎配套設施的建設（水、電、路、氣、通訊等）和教學服務設施（教室、實驗樓、辦公用房、體育場館、學生宿舍、食堂、浴池、景觀綠化等）。同時，高校新區(qū)基建受到周邊社會因素影響較大。 </p><p>　　3、特殊性：高校新區(qū)建設是高等教育事業(yè)發(fā)展的重要組成部分，現代校園基建的目的不僅僅是為了簡單的學習和居住，同時為了各種知識信息與思想文化交

8、流的場所，所以建設過程中還要考慮人文內涵；項目工期要求的特殊，為保證學校教學科研工作的順利開展，高校的建設項目一般要求按學期或者按學年交付使用，其時間要求極其嚴格，如果不能按期交付使用，將影響正常的教學和科研，其影響不完全可以用經濟來衡量。 </p><p>　　4、資金缺口較大：現階段，高校的資金來源主要是財政撥款、學費、校辦產業(yè)收益、資產置換、貸款等。受當前經濟發(fā)展的制約，國家財政資金的投入和學費遠遠不能滿足

9、高校基建急需的大量資金，因此懇求與銀行合作貸款就成為高?；ǖ倪x擇。據中國社會科學院發(fā)布的《2006年：中國社會形勢分析與預測》顯示，2005年以前，我國公辦高校向銀行貸款總額達1，500億元～2，000億元，幾乎所有的高校都有貸款。 </p><p>　　（二）高?；椖抗芾砟Ｊ教攸c。與企業(yè)制定綜合管理模式類似，高校的基建管理模式也要根據高校的發(fā)展戰(zhàn)略和校內外的環(huán)境因素，并結合職能和部門設計來制定。目前，我國

10、高校的項目管理模式主要有：1、聘請項目管理公司的管理模式；2、職能制項目管理模式；3、項目制管理模式；4、矩陣制項目管理模式；而其中，以矩陣制項目管理模式在我們國家應用最為廣泛。矩陣制項目管理模式是以項目為主導，部門為協(xié)調的管理模式。基建管理部門設有材料、財務、審計、監(jiān)察、招投標等職能部門，同時確定具體的項目負責人，并為項目負責人匹配各種專業(yè)工程師。對于現如今建設任務量較大的高校，這種模式比較理想，并且在一定程度上發(fā)揮了它的優(yōu)勢。這種管

11、理模式目前在我國高?；ü芾碇袘幂^廣，但是突出的缺點是員工內部交流不暢。（圖1） </p><p>　?。ㄈ┍O(jiān)理合同以及激勵機制。高校工程監(jiān)理制的引進，目的就是在建設項目行為主體（業(yè)主、承包商和監(jiān)理）之間形成均衡關系，即業(yè)主不能完全觀察承包商在合同履行中的全部行為，委托監(jiān)理這樣的專業(yè)化組織代為監(jiān)督。 </p><p>　　一是高校監(jiān)理合同的形式。合同是連接監(jiān)理和校方業(yè)主的紐帶，目前高校

12、的監(jiān)理委托合同一般采用的是《建設工程委托監(jiān)理合同》（GB-2000-0202），是由中華人民共和國建設部、國家工商行政管理局制定的格式合同示范文本，是監(jiān)理公司為業(yè)主提供服務的具有法律效力的文件。 </p><p>　　除了學校個別項目對該文本稍作改動，一般都是直接使用該文本，將工程的具體信息填入空隙，《標準條件》部分不做改動，主要簽署《專用條件》部分，對于合同文本中未包含的部分，可以在《附加協(xié)議》條款中予以明確。

13、在專用條件和附加協(xié)議條款部分，一般是對于以下問題予以描述： </p><p>　　1、監(jiān)理范圍和監(jiān)理工作內容，明確監(jiān)理的任務。目前，學校的監(jiān)理都是施工監(jiān)理，設計監(jiān)理很少；監(jiān)理工作內容即為“四控兩管一協(xié)調”。 </p><p>　　2、監(jiān)理人的失職賠償，規(guī)定如果監(jiān)理人在責任期內失職，承擔相應的責任，賠償損失：賠償金=直接經濟損失×賠償率。 </p><p>

14、　　3、監(jiān)理報酬的支付。第三十九條，該內容是監(jiān)理合同的核心。目前，監(jiān)理合同的取得無非有以下途徑：（1）通過招投標；（2）通過協(xié)商，高?；椖坎扇∏罢?。對于監(jiān)理的取費問題，目前我國基本上實行固定費率，按照工程建設成本的百分比計算。例如，監(jiān)理酬金總額=該標段施工結算價×固定比例（%）。同時，會在該部分依據工程的難易程度給出酬金的支付方式。 　　4、獎勵辦法。籠統(tǒng)地規(guī)定為招標人根據監(jiān)理機構的工作情況，適時、適當地給予獎勵。 &l

15、t;/p><p>　　5、附加協(xié)議條款部分。要求總監(jiān)每周在現場的天數，要求監(jiān)理人廉潔、公正，規(guī)范各種監(jiān)理制度以及變更簽證的審核工作，達不到一定的要求將給予罰款。 </p><p>　　總的來說，在監(jiān)理合同中，罰款的幾率遠遠大于獎勵，并且可操作性也大于獎勵，即只考慮不滿足要求的處罰而不考慮圓滿或者超額完成任務的獎勵。 </p><p>　　二是激勵機制。高?；椖繉嵤┍O(jiān)

16、理制度下，校方業(yè)主與工程監(jiān)理之間的關系，實際表現為委托-代理關系。由于雙方的信息不對稱，可能造成兩種后果：一種后果是，由于業(yè)主不了解監(jiān)理人真實情況，往往把事情委托給不稱職的監(jiān)理人去辦，即“逆向選擇”。另外一種結果監(jiān)理人利用自己的信息優(yōu)勢“損人利己”，即“道德風險”。（表1） </p><p>　　對于監(jiān)理履約階段的道德風險，業(yè)主如何不讓監(jiān)理“偷懶”。在建設監(jiān)理市場上，當業(yè)主和監(jiān)理單位簽訂合同之后，“道德風險”主要

17、體現在以下幾方面： </p><p>　　1、進駐工地的監(jiān)理工程師數量不夠，難以滿足要求； </p><p>　　2、監(jiān)理工程師的業(yè)務能力較差，迫于監(jiān)理費用的壓力，委派沒有工程經驗的剛剛畢業(yè)的大學生進行監(jiān)理，無法勝任工作； </p><p>　　3、監(jiān)理工程師行為責任風險； </p><p>　　4、監(jiān)理工程師自身的道德風險——尋租行為等。

18、</p><p>　　由于客觀存在的“道德風險”，對于業(yè)主而言，提高監(jiān)理人員的積極性就成為必然，解決這個問題的有效途徑就是建立完善激勵機制。 </p><p>　?。ㄋ模┘詈贤瑮l款的設計。對監(jiān)理的激勵應制定出合理的監(jiān)理取費標準，使監(jiān)理取費與其資質及工作業(yè)績相聯系。如，根據造價、工期的突破情況，承包商索賠次數及索賠金額對監(jiān)理進行獎懲；對于監(jiān)理造成的損失，應進行處罰。 </p>

19、<p>　　1、激勵報酬條款設計。在工程建設中，業(yè)主面臨著兩種期望支付，如圖2所示，一種是監(jiān)理單位監(jiān)督不力，甚至與承包商攜手，追求自身的經濟利益而給業(yè)主帶來收益損失，另外一種是業(yè)主支付的激勵成本。（圖2） </p><p>　　激勵成本越大，監(jiān)理單位努力工作水平越高，道德風險造成的收益損失越??；反之亦然。根據經濟學理論，委托人為了監(jiān)督和約束代理人的道德風險，采取的主要手段是代理人部分剩余索取權，目前高

20、?；椖克扇〉摹肮潭ㄙM率”，不利于監(jiān)理單位努力工作。 </p><p>　　業(yè)主對監(jiān)理報酬機制的設計必須考慮多重因素，考慮信息不對稱、外部環(huán)境和風險分擔等約束條件下，業(yè)主在滿足參與約束和激勵相容約束的前提下，盡量使得監(jiān)理單位承擔的監(jiān)理報酬和其承擔的風險相匹配。 </p><p>　　在合同中，校方可以根據自身的工程估算、概算或者心里所設定的投資底線，把工程成本設定為一個固定目標，由監(jiān)理

21、在其現場工作中根據此目標對工程費用進行管理和控制；而在監(jiān)理費方面，固定費用部分可以根據中標費率而定，激勵部分視項目實際完成情況而定，達到質量目標和進度目標的前提下，將激勵部分酬金與項目實際投資額掛鉤，按照合同中約定的投資目標，節(jié)約投資越多，多得到的獎勵越多，若超過合同中的控制目標，將進行相應的懲罰。即： </p><p>　　監(jiān)理報酬總額=正常監(jiān)理工作報酬+附加工作報酬+激勵報酬 </p><

22、p>　　2、完善精神激勵。監(jiān)理工作本身是一種智力服務，物質激勵的同時，也要注意精神激勵。監(jiān)理合同是建立在業(yè)主和監(jiān)理人雙方互相信任的基礎上，其具有嚴格的人身特性。首先要信任監(jiān)理人員，建筑工程質量與監(jiān)理工作質量密切相關，校方業(yè)主不可能自始至終都在施工現場，在工作中，讓監(jiān)理人員感覺到校方的信任，從而盡職盡責地工作。同時，要讓工作本身具有激勵力量，應考慮如何使工作本身具有意義和挑戰(zhàn)性，給監(jiān)理人員展示才華的機會。多聆聽監(jiān)理人員的建議，也是一

23、種精神激勵。 </p><p>　　3、完善約束機制。約束機制可以分為內部約束機制和外部約束機制。內部約束主要是通過合同的形式明確監(jiān)理人的責任和義務，必須讓其承擔一部分風險。建議：一是對現行監(jiān)理委托合同的有關監(jiān)理人責任和義務進行補充和詳細化，將要完成的各項指標數量化，比如工期、質量、變更的數量、指派到現場的監(jiān)理人數等，使其具有可操作性；二是可以依照土木施工合同條款，引入履約保證金制度，當監(jiān)理人沒有完成職責或損害了

24、委托人的利益時，可以直接追究其責任。 </p><p>　　外部約束機制就是完善有關監(jiān)理的法規(guī)、加強政府對監(jiān)理企業(yè)的管理和行業(yè)文化建設。政府對監(jiān)理企業(yè)的管理，包括企業(yè)資質和個人執(zhí)業(yè)資格的審查與管理。對現有監(jiān)理單位進行嚴格的資質審查，對不夠條件的，該降級的降級，該撤銷的撤銷，實行退出制度。 </p><p>　　4、及時激勵。激勵理論里面，激勵的效果可用這樣的函數關系表示： </p&g

25、t;<p>　　式中：t0為承諾給予激勵的時間；t為實際給予激勵的時間。 </p><p>　　當t=t0時，即適時給予激勵時，分母趨于0，激勵效果最好；而當t>t0時，即管理者延遲給予獎勵時，函數遞減，意味著管理者遲延激勵的時間越長，次數越多，激勵效果就越差，嚴重者甚至還可能出現適得其反的結果。因此，在整個建設過程中，無論是獎勵還是懲罰，都應該盡可能及時執(zhí)行。在各個激勵或者考核指標詳盡量化給

26、出基礎上，嚴格執(zhí)行，并且不要拖延時間，比如監(jiān)理人的某項工作給業(yè)主帶來節(jié)余，按照合同規(guī)定立即給予獎勵；某一項工作是由于監(jiān)理人的失職，立即給予懲罰，免得時間久了，不痛不癢，達不到激勵的效果。 </p><p>　　5、類似項目實行比賽機制。對工作性質或者項目類似的監(jiān)理人的業(yè)績進行比較，可以獲得比其他考察方式更多的關于監(jiān)理人努力程度的信息。對于高校項目來講，監(jiān)理人所處的工作環(huán)境、市場環(huán)境、個人能力等都相同的條件下，實行

27、比賽機制是降低業(yè)主風險，減輕監(jiān)理人道德危機的最優(yōu)策略。 </p><p><b>　　三、結論 </b></p><p>　　監(jiān)理工程的收費按照工程金額的百分比收費，由于缺乏相應的激勵機制，使得監(jiān)理費已經沒有任何的上升空間，對于“僧多粥少”的監(jiān)理市場就出現了惡意的競爭，工作不到位，選派的人員基本上都是剛畢業(yè)的學生，對項目管理沒有熱情等。而高校的基建管理中，管理人員配備

28、一般較少，必須要能夠充分發(fā)揮監(jiān)理的作用才能，監(jiān)理合同是聯系校方和監(jiān)理方的紐帶，因此必須增加給出相應的激勵機制，以便使整個高?；ü芾砉ぷ饔袟l不紊。 </p><p><b>　　主要參考文獻： </b></p><p>　　[1]黃遠智，刑毅.論高?；窘ㄔO管理模式的發(fā)展趨勢[J].建筑管理現代化，2006.1. </p><p>　　[2]張