外商直接投資對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的影響研究.pdf

1、外商直接投資在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長中的重要作用已經(jīng)為政府和學(xué)者們普遍認(rèn)可，但是外資的利用有其兩面性：FDI對內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)是否產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)，是否促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，目前對這個問題的研究結(jié)論還不明確，對FDI 技術(shù)溢出與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升之間的傳導(dǎo)機(jī)制和影響路徑的認(rèn)識和研究還不夠具體和深入。因此探討外商直接投資對自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用，并對其溢出途徑和影響機(jī)制進(jìn)行實(shí)證研究，必將對于分析和完善當(dāng)前自主創(chuàng)新和引進(jìn)外資的政策，

2、保證本土高技術(shù)企業(yè)研究與發(fā)展能力的持續(xù)提高，推動本土企業(yè)技術(shù)獲取從技術(shù)引進(jìn)階段向自主創(chuàng)新階段轉(zhuǎn)化，有重要的理論和實(shí)踐意義。 本文首先通過技術(shù)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新內(nèi)涵的辨析，指出自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的重要組成部分和高級發(fā)展階段，并利用專利申請量和R&D投入兩個指標(biāo)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了縱向的時間序列分析和體制間的橫向比較；其次，使用協(xié)整與格蘭杰因果分析模型，動態(tài)考察了專利申請量、R&D投入與外資進(jìn)入程度之間的關(guān)系，結(jié)果顯

3、示專利申請量和R&D支出、R&D支出與外資比重之間存在格蘭杰因果關(guān)系；第三，通過對臺灣微電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的案例分析推導(dǎo)出了FDI影響自主創(chuàng)新的理論框架，并利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)13個行業(yè)1995-2004年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果顯示：（1）外資企業(yè)研發(fā)活動的示范效應(yīng)也是影響內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的重要因素；（2）FDI通過競爭效應(yīng)和示范效應(yīng)提升了內(nèi)資企業(yè)研發(fā)人員的待遇和創(chuàng)新效率，進(jìn)而提升內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；(3)外資企業(yè)研發(fā)活動對其他所有制企

4、業(yè)的溢出影響要比對國有企業(yè)更強(qiáng)。最后，針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素分析，提出了促進(jìn)FDI技術(shù)溢出，提升自主創(chuàng)新能力的五級評定體系，進(jìn)一步完善了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引資政策，促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的精細(xì)化管理。 本文的主要創(chuàng)新有：（1）進(jìn)一步對自主創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行了全面深入的理解，認(rèn)為自主創(chuàng)新不能僅僅理解為依靠自身的能力進(jìn)行研發(fā)才叫自主創(chuàng)新，還包括主動向科研院所大學(xué)甚至其他企業(yè)（包括國外企業(yè)）主動尋求所需技術(shù)并通過購買、合作、委托等合法行

5、為獲得全部知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)活動。（2）對FDI與內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系研究使用的是優(yōu)于簡單的回歸分析方法---格蘭杰因果檢驗(yàn)方法，這種方法克服了變量之間的“偽回歸現(xiàn)象”，并且從專利申請量和R&D支出兩個角度得到了FDI與自主創(chuàng)新之間的可信度極高的量化關(guān)系；（3）引入了外資企業(yè)R&D支出和人均勞務(wù)費(fèi)用指標(biāo)，并利用面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析了這兩個指標(biāo)在FDI的影響機(jī)制中的重要作用，揭示了FDI 技術(shù)溢出與其影響因素之間的傳導(dǎo)機(jī)制和影響路徑；（4）提出